廣州浪奇募集資金使用管理制度

1、廣州廣州市浪奇實業(yè)股份有浪奇實業(yè)股份有限公司募集資金使公司募集資金使用管理制度管理制度（（經(jīng)本公司（經(jīng)本公司20142014年5月2929日第七屆董事會第日第七屆董事會第三十九次會議批準(zhǔn)實施十九次會議批準(zhǔn)實施）第一章第一章總則總則第一條為了規(guī)范廣州市浪奇實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和運用，最大程度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上

2、市規(guī)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定《廣州市浪奇實業(yè)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票（包括首次公開發(fā)行股票、上市后配股、增發(fā)等）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行公司債券或其他根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》允許采用的方式向社會公眾投資者或特定投資者募集用于特定用途的資金。第三條公司必須按招股說明書或募集說明書所承諾的募集資金使用計劃和股東大會、董事

3、會決議及審批程序使用募集資金，并及時完整的披露募集資金的使用情況和使用效果。第四條違反國家法律、法規(guī)、公司章程以及本制度的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人予以處分。必要時，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。第五條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，該子公司或受控制的其他企業(yè)應(yīng)遵照本制度執(zhí)行。第二章第二章募集資金的存儲募集資金的存儲及使用管理使用管理第六條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理

4、驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并由董事會按照招股說明書或募集說明書所承諾的募集資金使用計劃，管理和使用募集資金。第七條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。第八條公

5、司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）公司一次或十二個月內(nèi)累計從該專戶中支取的金額超過5000萬元人民幣或該專戶總額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（五）保薦機構(gòu)可以隨時到

6、商業(yè)銀行查詢專戶資料；1證報告，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露方可實施。公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。第十六條公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（下稱超募資金）可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款，每12個月內(nèi)累計金額不得超過超募資金總額的30%。超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)

7、絡(luò)投票表決方式，獨立董事、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露。公司應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助并披露。第三章第三章募集資金投向的募集資金投向的管理第十七條投資項目應(yīng)按公司董事會承諾的計劃進度實施，項目負(fù)責(zé)人要細化具體工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向財務(wù)部及投資部門提供具體工作進度計劃。確因不可預(yù)見的客觀要素影響，項目不能按承諾的預(yù)期計劃完成時，必須公開披露實際情況，并詳細說明

8、原因。第十八條對確因市場發(fā)生變化，需要改變募集資金投向時，必須經(jīng)公司董事會審議、通知保薦機構(gòu)及保薦代表人，并依法提交股東大會審批，辦理必需的審批手續(xù)并在指定報刊披露后，方可實施。第十九條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）原項目基本情況及變更的具體原因；（二）新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風(fēng)險提示；（三）新項目的投資計劃；（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；（

9、五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金用途的意見；（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；（七）深交所要求的其他內(nèi)容。第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項目，實施新項目；（二）變更募集資金投資項目實施主體；（三）變更募集資金投資項目實施方式；（四）證監(jiān)會或交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。第二十一條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)盡快選擇新的投資項目。公司董事會應(yīng)當(dāng)對新募集資