閩福發(fā)ａ內(nèi)部問責制度

1、神州學人集團股份有限公司內(nèi)部問責制度(2013年6月6日經(jīng)公司第七屆董事會第十一次會議審議通過)第一章一章總則第一條一條為進一步健全完善神州學人集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部約束和責任追究機制，完善公司的法人治理結構，促進公司董事、監(jiān)事及管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設廉潔、務實、高效的管理團隊，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)及

2、《公司章程》，結合公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度所指的內(nèi)部問責，是指對問責對象在其所管轄的部門及工作職責范圍內(nèi)，由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責，工作不力，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進行責任追究。第三條本制度所指的問責對象包括公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員（即被問責人）。第四條四條依據(jù)本制度進行問責時，應堅持以下原則：(一)(二)(三)(四)制度面前人人平等原則；責任與權利對等原則

3、；實事求是、客觀、公平、公正原則；問責與改進相結合、懲戒與教育相結合。第二章第二章問責范圍范圍第五條五條本制度所涉及的問責范圍包括如下：（一）一般情形1、董事、監(jiān)事不履行職責，無故不出席或列席會議，不執(zhí)行或拒絕執(zhí)行股東大會、董事會或監(jiān)事會決議的；高級管理人員不履行職責，不執(zhí)行董事會決議的；2、未認真貫徹執(zhí)行股東大會、董事會、監(jiān)事會決議并造成嚴重后果的；3、未認真履行工作職責，管理松懈，措施不力導致工作目標、工作任務不1監(jiān)管函，以及采取書

4、面警示、約見談話、要求參加培訓或考試、要求或建議更換有關人員、撤銷任職資格等自律監(jiān)管措施的；5、因違反深圳證券交易所自律規(guī)則，被深圳證券交易所采取通報批評、公開譴責、公開認定為不適合擔任相應職務等紀律處分措施的；（三）依照《公司章程》及其他制度規(guī)定，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認為應當問責的其他情形；（四）中國證監(jiān)會、福建證監(jiān)局、深圳證券交易所要求公司進行內(nèi)部問責的其他情形。第三章三章問責機構機構第六條公司設立內(nèi)部問責工作小組，組長由公

5、司董事長擔任，副組長由公司監(jiān)事會主席擔任，成員由總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書、審計部負責人組成。第七條內(nèi)部問責工作小組負責內(nèi)部問責發(fā)起、調(diào)查核實、提出處理意見、內(nèi)部問責監(jiān)督執(zhí)行。第八條內(nèi)部問責工作小組對問責對象提出處理意見后，提交董事會、監(jiān)事會或股東大會審議批準。第九條公司股東大會、董事會、職工代表大會根據(jù)《公司章程》等規(guī)定的職責劃分，對內(nèi)部問責事項涉及的在各自權限內(nèi)的處理措施進行審議并作出決定。公司監(jiān)事會、獨立董事對內(nèi)部問責工作的實施