甘肅電投內部控制規(guī)范實施工作方案

1、甘肅甘肅電投能源發(fā)展股份投能源發(fā)展股份有限公司內部控制限公司內部控制規(guī)范實施工作方案范實施工作方案為加強和規(guī)范企業(yè)內部控制，提高企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會【2008】7號）及《企業(yè)內部控制配套指引》（財會【2010】11號），按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及甘肅證監(jiān)局的相關要求，結合本公司實際，特制定公司內部控制規(guī)范實施工作

2、方案如下：一、公司基司基本情況介紹介紹公司簡稱：甘肅電投；股票代碼：000791；上市地：深圳證券交易所；公司性質：股份有限公司；控股股東：甘肅省電力投資集團公司；主營業(yè)務：以水力發(fā)電為主的可再生能源、新能源的投資開發(fā)、高科技研發(fā)、生產經營及相關信息咨詢服務。甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司于2012年度完成重大資產重組工作。公司組織架構如下：股東大會大會戰(zhàn)略委略委員會董事會董事會提名委提名委員會總經總經理薪酬與薪酬與考核委核委員會副總經總

3、經理財務總監(jiān)財務總監(jiān)董事會董事會秘書審計審計委員會總經總經理工作部工作部證券部券部財務財務部經營經營部內審部甘肅電肅電投九甸峽九甸峽公司甘肅電肅電投河西公司河西公司甘肅電肅電投炳靈公司炳靈公司甘肅電肅電投洮河公司洮河公司甘肅電肅電投大容公司大容公司監(jiān)事會事會2、組織、配合進行流程測試；3、組織、協(xié)調進行業(yè)務流程控制的設計維護建立和完善風險控制文檔；4、組織、協(xié)調制度梳理、體系建立、試運行、自我評價等工作；5、組織開展內部控制相關培訓；6

4、、協(xié)調進行工作成果的驗收和推廣工作；7、定期向領導小組匯報各階段工作進展和工作成果；8、落實內控規(guī)范實施其他日常工作。公司財務總監(jiān)具體負責組織內控規(guī)范制定過程中的各項工作，協(xié)調各專業(yè)工作進度，解決出現的各種問題，指導各公司制定內控規(guī)范。內部控制自我評價工作由內審部負責，內部控制審計工作聘請咨詢機構進行。同時，為保證內控規(guī)范項目的順利實施，公司聘請內部控制建設咨詢機構參與公司內控體系建設。（三）聘請咨詢機構公司聘請外部咨詢機構協(xié)助公司開展

5、內控體系建設，力求引入內控體系的方法論和最佳實踐，培養(yǎng)公司內控管理人才，提升公司管理水平。（四）費用預算公司將把本次內控規(guī)范實施項目的相關費用預算列入專項預算，包括聘請外部咨詢機構進行內控建設咨詢費用、會計師事務所進行內控審計的相關費用及工作過程中的其他費用。三、內控建控建設工作計劃計劃（一）范圍與流程本次內部控制實施范圍包括股份公司本部、甘肅電投大容電力有限責任公司、甘肅電投九甸峽水電開發(fā)有限責任公司、甘肅電投洮河水電開發(fā)有限責任公司