河南省基金從業(yè)資格教材《基礎(chǔ)知識(shí)》講解互換合約介紹考試試題

1、河南省基金從河南省基金從業(yè)資業(yè)資格教材《基格教材《基礎(chǔ)知識(shí)》講解：互解：互換合約介紹考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的有__。A制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準(zhǔn)權(quán)B公布證券交易行情C對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)

2、施2、在基金合同生效的____，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：當(dāng)日B：次日C：第三日D：第五日3、對(duì)于股票型基金，下列說(shuō)法正確的有__。A根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng)主要投資于股票C根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D股票型基金是各國(guó)廣泛采用的基金類型4、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A基金管理人報(bào)告B審計(jì)報(bào)告C投資

3、組合報(bào)告D托管人報(bào)告5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，其應(yīng)具備的條件不正確的有__。A注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的12D最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣的行為6、__標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市B中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)金信基

4、金在深圳證券交易所上市C中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市D中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市7、對(duì)基金分析研究的角度主要有__。C：證券交易所D：國(guó)家工商管理局16、一般來(lái)說(shuō)，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)的計(jì)算基礎(chǔ)是__。A基金市場(chǎng)供求關(guān)系B基金份額凈值C基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格D基金發(fā)行時(shí)的面值17、在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B嚴(yán)格按照約定

5、的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C將贖回、分紅及認(rèn)申購(gòu)不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開戶時(shí)指定的同名銀行賬戶D在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人18、基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A公平對(duì)待投資者B不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C表明所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)D基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料19、銷售機(jī)構(gòu)的自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有__。A基金銷

6、售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法B為基金投資人披露基金銷售機(jī)構(gòu)情況C采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份D設(shè)定投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的最大金額20、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括__。A基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)B價(jià)格定位C促銷D市場(chǎng)定位21、當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買基金時(shí)，IFA通常會(huì)讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問(wèn)卷。下列選項(xiàng)中，屬于該類問(wèn)卷主要內(nèi)容的有__。A客戶的基本信息B客戶的理財(cái)目標(biāo)C客戶的財(cái)務(wù)狀況D客戶的生