遼寧省基金從業(yè)資格衍生工具的定義考試試題

1、遼寧省基金從寧省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的定格：衍生工具的定義考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是__。A主板市場B創(chuàng)業(yè)板市場C現(xiàn)貨交易市場D中小企業(yè)板市場2、依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照0.1%的稅率征收____A：

2、印花稅B：企業(yè)所得稅C：營業(yè)稅D：個人所得稅3、基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A長期性原則B針對性原則C強制性原則D一致性原則4、下列關于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的12B督察長的聘任需經全體獨立董事同意C獨立董事要承擔保護投資者權益的特殊監(jiān)督責任D獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關聯(lián)交易起到一定的限制作用5、基金持有的金融資產應計人____A：

3、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產B：持有至到期投資C：貸款和應收款項D：可供出售的金融資產6、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A國家信用B公司信用C銀行信用D商業(yè)信用7、考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點，我國基金監(jiān)管還擔負著____的使命。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風險__。A與基金到期日一致的債券B股票C衍生工

4、具D活期存款17、基金公司每月按不低于基金管理費收入的____計提風險準備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術故障.操作失誤等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。A：1%B：3%C：5%D：10%18、與一般的開放式基金相比，發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備的資格包括__。A經營外匯業(yè)務資格B合格境內機構投資者資格C經營人民幣業(yè)務資格D合格境外機構投資者資格19、運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相

5、結合設計出的新型金融產品是__。A結構化金融衍生產品B組合化金融衍生產品C證券化金融衍生產品D復合化金融衍生產品20、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理公司應__。A制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度B建立健全估值決策體系C使用合理、可靠的估值業(yè)務系統(tǒng)D加強對業(yè)務人員的培訓21、封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A網上發(fā)售B網下發(fā)售C回撥機制D回購機制