公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法

1、1公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購(gòu)、贖回和交易，基金財(cái)產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。第三條從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證

2、監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基3查、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，或者正處于整改期間；（五）最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)

3、材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（六）不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有明確、合法的投資方向；（二）有明確的基金運(yùn)作方式；（三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的