培訓數(shù)據(jù)準備-xx銀行2012年度合規(guī)風險管理評估報告

1、XXXX銀行銀行20112011年度合規(guī)風險管理評估報告年度合規(guī)風險管理評估報告2011年度，XX銀行（以下簡稱本行）根據(jù)《商業(yè)銀行風險管理指引》、《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)合規(guī)工作指導意見》要求，堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照省聯(lián)社“打基礎(chǔ)、抓規(guī)范、提素質(zhì)、促發(fā)展”的工作思路，以完善法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以標本兼治為原則，以樹立合規(guī)理念和培育合規(guī)文化為先導，以標準行社創(chuàng)建為抓手健全合規(guī)管理組織“一個體系”，實施全面風險管理和合規(guī)流程管理“兩

2、項機制”，完善合規(guī)績效考核、合規(guī)問責和誠信舉報“三項制度”，把合規(guī)管理作為一項核心的風險管理活動，全面提升合規(guī)風險管理的有效性、長效性，促使本行合規(guī)風險管理活動取得了階段性成果，有力保障了本行沿著依法、合規(guī)、安全、穩(wěn)健的軌道向前發(fā)展?，F(xiàn)將本行2011年度合規(guī)風險管理情況評估報告如下：一、加一、加強組織領(lǐng)導強組織領(lǐng)導，合，合規(guī)管理管理組織組織體系體系較為較為健全健全2011年我行進一步完善了法人治理結(jié)構(gòu)，健全了董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層、合規(guī)

3、管理部門、業(yè)務條線部門等合規(guī)管理組織體系。同時，根據(jù)總行機關(guān)各部室、各支行人員崗位輪換交流的現(xiàn)狀，及時調(diào)整充實了“合規(guī)建設(shè)”與“創(chuàng)建標準行社建設(shè)”（以下簡稱“雙建”）工作領(lǐng)導小組，組長由本行董事長擔任，副組長由本行經(jīng)營層全體成員和監(jiān)事長擔任，成員為各部（室）主要負責人。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由本行監(jiān)事長兼任。形成了從董事會、經(jīng)營管理層到合規(guī)管理部門（雙建辦）和合規(guī)督導員組成合規(guī)管理的組織體系。董事會作為本行的決策機構(gòu)，對本行合規(guī)

4、管理負有最終責任；經(jīng)營管理層作為合規(guī)政策的執(zhí)行機構(gòu)，向董事會負有直接責任；雙建辦作為本行經(jīng)營管理層有效管理合施合規(guī)管理計劃；負責審核評價全系統(tǒng)合規(guī)政策、規(guī)章、程序和操作細則的合規(guī)性，并對其進行組織、協(xié)調(diào)和督促；組織編制合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，負責協(xié)助人力資源部門對員工進行合規(guī)培訓；負責合規(guī)風險評估和測試，識別和評價與經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險；收集、篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)；負責保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，

5、跟蹤和評價監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；承辦本行黨委和領(lǐng)導交辦的其他合規(guī)工作。（四）合（四）合規(guī)督導員導員的工作的工作職責職責。按照本行合規(guī)管理要求、計劃，做好本部門、本支行的具體合規(guī)工作；向其所在部門、支行負責人和合規(guī)管理部門報告本部門、本支行的合規(guī)建設(shè)狀況和工作進度；督促所在部門、支行的操作程序符合合規(guī)建設(shè)的要求；及時報告本部門、本支行違規(guī)事件；按規(guī)定做好合規(guī)建設(shè)自查，報告檢查情況和合規(guī)風險狀況；負責與合規(guī)部門的聯(lián)絡溝通，有效督促和

6、指導本部門、本支行工作人員履行職責時符合合規(guī)管理要求。（五）機關(guān)部室、各支行的工作（五）機關(guān)部室、各支行的工作職責職責。督促本部門、本支行全體員工自覺遵守國家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本行各項規(guī)章制度，力爭本部門和本業(yè)務條線不發(fā)生合規(guī)風險和違規(guī)行為；制定本部門合規(guī)風險控制方案及制度、流程；負責本部門和本業(yè)務條線合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測，對可能或已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風險或違規(guī)行為立即報告，并及時采取應對措施；支持本部門、本支行合規(guī)督導員有效履行合