私募基金管理人登記(初始登記或首次提交法律意見)法律盡職調(diào)查清單(樣本)

1、北京大成律師事務(wù)所北京市朝陽區(qū)東大橋路9號僑福芳草地D座7層郵編：1000207FBuildingDParkviewGreenFangCaoDiNo.9DongdaqiaoRoadChaoyangDistrict100020BeijingChina大成大成SalansFMCSNRDentonMcKenna1私募基金管理人登記（初始登記或首次提交法律意見）私募基金管理人登記（初始登記或首次提交法律意見）法律盡職調(diào)查清單法律盡職調(diào)查清單（樣

2、本）（樣本）我們受貴方的委托，就貴方向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）申請私募基金管理人登記事宜出具《法律意見書》（以下稱“委托事項”）。為完成委托事項：（一）就清單所列文件資料，請貴方盡可能齊全地提供（以復(fù)印件方式提供并加蓋公章，原件供核對）；（二）需要貴方說明的事項，貴方可在相應(yīng)欄目中直接說明并加蓋公章，亦可另文說明、加蓋公章；（三）對于沒有書面文件資料的信息，可能需貴司安排相關(guān)負(fù)責(zé)人接受我們的訪談。所有因調(diào)查而

3、獲取的材料和信息我們均將嚴(yán)加保密。根據(jù)委托事項的進(jìn)展，我們有可能請貴司提供進(jìn)一步的文件資料或說明。為方便閱讀，以下清單與《私募基金管理人登記法律意見書指引》相應(yīng)條目對照列出。大成大成SalansFMCSNRDentonMcKenna3《私募基金管理人登記法律意見書指引私募基金管理人登記法律意見書指引》管理人需說明的事項或提交的材料管理人需說明的事項或提交的材料管理人反饋管理人反饋6.請?zhí)峁┕芾砣私?2個月重大經(jīng)營合同，特別是從事私募基金

4、管理業(yè)務(wù)以及上述兼營業(yè)務(wù)相關(guān)的合同7.請?zhí)峁┕芾砣俗罱荒杲?jīng)審計的財務(wù)報告（含財務(wù)報表及附注）及最近一期的財務(wù)報表8.請?zhí)峁┕芾砣四壳暗臋?quán)益結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個股東或投資人的最終權(quán)益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)9.請?zhí)峁┡c管理人設(shè)立或存續(xù)有關(guān)的合同或協(xié)議，例如，股東協(xié)議合伙協(xié)議10.請說明管理人是否存在股權(quán)激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排？如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料11.管理人的股東或投資人

5、如為自然人，請?zhí)峁┢湫彰?、身份證件名稱及編號；如為非自然人，請?zhí)峁┢涿Q、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）及其營業(yè)執(zhí)照；如存在代持安排，并請?zhí)峁嶋H股東或投資人的上述資料（四）申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（五）申請機構(gòu)是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并