私募基金法律意見書盡調(diào)攻略大全

1、私募基金管理人登記法律服務(wù)的盡職調(diào)查清單詳解 私募基金管理人登記法律服務(wù)的盡職調(diào)查清單詳解2016 年 2 月 5 日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募基金管理人登記法律意見書指引》，指引要求：私募基金管理人登記應(yīng)當提交法律意見書。本文僅針對《私募基金管理人登記法律意見書指引》進行解讀與私募基金管理人登記法律服務(wù)的盡職調(diào)查清單進行整理，若有不詳之處，還望補充。一、相關(guān)解讀 一、相關(guān)解讀1. 1.相關(guān)背景與目的 相關(guān)背景與目的由于此前對私募基金管

2、理人的登記申請不做實質(zhì)性審查，近年以來，在私募基金行業(yè)快速發(fā)展的過程中，各種問題和風險也不斷凸顯，且對私募基金行業(yè)的形象和聲譽造成了惡劣的社會影響，危及了私募行業(yè)的長遠發(fā)展和全局利益。中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發(fā)展，有利于保護投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，防止登記申請機構(gòu)的道德風險外溢。一方面，目前大量申請私募基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信

3、約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風險。前期，協(xié)會的私募基金登記備案不做事前的實質(zhì)性審查，對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構(gòu)的自身承諾。實際中，私募申請機構(gòu)材料中大量存在瞞報、漏報甚至虛假陳述的情況。在我國全社會誠信體系尚未健全的現(xiàn)狀下，這種做法很難真正實現(xiàn)對申請機構(gòu)的誠信約束，甚至滋長了一些不法機構(gòu)鋌而走險，不斷測試協(xié)會登記工作的底線，造成后續(xù)自律管理、行政監(jiān)管和司法辦案上的

4、被動和無奈。另一方面，引入法律中介機構(gòu)的監(jiān)督和約束，本身就是私募基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。律師事務(wù)所是持牌的專業(yè)法律服務(wù)提供者，獨立性高，法律合規(guī)意識強。請專業(yè)律師事務(wù)所對私募基金管理人登記申請進行第三方盡職調(diào)查，提供法律意見書，可提高申請機構(gòu)的違規(guī)登記成本和社會誠信約束，有助提升申請材料信息質(zhì)量和合規(guī)性，提高協(xié)會登記辦理工作效能。2. 2.法律意見書涉及的相關(guān)事項 法律意見書涉及的相關(guān)事項自公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人

5、登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包資料。1.3 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、批準證書、組織機構(gòu)代碼證、統(tǒng)計證、稅務(wù)登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證

6、明、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。1.4 公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵，并請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。1.5 公司、子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。【相關(guān)指引】：（1）申請機構(gòu)是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。（2）申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。申請機構(gòu)的名稱和經(jīng)營范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等

7、與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。（3）申請機構(gòu)是否存在子公司（持股 5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。2. 2.公司股東 公司股東2.1 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實

8、際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。2.2 請?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件），法人股東請一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復印件、調(diào)查表（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對外投資情況）。2.3 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準證書外請一并提供境外投資機構(gòu)還

9、須提供材料有：經(jīng)公證認證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監(jiān)會的批準文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準證書等。2.4 公司中有實際控制人的，請一并提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況。2.5 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐