最全私募基金盡調清單

1、私募基金盡調清單一、基金管理人及其子（分〉公司的基本情況(一）基金管理人的基本情況1.請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、銀行賬戶幵戶許可證、稅務登記證、公司章程、國有資產產權登記證（如有），國有控股的基金管理人提供國有資產管理機構的批準文件或有決策權權限的董事會、股東會決議文件。2.請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C關打印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門的查詢章）?3.請?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O立以來的

2、全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查觸)。4.請?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營場所，包括與基金管理人注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。5.請?zhí)峁┗鸸芾砣俗再Y本實繳的歷次獫資報告（包括出資原始憑證）。6.請?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P特殊行業(yè)或業(yè)務的政府批復、證書或許可（如有）。7.請?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱杲?jīng)畝計的財務報告以及最近一個月的財務報表。(二）基金管理人子公司、分支機構及其他關

3、聯(lián)機構的基本情況（如適用）8.請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸荆ǔ止?%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)）、分支機構及其他關聯(lián)機構（受同一控股股東實際控制人控制的金融企業(yè)、資產管理機構或相關服務機構）現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照和公司意程。9.請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C關打印的列明基金管理人的子公司、分支機構及其他關聯(lián)機構目前基本情況(包括注冊資本、成立曰期、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、股東及出資情況、股權是否質押或被查封等)的基本信息查詢單。10.

4、請?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸尽⒎种C構及其他關聯(lián)機構自設立以來的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機構及其他關聯(lián)機構，請?zhí)峁┢渖虡I(yè)登記證、歷年周年申報表、公岢意程16.請?zhí)峁┚硟葯C構股東（直接、間接）的如下材料：1)現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照；2)最新的公司萱程（合伙協(xié)議）；3)從工商行政部門打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國有資產管理機構）。17.請?zhí)峁┙?jīng)公證認證的境外機構股

5、東（直接、間接）的全套注冊資料，包括但不限于1)商業(yè)登記證；2)歷年周年串拫表；3)公司意程。18.基金管理人及其子公司是否存在信托持股、委托持股或類似協(xié)議安排的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議。19.如基金管理人存在實際控制人，請?zhí)峁┤缦虏牧希?〉實際控制人身份證明文件；2)主體資格證明文件；3)實際控制人對外投資的情況說明。20.基金管理人股東（合伙人）直接是否簽署相關協(xié)議安排，如有，請?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補充協(xié)議。三、基金管理人的高管人

6、員21.請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)任高管人員名單，包括法定代表人（執(zhí)行事務合伙人委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風控負責人等，提供前述人員的身份證復印件，并就其目前的任職情況(包括在基金管理人及其他單位的咅項任職)填寫本文件清單附件《高管人員的調查表》。22.基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）23.基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績獎勵協(xié)議、項@跟投協(xié)議等。24.請?zhí)峁└吖苋藛T的