河北省證券從業(yè)資格考試 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試題

1、河北省河北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)年下半年證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試題類金融衍生產(chǎn)品考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額__的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)

2、作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的23以上通過(guò)。A25%B30%C35%D40%2.（）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，也被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。A金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù)B日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C道瓊斯股價(jià)平均數(shù)DNASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)3.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，錯(cuò)誤的是__。A利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性B利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

3、和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成D一般而言，優(yōu)先股受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響程度比普通股要小4.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性10.保薦人應(yīng)在__時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A累計(jì)詢價(jià)B詢價(jià)C首次發(fā)行D公告招股說(shuō)明書11.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A5%B10%C15%D20%12.普通股票的特征可

4、表述為__。A普通股票是股息率固定的股票B普通股票是最基本、最重要的股票C普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票13.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循__原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。A全面性B合法、合規(guī)性C審慎性D適時(shí)性14.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告須報(bào)送__審核、驗(yàn)證、確認(rèn)。A主管部門B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C當(dāng)?shù)貒?guó)有資產(chǎn)管理部門D國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門15.對(duì)長(zhǎng)期