風(fēng)險評估管理制度

1、1風(fēng)險評估管理制度第一章總則第一條第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風(fēng)險及其發(fā)生概率，確定公司風(fēng)險承受能力及限度，認(rèn)定該等風(fēng)險所可能帶來的損失，制訂本制度。第二條第二條本制度中所指風(fēng)險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、程序風(fēng)險(業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、授權(quán)風(fēng)險、信息與技術(shù)風(fēng)險以及綜合風(fēng)險)和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險。第三條第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各部門，要求每一位員工均應(yīng)該具有風(fēng)險意識。具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施單位為總經(jīng)理辦公

2、室。第二章風(fēng)險評估管理組織體系結(jié)構(gòu)第四條第四條總經(jīng)理辦公室設(shè)立風(fēng)險評估及管理小組，為公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評估公司各類風(fēng)險，協(xié)助總經(jīng)理決策，消除危機(jī)，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，以使公司獲取生存發(fā)展的機(jī)會。第五條第五條公司各職能部門應(yīng)當(dāng)在本辦法的框架下，制訂各自的風(fēng)險評估管理辦法，設(shè)立專人與總經(jīng)理辦公室風(fēng)險評估及管理小組溝通信息，匯報(bào)各自在運(yùn)作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險及其可能的解決方案。第六條第六條內(nèi)部審計(jì)小組協(xié)助總經(jīng)理辦公室審核公司風(fēng)險，為3第十四條第十

3、四條風(fēng)險評估文檔要求但不限于：1、正確完備地描述風(fēng)險過程；2、為風(fēng)險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù)。第十五條第十五條風(fēng)險評估文檔管理要求但不限于：1、提供公司風(fēng)險記錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫；2、為風(fēng)險管理提供可計(jì)量的機(jī)制與工具；3、加強(qiáng)對風(fēng)險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果；4、提供風(fēng)險審計(jì)軌跡；5、共享并交流風(fēng)險信息。第四章風(fēng)險評估工具方法、程序及指標(biāo)體系的一般性選擇第十六條第十六條風(fēng)險評估的第一步要求是成立評估小組。各單位的風(fēng)險評估小組組長

4、由負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管擔(dān)任，組成人員需要包括總經(jīng)理辦公室風(fēng)險評估小組成員，內(nèi)部審計(jì)部及財(cái)務(wù)部也應(yīng)當(dāng)派人參加。評估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險的評估小組組長由總經(jīng)理擔(dān)任，主管運(yùn)營及戰(zhàn)略規(guī)劃的副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，小組成員應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部審計(jì)人員、財(cái)務(wù)人員以及有關(guān)主管市場的領(lǐng)導(dǎo)。第十七條第十七條風(fēng)險評估的第二步要求是識別風(fēng)險及其來源于類別。對于識別的風(fēng)險采取風(fēng)險等級制度，并詳細(xì)記載。第十八條第十八條本制度所指稱的風(fēng)險類別及來源包括：1、環(huán)境風(fēng)險，指影響公司實(shí)現(xiàn)