公司風險管控制度

1、編號版本號01保密等級II風險管控制度風險管控制度頁數(shù)1151目錄第一章總則....................................................2第二章組織體系與職責分工.....................................3第三章風險辨識...............................................5第四章風險分析.................

2、..............................6第五章解決方案...............................................7第六章風險評估報告..........................................10第七章報告與預警...........................................11第八章風險與危機的處理.................

3、.....................11第九章監(jiān)督與考核............................................13第十章風險管控文化..........................................14第十一章附則................................................14起草人起草人審核人審核人批準人批準人部門姓名簽名日期頒發(fā)部門報告部門

4、執(zhí)行日期報告日期編號版本號01保密等級II風險管控制度風險管控制度頁數(shù)3153（二）重要性原則。風險控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。（三）制衡性原則。風險控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。（四）適應性原則。風險控制應當與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。（五）成本效益原則。風險控制應當權衡實施成本與預期

5、效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。第六條公司以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，開展全面風險管控工作，建立全面風險管控體系。第七條全面風險管控通常應涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：（一）日常經(jīng)營環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購與付款、工程建設、銷售與收款、財務會計管理、全面質量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。（二）重大資產(chǎn)購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置、處置、維護、保管與

6、記錄等。（三）對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。（四）對外擔保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權、執(zhí)行與記錄等。（五）證券事務環(huán)節(jié)：主要包括持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級管理層的誠信規(guī)范要求，信息披露，投資者關系管理等。（六）關聯(lián)交易環(huán)節(jié)：包括關聯(lián)方的界定，關聯(lián)交易的定價、授權、執(zhí)行、報告和記錄等。（七）公司治理環(huán)節(jié)：