小企業(yè)集群模仿過度風險與行業(yè)專利保護研究.pdf

1、本論文以“小企業(yè)集群模仿過度風險與行業(yè)專利保護研究”為研究論題，主要內容是研究模仿過度風險的理論存在性及其根本原因與必要條件，分析小企業(yè)集群模仿過度風險的成因(內生性及其程度)、小企業(yè)集群模仿過度風險容易給集群發(fā)展造成的重大危害，探討小企業(yè)集群行業(yè)協(xié)會實施非正式的創(chuàng)新私有產權——行業(yè)專利——的必要性、合理性和有效性，說明集群行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過度風險的有效制度安排，并進一步提出行業(yè)專利的三個維度及其合理化設計的基本

2、思路。 論文基本觀點： 1.模仿過度是指創(chuàng)新共有產權前提下，在有限的產品市場上，在一定條件下發(fā)生的不利于創(chuàng)新企業(yè)及至整個企業(yè)群體的風險性事件，其實質是創(chuàng)新共有產權下的創(chuàng)新租金過度消散。 2.創(chuàng)新共有產權或事實上的共有產權是模仿過度風險存在的根本原因。創(chuàng)新產品市場需求有限制，有存在較多模仿者的可能性，以及有模仿速度快于創(chuàng)新者速度的可能性，是模仿過度風險存在的三個必要的基本條件。 3.小企業(yè)集群模仿過度風險是

3、小企業(yè)集群的內生性風險，它在小企業(yè)集群的不同成長階段或不同條件下有著程度差別。 小企業(yè)集群的“小創(chuàng)新”、“多而散”的結構性特征所導致的多數(shù)創(chuàng)新外部私有產權(國家正式專利)和內部私有產權雙重缺失，使其成為沒有產權制度約束的可自由取用的共有資產，是小企業(yè)集群模仿過度風險存在的根本原因。而創(chuàng)新的知識生產本質及其溢出性，小企業(yè)集群的生產專業(yè)化、地理集中性、強烈互動性的一般特征，以及小企業(yè)集群“小而專”、“多而散”、“小創(chuàng)新”的結構性特征

4、所導致的集群內部模仿速度與模仿規(guī)模相對比較大，是小企業(yè)集群模仿過度風險存在的基本原因。 在小企業(yè)集群的初步發(fā)展時期，在市場形勢不樂觀、需求不景氣的時期，以及小企業(yè)集群組織結構二元化初步形成的時期，模仿過度風險一般相對比較高。 4.小企業(yè)集群模仿過度風險容易造成小企業(yè)集群的“檸檬市場效應”、集群整體創(chuàng)新不足和集群發(fā)展停滯甚至衰退。 5.行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過度風險的有效制度安排。行業(yè)協(xié)會可以遵循

5、一定的目標和原則，對行業(yè)專利的三個維度進行合理化設計，以更好地防范、控制和化解模仿過度風險，提升集群競爭力，促進集群發(fā)展。 論文研究層次： 第一層次是論文研究的準備部分，包括：一、對相關研究觀點進行綜述，歸納各家觀點和材料，交待相關研究的進展情況；二、對論文研究所需的理論基礎——企業(yè)集群理論、創(chuàng)新及其溢出理論、產權理論和專利設計理論——的有關觀點和研究方法進行歸納、分析，為后續(xù)研究作好理論支撐；三、對論文的五個重要基本概

6、念——小企業(yè)集群、創(chuàng)新租金及其消散、模仿、模仿過度風險和行業(yè)專利——進行界定，為下一步的分析研究打好堅實基礎。 第二層次是論文研究的核心部分。該部分包括模仿過度風險的理論研究、小企業(yè)集群模仿過度風險的成因(內生性及其程度)分析、小企業(yè)集群模仿過度風險的危害分析。具體為：一、以共有產權理論和租金消散命題為基礎，構建瞬時進入模仿和滯后進入模仿兩個數(shù)理模型，研究創(chuàng)新共有產權、模仿規(guī)模、模仿速度三者與模仿過度的關系，指出創(chuàng)新共有產權下模

7、仿過度風險的理論存在性，說明模仿過度的實質及其過程特征，歸納說明模仿過度風險存在的根本原因與三個必要基本條件；二、指出小企業(yè)集群模仿過度風險的現(xiàn)實存在性，并從模仿過度風險存在的根本原因與三個必要基本條件入手，運用創(chuàng)新及其溢出理論、企業(yè)集群理論和產權理論，分析小企業(yè)集群模仿過度風險的內生性及其程度；三、分析小企業(yè)集群模仿過度風險容易給小企業(yè)集群發(fā)展造成的重大危害——“檸檬市場效應”、集群整體創(chuàng)新不足和集群發(fā)展停滯甚至衰退。 第三層

8、次是論文研究的基本對策部分。該部分首先運用產權理論，分析集群行業(yè)協(xié)會實施非正式的創(chuàng)新私有產權即行業(yè)專利的必要性、合理性和有效性，說明行業(yè)專利是防范、控制和化解小企業(yè)集群模仿過度風險的有效制度安排。然后運用專利設計理論，提出并分析行業(yè)專利合理化設計的維度、目標與原則，在此基礎上結合小企業(yè)集群的特殊性，提出行業(yè)專利合理化設計的基本思路。具體包括：一、運用私有產權起源理論，從私有產權的需求角度，用小企業(yè)集群模仿過度風險的危害及其根本原因、創(chuàng)新

9、企業(yè)的產權要求，以及區(qū)域政府和行業(yè)協(xié)會防范風險的愿望三者，說明實施小企業(yè)集群創(chuàng)新私有產權的必要性；二、運用私有產權起源理論，從私有產權的供給角度，用行業(yè)協(xié)會在提供集群內部公共產品和服務方面所具有的成本、效率優(yōu)勢，說明實施小企業(yè)集群行業(yè)專利的合理性；三、從行業(yè)專利的含義與特征、行業(yè)專利作為一種創(chuàng)新私有產權所具有的模仿約束與創(chuàng)新激勵的基本功能，以及集群行業(yè)專利的若干例證三個方面，說明實施小企業(yè)集群行業(yè)專利的有效性；四、運用專利設計理論，提出