淺析建設(shè)工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)控制

1、<p>　　淺析建設(shè)工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)控制</p><p>　　摘要：近些年，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展浪潮的推動(dòng)下，建設(shè)業(yè)也迎來(lái)了發(fā)展的春天。在建設(shè)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，建設(shè)施工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)也愈演愈烈。當(dāng)前，為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)“腳跟”，各施工企業(yè)可謂使盡了渾身解數(shù)。而建設(shè)施工企業(yè)要想獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益，必須加強(qiáng)合同管理，加強(qiáng)變更索賠管理，避免索賠風(fēng)險(xiǎn)，并合理地通過變更索賠來(lái)達(dá)到為企業(yè)增效的目的。實(shí)際經(jīng)驗(yàn)告

2、訴我們，施工企業(yè)如果能合理利用合同進(jìn)行工程變更索賠，避免索賠風(fēng)險(xiǎn)，那么工程利潤(rùn)將會(huì)得到大幅提高。因此建設(shè)施工企業(yè)在保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)上，要掌握變更索賠要點(diǎn)，加強(qiáng)索賠風(fēng)險(xiǎn)管理，幫助企業(yè)獲取更大的利潤(rùn)。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；工程變更；工程索賠；風(fēng)險(xiǎn)控制 </p><p>　　中圖分類號(hào)： TU198文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A </p><p><b>

3、　　引言 </b></p><p>　　建設(shè)工程施工合同執(zhí)行過程中,存在大量的工程變更,既有傳統(tǒng)的以工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更,也包括由業(yè)主違約和不可抗力等因素被動(dòng)形成的工程變更。工程變更對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理有著巨大的影響,往往導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目工期延誤、投資失控、返工增加以及勞動(dòng)力和機(jī)械降效損失。 </p><p>　　一、工程變更的定義 </p><p>　

4、　工程變更是指由承包商或施工單位提出、并要求調(diào)增投資的工程變更。需具備三個(gè)要件： </p><p>　　1、工程項(xiàng)目建設(shè)的管理模式和計(jì)價(jià)模式允許實(shí)施工程變更，并合同規(guī)定允許以工程變更的方式調(diào)增投資，或者工程實(shí)際允許在經(jīng)審批的原預(yù)算的基礎(chǔ)之上以工程變更的方式調(diào)增投資； </p><p>　　2、承包商或施工單位提出，施工單位是提出的主體，或至少施工單位是主要主體，假如不是唯一主體的話； &l

5、t;/p><p>　　3、需要調(diào)增投資，或至少施工單位要求調(diào)增投資。工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，工程變更是合同變更的表現(xiàn)形式。施工過程中的工程變更，將對(duì)施工進(jìn)度和工程造價(jià)產(chǎn)生很大的影響，因此應(yīng)盡量減少工程變更，如果必須進(jìn)行工程變更，則要嚴(yán)格按照國(guó)家的相關(guān)規(guī)定和合同規(guī)定的程序進(jìn)行。 </p><p>　　二、建設(shè)項(xiàng)目工程變更生成的因素分析 </p><p>　　建設(shè)項(xiàng)目工程變更生

6、成的9大因素,即主體行為因素、個(gè)體行為因素、政策法規(guī)因素、市場(chǎng)因素、環(huán)境因素、合同因素、制度因素、成本因素和質(zhì)量因素。 </p><p>　　根據(jù)提出工程變更主體方的不同,工程變更的生成因素可劃分為3類,即業(yè)主或設(shè)計(jì)方、承包商和其他第三方。根據(jù)工程變更的生成是否受人們主觀意識(shí)的影響,工程變更的生成因素可劃分為2類,即主觀因素和客觀因素。不同工程變更之間存在的相互作用的衍生關(guān)系。 </p><p

7、>　　按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控性劃分：①核心風(fēng)險(xiǎn)，是指與項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理直接有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目投資者在項(xiàng)目建設(shè)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中無(wú)法避免而且必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是投資者應(yīng)該知道去管理和控制的風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)亦稱為可控制風(fēng)險(xiǎn)，如費(fèi)用、工期、質(zhì)量、安全等風(fēng)險(xiǎn)因素。②環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：是指項(xiàng)目的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)由于受到超出企業(yè)控制范圍的經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的影響而遭受到損失的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)無(wú)法控制，并在很大程度上也無(wú)法準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，因而項(xiàng)目

8、的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)亦稱不可控制風(fēng)險(xiǎn)，如特殊的自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　建設(shè)項(xiàng)目工程變更的主要風(fēng)險(xiǎn)因素從上述的風(fēng)險(xiǎn)分類中，可以分析，歸納出所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)因素：①費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)；②工程項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)；③工程項(xiàng)目工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；④工程項(xiàng)目組織風(fēng)險(xiǎn)；⑤工程項(xiàng)目施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；⑥安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；⑦工程變更索賠風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　三、建設(shè)施工企業(yè)變更索賠風(fēng)險(xiǎn)管理的策略 </p&

9、gt;<p>　　1、建設(shè)施工企業(yè)要“主動(dòng)出擊”，要把握索賠時(shí)機(jī)，及時(shí)向業(yè)主或施工單位進(jìn)行索賠，避免索賠風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)施工企業(yè)要對(duì)施工中所產(chǎn)生的各項(xiàng)索賠費(fèi)用進(jìn)行及時(shí)的書面編寫，并要及時(shí)和業(yè)務(wù)、建設(shè)單位溝通，要在索賠費(fèi)用產(chǎn)生之時(shí)，就依靠合同的相關(guān)條款進(jìn)行分項(xiàng)索賠記錄，如果等到工程完工后，再進(jìn)行各項(xiàng)索賠費(fèi)用的計(jì)算和核對(duì)，那么會(huì)產(chǎn)生不必要的麻煩，也會(huì)造成索賠風(fēng)險(xiǎn)。比如時(shí)間長(zhǎng)了以后，容易出現(xiàn)一些“模糊帳”，會(huì)出現(xiàn)不必要的“扯皮”情況。

10、而且工程完成后各項(xiàng)索賠費(fèi)用加起來(lái)會(huì)是一個(gè)不小的數(shù)目，建設(shè)單位會(huì)通過“談判”來(lái)壓低總的索賠費(fèi)用，這不利于施工單位工程效益的實(shí)現(xiàn)，有損施工企業(yè)的利益。同時(shí)，在前期及施工進(jìn)行時(shí)索賠要比工程結(jié)束后再索賠容易得多，因?yàn)楣こ踢M(jìn)行時(shí)，當(dāng)施工單位提出變更索賠，業(yè)主或建設(shè)單位會(huì)為了保證工期，或者礙于施工單位掌握著施工的決定權(quán)，會(huì)較為快速地解決賠償問題，而一旦施工完成，施工單位進(jìn)行索賠時(shí)將處于比較被動(dòng)的地位，容易被建設(shè)單位和業(yè)主“牽著鼻子走”，不能順利地達(dá)

11、到索賠目的。 </p><p>　　2、要加強(qiáng)合同管理，保證索賠 “有理有據(jù)”，避免“索賠無(wú)門”。施工單位在進(jìn)行索賠時(shí)一定不能盲目索賠，不能像“無(wú)頭蒼蠅一樣亂撞”，所有的索賠都必須是有憑據(jù)的，不是隨意的，索賠要以合同為依據(jù)。施工企業(yè)所索賠的“點(diǎn)”都必須是存在于合同中的，必須能真實(shí)地反應(yīng)和記錄施工情況，必須要能經(jīng)得住建設(shè)單位和業(yè)主的反復(fù)驗(yàn)證，索賠報(bào)告中必須要明確索賠事項(xiàng)、必須交代清楚費(fèi)用的產(chǎn)生緣由、費(fèi)用產(chǎn)生的時(shí)間、

12、所要索賠的數(shù)額等，這些數(shù)據(jù)都必須真實(shí)準(zhǔn)確，必須與建設(shè)單位所記錄的時(shí)間點(diǎn)相一致。施工企業(yè)的索賠報(bào)告最大禁忌就是 “前后矛盾”，如果索賠報(bào)告不清不楚，很有可能成為建設(shè)單位不賠償?shù)摹鞍驯保瑫?huì)影響施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，造成索賠風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)合同管理，是避免索賠風(fēng)險(xiǎn)的重要保證。 </p><p>　　3、工程施工企業(yè)必須要建立專門的變更索賠機(jī)構(gòu)，要實(shí)現(xiàn)索賠專業(yè)化，讓建設(shè)單位和業(yè)主“無(wú)漏洞可鉆”。變更索賠并不是隨意的，

13、如果建設(shè)施工單位不注重變更索賠管理工作，那么很多可能造成索賠的“流產(chǎn)”，不能為企業(yè)增加利潤(rùn)。而且當(dāng)前建設(shè)施工企業(yè)的施工量較大，施工過程中會(huì)產(chǎn)生各種索賠費(fèi)用，因此，要成立專業(yè)的變更索賠機(jī)構(gòu)，要由這些機(jī)構(gòu)對(duì)施工過程中的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行審計(jì)，對(duì)產(chǎn)生的索賠費(fèi)用要進(jìn)行認(rèn)真詳細(xì)地整理，并由索賠機(jī)構(gòu)出面和業(yè)主、建設(shè)單位進(jìn)行索賠洽談，保證索賠工作的順利完成。這樣不但可以極大地規(guī)范索賠行為，規(guī)避索賠風(fēng)險(xiǎn)，還能更好地幫助施工企業(yè)處理索賠業(yè)務(wù)。 </p&g

14、t;<p>　　4、工程變更索賠要規(guī)范，要按程序進(jìn)行索賠。在工程開始之前，工程的施工方和業(yè)主都會(huì)簽訂合同，而合同中會(huì)對(duì)索賠的時(shí)間、怎么索賠進(jìn)行明確規(guī)定。如果施工單位不按照合同里的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范化索賠，不出具具體的索賠通知，最終可能會(huì)導(dǎo)致索賠難產(chǎn)，造成索賠風(fēng)險(xiǎn)。這就要求施工企業(yè)要仔細(xì)閱讀合同，明確索賠程序，這樣才能在索賠時(shí)做到規(guī)范化、合理化索賠，才能夠提高索賠的成功率，規(guī)避索賠風(fēng)險(xiǎn)。還有一些施工企業(yè)往往把變更索賠工作放到所

15、有的建設(shè)項(xiàng)目完成后，這會(huì)造成索賠管理的不善，事實(shí)上，工程變更索賠的管理應(yīng)該貫穿工程建設(shè)的始終，只有這樣，才能成功地進(jìn)行索賠。 </p><p><b>　　結(jié)束語(yǔ) </b></p><p>　　總之，建設(shè)工程的變更和索賠是不可避免的，在建設(shè)合同漫長(zhǎng)的履行過程中，沒有變更是不現(xiàn)實(shí)的，也是不可能的，索賠也是非常正常的合同履行過程，是實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人追求公平的一種方式，沒有公平的

16、合作是沒有生命力的。所以，正確認(rèn)識(shí)、理解、應(yīng)用變更和索賠的關(guān)系并做好風(fēng)險(xiǎn)控制來(lái)解決建筑合同中的實(shí)際問題，使所建設(shè)的工程順利完成是承包方和發(fā)包方所共同追求的目標(biāo)。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn) </b></p><p>　?。?］喬治強(qiáng)．談建設(shè)工程施工合同條件下的承包人索賠［J］．山西建 </p><p>　　筑，2012年07期． &

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