專利在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用——中國企業(yè)專利申請動機及實施與產(chǎn)業(yè)化研究

1、<p>　　專利在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用</p><p>　　——中國企業(yè)專利申請動機及實施與產(chǎn)業(yè)化研究</p><p><b>　　摘　要</b></p><p>　　本研究以2008-2012年中國專利調(diào)查為基礎(chǔ)，考察了專利在中國企業(yè)戰(zhàn)略及經(jīng)營中發(fā)揮的作用，并探討了其影響因素。研究結(jié)果表明，專利在中國企業(yè)戰(zhàn)略中的作用仍以專利實施與產(chǎn)

2、業(yè)化為主，多樣化的專利市場動機已經(jīng)開始形成。</p><p>　　從市場實踐角度來看，目前，中國企業(yè)專利申請的主要目的分為“以實施專利為目的的市場化行為”和“非專利直接實施的戰(zhàn)略行為”兩類：一類是專利實施。申請人以實施專利（包括專利轉(zhuǎn)讓許可、專利產(chǎn)業(yè)化）為目的進行專利申請，通過產(chǎn)品銷售與市場交易獲取利潤。這類市場化行為在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的表現(xiàn)為“防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用”以及“利用專利搶占和拓展市場”。另一類是非專

3、利直接實施行為（也可稱之為戰(zhàn)略性專利實施）。其主要包括阻擋和牽制競爭對手的研發(fā)或創(chuàng)新；利用專利形成談判資本或籌碼；進行企業(yè)技術(shù)儲備；專利投資入股、權(quán)利質(zhì)押；提高企業(yè)聲譽、塑造企業(yè)技術(shù)形象等。在發(fā)展趨勢方面，從專利市場活動情況來看，專利實施方式已經(jīng)從傳統(tǒng)的防止技術(shù)模仿、獲得壟斷收益，增加到戰(zhàn)略性技術(shù)封鎖、加強談判籌碼、提升企業(yè)形象、獲得許可收入、市場競爭反制措施等多種目的，并且后續(xù)各類行為的重要性在不斷提高。</p><

4、;p>　　專利在中國企業(yè)戰(zhàn)略中的作用</p><p>　　中國企業(yè)專利申請目的以實施專利為主，非實施專利的戰(zhàn)略性動機開始顯現(xiàn)。根據(jù)最新2012年調(diào)查，企業(yè)專利申請動機前兩位均為專利保護、實施相關(guān)的動機。2011年度，占據(jù)62.4%的企業(yè)申請專利是為了防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用，60.8%的企業(yè)則是為了利用專利搶占和拓展市場。另一方面，選擇進行技術(shù)儲備、塑造產(chǎn)品形象，形成宣傳效用，和建立自己的產(chǎn)品標準的企業(yè)分別

5、占總數(shù)的49.9%、48.6%和36.0%。此外，利用專利形成交換資本或談判籌碼（12.4%）、對競爭對手形成抑制或封鎖（17.6%）也是企業(yè)申請專利的重要目的。各類非實施性動機的比例已經(jīng)開展顯現(xiàn)。</p><p>　　企業(yè)專利實施率處于高位穩(wěn)定，與國際水平基本相當。數(shù)據(jù)顯示，2005—2011年，企業(yè)專利實施率有所波動，但基本保持在80%以上的區(qū)間。2011年，中國企業(yè)授權(quán)專利產(chǎn)業(yè)化率為39.9%。與國外相比較

6、，2001年，有研究得到美國私營企業(yè)專利商用化率約為48.9%。2004年歐盟六國專利調(diào)查顯示，歐洲企業(yè)專利用于自身商業(yè)化或工業(yè)化用途占比50.5%。日本特許廳調(diào)查中，2009年日本專利利用率達到51.5%。2011年韓國企業(yè)專利利用率則為82.4%，商用化率為56.5%?？紤]到中國產(chǎn)業(yè)化與國外商用化的統(tǒng)計口徑差別后，中國企業(yè)專利實施情況與國際水平基本相當。</p><p>　　非實施動機種類不斷增加，不同類型企

7、業(yè)和技術(shù)間有明顯差異。目前更多復(fù)雜的戰(zhàn)略動機成為中國企業(yè)申請和運用專利的重要原因，具體表現(xiàn)為技術(shù)儲備、專利納入標準或?qū)＠?、塑造企業(yè)形象、專利交叉許可等。大型企業(yè)比中小型企業(yè)具有更多、更強的非實施動機，如在專利進入標準和專利池方面，大型企業(yè)在相對比重上明顯高于中小企業(yè)。中央企業(yè)也呈現(xiàn)相同特征。而專利所屬技術(shù)類型也體現(xiàn)出明顯區(qū)分度。不同的企業(yè)類型和專利技術(shù)類型間非實施動機具有顯著差異。</p><p>　　專利市場

8、價值實現(xiàn)程度及產(chǎn)業(yè)化收益水平還不高。雖然根據(jù)國家數(shù)據(jù)間的橫向比較，中國企業(yè)專利的實施情況與歐美日韓的調(diào)查結(jié)果基本相當，但是研究中我們發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)在專利實施與產(chǎn)業(yè)化過程中也客觀存在著部分問題，突出表現(xiàn)在目前中國企業(yè)專利市場價值和收益水平總體仍然較低。2011年中國企業(yè)自行實施的授權(quán)專利中，很大部分未能取得市場收益，取得市場收益在100萬元之上的專利比例為8.4%，5000萬元之上的比例為0.1%。2011年中國企業(yè)收取的專利轉(zhuǎn)讓、許可費

9、在50萬元以下的比例為64.0%，支付的專利轉(zhuǎn)讓、許可費在該區(qū)間的比例為76.6%；其中，又以5萬元以下比例區(qū)間更為集中。可見，中國企業(yè)專利實施情況雖然較好，但實施所得的市場價值和收益仍有繼續(xù)提升的空間。</p><p>　　中國企業(yè)實施專利的影響因素</p><p>　　中國專利實施的影響因素與國外情況類似，差異主要體現(xiàn)在環(huán)境因素上。本研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)資格特征、專利技術(shù)特性和外部環(huán)境等因素

10、顯著影響了中國企業(yè)專利實施。其中，企業(yè)對專利實施評價、專利戰(zhàn)略定位、研發(fā)投入、是否發(fā)明專利、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成熟度等因素均對專利實施具有顯著影響，與理論預(yù)期相符。在影響中國企業(yè)實施專利的總體影響因素方面，表現(xiàn)出了兩大基本的特點：</p><p>　　一是專利實施受外部因素與內(nèi)部因素共同作用，具備中國發(fā)展的階段特性。技術(shù)進步、市場競爭、信息流動等外部因素提供了專利研發(fā)和實施的技術(shù)機會和資源基礎(chǔ)，而這些外部因素被市場主體

11、捕捉，同時結(jié)合自身研發(fā)能力、戰(zhàn)略定位等內(nèi)部因素進行專利實施決策。同時，企業(yè)決策又繼續(xù)受到政策、市場環(huán)境等外部因素影響。本研究發(fā)現(xiàn)，中國的小企業(yè)申請專利更注重實施，大企業(yè)更注重非實施性動機。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的組合應(yīng)用能力也對實施具有積極意義；另一方面，企業(yè)專利管理水平越高，所處階段越成熟，專利實施的可能性越低。</p><p>　　二是專利產(chǎn)業(yè)化影響因素與影響專利實施的因素具有共性，但也體現(xiàn)出差異。對強調(diào)實施形成一定經(jīng)

12、濟規(guī)模的專利產(chǎn)業(yè)化而言，其在企業(yè)規(guī)模、研發(fā)能力、專利類型等影響因素上與專利實施具有共性，如知識產(chǎn)權(quán)的組合應(yīng)用能力對專利實施和產(chǎn)業(yè)化均具有顯著推動作用，而發(fā)明專利對兩者均有負面影響。但產(chǎn)業(yè)化的影響因素也具有差異性，如企業(yè)的專利管理水平雖然減少了其實施專利的可能，但卻增加了企業(yè)將專利產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的能力；同時，外部專利侵權(quán)行為雖然對專利實施沒有負面影響，對專利產(chǎn)業(yè)化卻表現(xiàn)出明顯的阻礙作用。</p><p><b&g

13、t;　　問題與研究展望</b></p><p>　　第一，如何進一步關(guān)注中國市場主體實施專利的質(zhì)量與市場效益。專利實施與產(chǎn)業(yè)化與中國經(jīng)濟及創(chuàng)新水平緊密相連，可以預(yù)見的是，隨著中國經(jīng)濟實力增長與創(chuàng)新能力的增強，中國企業(yè)專利制度運用能力也將進一步發(fā)展，屆時專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用也一定會做出對應(yīng)的調(diào)整。如何有效掌握中國企業(yè)專利活動特點，關(guān)注企業(yè)專利運用的水平、規(guī)模與效益。需要我們在尊重專利屬性的基礎(chǔ)

14、上，認識專利運用的理論內(nèi)涵，解決“專利收益”、“專利價值”等理論及實踐層面均富于挑戰(zhàn)的核心問題，做好基礎(chǔ)性研究，進行充分的國際比較與交流探討。</p><p>　　第二，加強統(tǒng)計口徑與計算方法問題的國際比較與交流。從國際比較角度看，專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用與國際表現(xiàn)出相同的發(fā)展趨向。但是在對于專利實施與產(chǎn)業(yè)化具體市場中的表現(xiàn)，特別是對于相關(guān)比例的測度上，尚未實現(xiàn)國際比較的基礎(chǔ)。與專利實施與專利產(chǎn)業(yè)化在國際層

15、面更多被解釋為“專利商用化”和“專利利用”等概念。如，歐美專利調(diào)查側(cè)重于專利實現(xiàn)價值的申請動機以及專利許可與轉(zhuǎn)讓等信息。而日本和韓國采用專利利用、專利防御等概念；日本調(diào)查中特別統(tǒng)計了用于儲備專利的比重，韓國調(diào)查中特別統(tǒng)計“許可加公司內(nèi)部使用”情況。但在怎樣才算專利實施、怎樣才算專利儲備，專利實施中是否包含儲備；專利產(chǎn)業(yè)化的評判標準與度量手段是什么，等很多基本問題均未能澄清，國際層面未能達成共識，缺乏相同統(tǒng)計口徑下進行比較的基礎(chǔ)。<

16、/p><p>　　第三，后續(xù)研究中，我們關(guān)心的議題包括中國快速增長的專利及差異化申請動機將會對世界產(chǎn)生哪些影響。這種影響對世界知識產(chǎn)權(quán)制度、對市場競爭與商業(yè)模式、對不同國家主體與跨國企業(yè)主體分別具有哪些不同含義。當專利運用能夠進一步發(fā)展時，中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用將發(fā)生哪些改變，如何尋找這些改變，如何去引導(dǎo)這些改變。而這些必將成為我們繼續(xù)研究的主要問題。</p><p><b>　　

17、目 錄</b></p><p><b>　　摘　要1</b></p><p>　?。ㄒ唬＠谥袊髽I(yè)戰(zhàn)略中的作用1</p><p>　?。ǘ┲袊髽I(yè)實施專利的影響因素2</p><p>　　（三）問題與研究展望2</p><p><b>　　目 錄4&

18、lt;/b></p><p><b>　　圖表目錄5</b></p><p><b>　　引　言6</b></p><p>　?。ㄒ唬┭芯勘尘?</p><p>　?。ǘ┭芯績?nèi)容6</p><p>　　（三）研究意義7</p><p

19、>　　（四）研究基礎(chǔ)7</p><p><b>　　一、文獻綜述8</b></p><p>　?。ㄒ唬＠暾垊訖C的研究綜述8</p><p>　　（二）中國企業(yè)專利申請影響因素的研究綜述10</p><p>　?。ㄈ┪墨I小結(jié)10</p><p>　　二、中國企業(yè)專利申請

20、動機分析11</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)專利申請動機總體情況11</p><p>　?。ǘ┓菍嵤＠麆訖C13</p><p>　　（三）專利實施及產(chǎn)業(yè)化動機16</p><p>　　三、專利實施的影響因素及實證分析23</p><p>　?。ㄒ唬＠麑嵤┡c產(chǎn)業(yè)化影響因素分析23</p&g

21、t;<p>　　（二）中國專利實施的影響因素實證分析25</p><p>　　四、結(jié)論與展望30</p><p>　?。ㄒ唬┲饕芯拷Y(jié)論30</p><p>　?。ǘ┖罄m(xù)研究方向31</p><p><b>　　五、參考文獻31</b></p><p>　　附件一、

22、中國專利調(diào)查情況說明33</p><p>　?。ㄒ唬┠甓日{(diào)查樣本變化33</p><p>　　（二）年度調(diào)查重點內(nèi)容調(diào)整34</p><p>　?。ㄈ┏闃臃椒?6</p><p>　?。ㄋ模?008年專利調(diào)查的示例說明38</p><p>　　（五）質(zhì)量控制43</p><p

23、>　　附件二、2012年中國專利調(diào)查企業(yè)問卷44</p><p><b>　　圖表目錄</b></p><p>　　圖1 報告研究框架5</p><p>　　圖2 2011年企業(yè)申請專利的主要目的（單位：%）11</p><p>　　圖3 2011年企業(yè)申請實用新型與外觀設(shè)計的主要目的（單位：%）12

24、</p><p>　　圖4 2011年不同專利權(quán)人專利申請結(jié)構(gòu)與專利布局（單位：%）13</p><p>　　圖5 許可方式歷年狀況（單位：%）15</p><p>　　圖6 韓國近年專利實施情況（單位：%）16</p><p>　　圖7 企業(yè)專利實施歷年狀況（單位：%）17</p><p>　　圖8

25、 中國專利實施意義圖示19</p><p>　　圖9 近年企業(yè)申請專利目的變化（單位：%）22</p><p>　　圖10 專利實施與產(chǎn)業(yè)化過程影響因素24</p><p>　　表1 近年研究“企業(yè)專利申請動機重要性”排序情況匯總9</p><p>　　表2 不同性質(zhì)企業(yè)申請專利的動機差異（單位：%）12</p>

26、<p>　　表3 不同性質(zhì)企業(yè)專利進入標準或?qū)＠厍闆r（單位：%）13</p><p>　　表4 進入標準和專利池技術(shù)類型分布情況14</p><p>　　表5 許可實施方式（單位：%）14</p><p>　　表6 不同性質(zhì)企業(yè)交叉許可情況（單位：%）15</p><p>　　表7 交叉許可技術(shù)類型分布情況15<

27、/p><p>　　表8 2004年歐盟六國專利實施情況（單位：%）16</p><p>　　表9 中國與其他國家在專利實施領(lǐng)域統(tǒng)計口徑對比情況18</p><p>　　表10 2011年專利實施率（單位：%）20</p><p>　　表11 2011年不同性質(zhì)企業(yè)專利實施狀況20</p><p>　　表12

28、實施方式歷年狀況（單位：%）20</p><p>　　表13 2011年已實施專利的自行實施比例（單位：%）21</p><p>　　表14 2011年已實施專利的許可轉(zhuǎn)讓比例（單位：%）21</p><p>　　表15 專利許可或轉(zhuǎn)讓對象（單位：%）21</p><p>　　表16 2011年企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化情況（單位：%）

29、22</p><p>　　表17 影響專利實施的理論因素25</p><p>　　表18 計量模型變量選擇與關(guān)系預(yù)測26</p><p>　　表19 專利實施率（SSR）分步回歸結(jié)果匯總表27</p><p>　　表20 專利產(chǎn)業(yè)化（INR）分步回歸結(jié)果匯總表28</p><p><b>　　

30、引　言</b></p><p>　　如何進行國家經(jīng)濟的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型？部分學(xué)者提出，實現(xiàn)國家的技術(shù)追趕不能單純依靠技術(shù)引進，必須通過內(nèi)部研發(fā)投入提高吸收能力和再創(chuàng)新能力。演化經(jīng)濟學(xué)派則認為，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展遵循特定的軌跡或路徑，但這并不意味著技術(shù)追趕只能是循序漸進的過程，在技術(shù)追趕的過程中，技術(shù)后發(fā)國家可以跨越某個階段直接達到技術(shù)發(fā)達國家的水平。在國家實現(xiàn)技術(shù)追趕的歷史進程之中，越來越多的人認識到專利制度的重

31、要作用。中國未來的發(fā)展已經(jīng)越來越依賴于專利制度的良好運行。這不僅是因為中國已經(jīng)成為一個市場經(jīng)濟國家，國家完全按照計劃指令方式調(diào)動社會資源從事創(chuàng)新和發(fā)展經(jīng)濟已經(jīng)不可能重現(xiàn)，國家只能集中于戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性科技發(fā)展和創(chuàng)新的投入；更是因為中國經(jīng)濟發(fā)展不同于歷史上任何一個其他國家：中國擁有龐大的人口基礎(chǔ)，決定了中國不能像日本歐洲等的國家一樣，當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的時候，放棄低端制造業(yè)。同樣，龐大的經(jīng)濟規(guī)模，決定了中國必須有足夠的對產(chǎn)業(yè)鏈條的控制力，

32、否則中國企業(yè)自身內(nèi)部低水平的無序競爭，就可能讓中國產(chǎn)業(yè)長期處于低利潤水平，陷入發(fā)展的陷阱而任人宰割。因此，中國現(xiàn)階段必須依靠創(chuàng)新，通過市場力量把創(chuàng)新資源向優(yōu)勢企業(yè)集中，提高創(chuàng)新的社會效益，逐步</p><p><b>　　研究背景</b></p><p>　　中國創(chuàng)新路徑的選擇必須是依靠良好運行的專利制度。中國企業(yè)正在擁有越來越多的專利，專利轉(zhuǎn)化為市場競爭的能力也在顯

33、著增強。在經(jīng)過三十多年的市場經(jīng)濟建設(shè)和二十多年專利制度運行的實踐之后，企業(yè)作為市場主體已經(jīng)擁有了利用專利制度促進市場競爭能力提升的良好基礎(chǔ)。建成了行政執(zhí)法和司法審判相互補充、相互合作的“雙軌制”專利保護體制，企業(yè)的創(chuàng)新成果與專利權(quán)人的合法權(quán)益在市場中得到了越發(fā)充足的保障。</p><p>　　在中國創(chuàng)新型國家建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略實施背景之下，近年來中國專利申請數(shù)量已經(jīng)實現(xiàn)了急劇增長。目前，中國已經(jīng)成為世界專利申

34、請的第一大國，2012年中國受理的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利申請已經(jīng)達到了205.1萬件，同比增長25.5%；三種專利授權(quán)共計125.5萬件，同比增長30.7%。在有效專利方面，中國累積的有效專利數(shù)量已經(jīng)超過二百萬件。自1985年受理第一件專利申請之日起，截至2010年底，中國三種專利授權(quán)總累計達389.7萬件，其中國內(nèi)授權(quán)總累計338.4萬件，占授權(quán)總累計的86.8%。截至2010年底，國內(nèi)外三種專利有效量總累計達221.6萬件

35、，其中國內(nèi)有效專利總累計182.5萬件，占授權(quán)總累計的82.4 %。與此同時，在國家自主創(chuàng)新進程加速發(fā)展過程中，中國企業(yè)技術(shù)研發(fā)積極性得到了極大激發(fā)。中國企業(yè)擁有有效專利數(shù)量截至2010年底已經(jīng)達到88.4萬件，占國內(nèi)有效專利的49%。2012年中國國內(nèi)企業(yè)發(fā)明申請31.6萬件、授權(quán)7.9萬件，分別占國內(nèi)總量的59.1%和54.9%。</p><p><b>　　研究內(nèi)容</b></p

36、><p>　　如何進一步使國家享受制度福祉，有效促進技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。無疑這其中，專利實現(xiàn)了技術(shù)與市場的緊密結(jié)合，肩負起改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的歷史使命。在這一歷史進程中，一些新的思考也隨之產(chǎn)生：專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用是什么。專利價值的市場屬性在現(xiàn)階段的中國是否得到足夠重視。中國愈發(fā)增長的專利是否投入生產(chǎn)實踐并發(fā)揮出應(yīng)有效果。中國企業(yè)專利實施與產(chǎn)業(yè)化基本情況如何，不同類型企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化過程中的具體表現(xiàn)怎樣。是否大量出現(xiàn)

37、了以單純獲得知識產(chǎn)權(quán)為目的，而沒有實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的情況，這種情況是否在較大范圍內(nèi)存在。此類非實施專利的影響因素及活動表現(xiàn)是什么等等。</p><p>　　在上述認識的基礎(chǔ)之上，本研究主要使用中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查項目數(shù)據(jù)樣本，對中國企業(yè)專利申請動機模式進行實證分析。將重點聚焦以下主要問題：一是了解目前中國企業(yè)專利申請動機，具體研究企業(yè)市場化動機、戰(zhàn)略性動機的具體表現(xiàn)。二是掌握出于市場化動機的需要，中國專利中

38、有多少投入了實際生產(chǎn)，中國授權(quán)專利的實施率與產(chǎn)業(yè)化水平如何，同時與國際情況進行比較。三是發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)專利實施與產(chǎn)業(yè)化的基本特點，分析影響因素。研究框架如下：</p><p>　　圖1 報告研究框架</p><p><b>　　研究意義</b></p><p>　　項目研究的意義體現(xiàn)在三方面：第一，了解專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用及所扮演的主

39、要角色，總結(jié)中國企業(yè)專利實施與產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)企業(yè)專利行為的基本特點，為實現(xiàn)積極有效的專利管理提供基礎(chǔ)。第二，向國際社會展示中國專利發(fā)展的真實情況，促進研究層面的國際合作與交流，提高國際合作水平。第三，充分應(yīng)用研究成果，促進中國專利運用水平提升，提出未來研究方向，為實現(xiàn)中國經(jīng)濟的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供研究參考。</p><p><b>　　研究基礎(chǔ)</b></p><p>

40、　　《專利在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的作用》之“中國企業(yè)專利申請動機及實施與產(chǎn)業(yè)化研究”項目具備良好的研究基礎(chǔ)。首先，自2008年以來，中國連續(xù)開展全國性的專利調(diào)查工作，為課題研究積累了大量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。調(diào)查包含專利權(quán)人基本情況以及專利實施情況兩大部分，涵蓋了個人、企業(yè)、大專院校、科研單位等專利權(quán)人以及發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三類專利類型。每年抽樣覆蓋全國，樣本總量在4萬件以上，很好地描述了中國專利發(fā)展的實際情況。其次，國家知識產(chǎn)權(quán)局的支持以及

41、與世界知識產(chǎn)權(quán)組織的項目合作，為課題研究提供了堅實的組織基礎(chǔ)。根據(jù)《關(guān)于進一步加強中國國家知識產(chǎn)權(quán)局與世界知識產(chǎn)權(quán)組織雙邊合作的諒解備忘錄》精神，國家知識產(chǎn)權(quán)局為與WIPO合作研究項目建立了部門協(xié)調(diào)機制，由發(fā)展研究中心負責(zé)研究工作，辦公室、國際司、規(guī)劃發(fā)展司等部門給予了課題研究大力的支持與指導(dǎo)，保證了課題有力、有序開展。</p><p><b>　　一、文獻綜述</b></p>

42、<p>　　專利制度通過對知識創(chuàng)造的獨占性，以一定期限的法定壟斷保護，使專利權(quán)人獲得足夠收益，以此激勵創(chuàng)新。在專利失效后，其智力成果也能夠增加社會總體福利，進而實現(xiàn)社會效益平衡。對以盈利為基本目標的企業(yè)而言，進行專利申請最原始的動機即是通過自己的研發(fā)投入獲利，并從市場中贏得競爭優(yōu)勢。近年來的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)申請專利的動機正在不斷豐富，并逐步發(fā)生變化。</p><p>　　專利申請動機的研究綜述</

43、p><p>　　首先，在是否選擇申請專利的問題上，研究顯示專利并不總是企業(yè)獲取創(chuàng)新利潤的首選。Mansfield（1981）等利用48個產(chǎn)品創(chuàng)新案例估計出模仿成本約占創(chuàng)新成本的65%，而模仿時間占創(chuàng)新時間的70%，并且在4年內(nèi)60%獲得專利的創(chuàng)新都被模仿了。由此說明專利保護有效性并不理想，而模仿具有更強的經(jīng)濟合理性。Levin（1987）和Cohen（2000）從企業(yè)層面對美國專利制度表現(xiàn)作了深入研究，印證了Mans

44、field對專利制度有效性的質(zhì)疑。此外，1993年歐洲大型工業(yè)企業(yè)的PACE調(diào)查、1994年美國、日本制造類企業(yè)的CMS調(diào)查（Cohen et al，2002）也發(fā)現(xiàn)，“易被模仿”是企業(yè)不選擇將技術(shù)申請專利的主要原因，約56%的歐洲受訪企業(yè)，54%的日本受訪企業(yè)提到了這點；其次，“維權(quán)成本高”也是一個重要因素，約13%的歐洲受訪者和25%的美國受訪者對此認同。另一方面，企業(yè)擁有其他保護創(chuàng)新成果的選擇。如Arundel（2001）利用歐洲

45、專利局(EPO)的數(shù)據(jù)對含2849個企業(yè)的大樣本數(shù)據(jù)作了分析，發(fā)現(xiàn)對每一個企業(yè)規(guī)模等級而言，商業(yè)秘密總是比專利更重要；楊瑩（2008）指出，對企業(yè)而言，當有</p><p>　　可見，由于專利保護制度在有效性、維權(quán)成本等方面的不足，以及企業(yè)在保護創(chuàng)新成果上的多重選擇，使得專利在企業(yè)傳統(tǒng)市場戰(zhàn)略角色受到了挑戰(zhàn)。與之相對應(yīng)，近年來高收入國家在此問題上的研究表明，企業(yè)的專利申請動機已發(fā)生了明顯變化。Cohen等(200

46、2)關(guān)于企業(yè)專利申請動機的研究成果具有代表性。其對美國制造業(yè)1478個企業(yè)進行問卷調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請專利的目的遠遠超出了促進專利產(chǎn)品商業(yè)化和專利許可獲利的范圍，除了防止別人模仿以外，最明顯的動機還有專利封鎖、利用專利作為談判籌碼、防止侵權(quán)案件發(fā)生、作為內(nèi)部研發(fā)業(yè)績的衡量指標、提高公司聲譽等。Harabi(1995)對瑞士制造企業(yè)的調(diào)查與Arundel等(1995)對意大利、英國和德國企業(yè)的專利申請動機調(diào)查結(jié)果類似，發(fā)現(xiàn)專利除了阻止新

47、產(chǎn)品被模仿和保護許可收入等傳統(tǒng)目的以外，它還有達到或保持與競爭對手的談判地位、進入外國市場、防止第三方侵權(quán)訴訟、破壞競爭者研發(fā)或新產(chǎn)品開發(fā)以及評估研發(fā)人員績效等戰(zhàn)略目的。表1歸納了部分研究對“企業(yè)專利申請動機重要性”的排序情況。</p><p>　　通過調(diào)查結(jié)果的對比我們發(fā)現(xiàn)：企業(yè)申請專利用于“防止本企業(yè)技術(shù)受到模仿”的基本動機仍然顯著。防御性封鎖及進攻性封鎖兩種專利申請的戰(zhàn)略性動機趨向明顯，市場競爭壓力已經(jīng)成為

48、企業(yè)進行專利申請重要驅(qū)動因素。與此同時，專利許可、搶先訴訟、阻止競爭對手、交叉許可中的議價等的動機正在市場實踐中發(fā)揮重要作用。越是近期的研究，戰(zhàn)略性技術(shù)封鎖、談判籌碼、國際市場拓展等非傳統(tǒng)動機的種類就越多，且其排序更為靠前。</p><p>　　表1 近年研究“企業(yè)專利申請動機重要性”排序情況匯總</p><p>　　在2003年OECD的調(diào)查中，“競爭對手迫使企業(yè)申請專利”這一戰(zhàn)略性因

49、素成為企業(yè)進行專利申請排名第一位的最重要申請動機。同時，以市場商用化為主的一些動機，如“專利證券化融資”也開始出現(xiàn)。與此同時，多樣化專利申請動機顯著影響了專利的實施情況：防止模仿以獲取壟斷收益、獲取許可收入等市場化動機與權(quán)利人實施專利的行動相對應(yīng)；而戰(zhàn)略性封鎖、增加談判籌碼等動機則意味著專利很難被產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化。如上世紀80年代初，Roger L. Beck即注意到有40%-50%的受調(diào)查專利從未被使用，而2004年歐盟資助的專利調(diào)查也

50、顯示，38%的歐專局專利沒有被用于商業(yè)或工業(yè)化用途。</p><p>　　企業(yè)專利申請動機的變遷吸引了廣泛的關(guān)注，國內(nèi)外學(xué)者從靜態(tài)、動態(tài)兩方面的影響因素均做出了有益探討。所謂“靜態(tài)”是隱去時間維度，重點研究企業(yè)所處行業(yè)、規(guī)模等因素與專利申請動機之間的關(guān)系。在此方面Blind（2002）在德國組織實施了一項具備較大國際影響力企業(yè)專利申請動機調(diào)查工作，結(jié)果顯示，在德國最注重專利保護的是橡膠與塑料產(chǎn)業(yè)，此后依次是生物技

51、術(shù)、化學(xué)品、汽車、電子電器、消費品、鋼鐵、機械、建筑采礦?？傮w而言，九大行業(yè)的專利申請動機中，保護動機排位第一，之后依次為戰(zhàn)略性防御動機、名譽考慮、取得市場交換籌碼、激勵員工。但個別行業(yè)間存在一定的差異，如生物技術(shù)領(lǐng)域中的交換動機排名首位；鋼鐵、汽車工業(yè)領(lǐng)域中的戰(zhàn)略性（競爭性）防御動機是行業(yè)企業(yè)專利申請最重要目的。Arundel等 (1995)的實證研究則顯示計算機和電訊行業(yè)提出談判和阻止第三方侵權(quán)是最重要的專利申請動機。而Cohen等

52、（2002）指出增強企業(yè)聲譽動機和企業(yè)規(guī)模呈顯著負相關(guān)。Blind的研究也表明，德國擁有2000員工之上的大型企業(yè)，專利申請中的激勵動機明顯高于中小型規(guī)模的企業(yè)。人數(shù)小于250人的小型企業(yè)，更希望申請的專利有助于提升企</p><p>　　在加入時間維度的“動態(tài)”方面，Darroch等（2005）基于對新西蘭創(chuàng)業(yè)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，加入全球化因素后，企業(yè)會更為重視專利保護，并強化專利轉(zhuǎn)讓的動機。而2003年OECD的

53、調(diào)查也表明，在知識經(jīng)濟和虛擬經(jīng)濟的迅速發(fā)展中，企業(yè)會越發(fā)重視專利作為智力資產(chǎn)，其在市場競爭、商業(yè)談判、企業(yè)融資中所發(fā)揮的顯著作用。</p><p>　　中國企業(yè)專利申請影響因素的研究綜述</p><p>　　中國學(xué)者結(jié)合中國企業(yè)主體的特點，對國外已有研究進行了總結(jié)和分析，也對影響中國企業(yè)專利申請行為的多種因素進行了探討。牟莉莉等(2009)總結(jié)和分析出國外專利保護動機的演變趨勢和主要影響因

54、素。劉林青、譚力文(2006)文中提及企業(yè)申請專利的動機包括構(gòu)建法律賦予的排他權(quán)組合來降低外部專利擁有者可能帶來的阻攔，增加交易砝碼、以更優(yōu)惠的條款獲得外部技術(shù)等。舒成利等（2008）認為，專利申請行為是企業(yè)技術(shù)競爭中的重要戰(zhàn)略決策，主要受到傳統(tǒng)因素、專利制度因素、創(chuàng)新障礙、創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向等5個方面因素的影響。</p><p>　　張國平等（2010）對蘇州84家高新技術(shù)企業(yè)和出口導(dǎo)向型企業(yè)進行問卷調(diào)查，

55、實證分析了蘇州企業(yè)專利申請的影響因素，主要包括：企業(yè)家的支持和參與、高素質(zhì)研發(fā)人員、充足的資金保障、對企業(yè)的承諾意識、產(chǎn)學(xué)研合作或企業(yè)間合作、企業(yè)對政府支持性政策的利用程度。李偉（2011）從內(nèi)外部影響因素入手，對寧波、杭州進行了問卷調(diào)查，構(gòu)建了企業(yè)專利申請影響因素模型，結(jié)果表明，影響因素包括企業(yè)人力資源配置、企業(yè)家素質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)創(chuàng)新能力和企業(yè)學(xué)習(xí)能力。在對中國特殊政策環(huán)境的研究上，徐明華（2008）通過對浙江企業(yè)的實證調(diào)查分析指

56、出，專利保護的加強提高了企業(yè)的專利意識，促進了企業(yè)的專利活動。樊耀峰和崔越(2011)則發(fā)現(xiàn)少數(shù)企業(yè)為獲得高新技術(shù)企業(yè)認定，享受相應(yīng)的稅收優(yōu)惠政策，或為獲取地方政府的專利申請資助費用而申請專利。</p><p><b>　　文獻小結(jié)</b></p><p>　　從文獻綜述研究中我們發(fā)現(xiàn)，已有研究中發(fā)達國家重點關(guān)注專利戰(zhàn)略、競爭優(yōu)勢、市場力量、技術(shù)機會等專利申請的市場化

57、動機與戰(zhàn)略動機。已有研究發(fā)現(xiàn)高收入國家中，企業(yè)專利申請動機的明顯變化：從傳統(tǒng)的防止技術(shù)模仿、獲得壟斷收益，增加到戰(zhàn)略性技術(shù)封鎖、加強談判籌碼、提升企業(yè)形象、獲得許可收入、市場競爭反制措施等多種目的，并且后續(xù)各類動機的重要性在不斷提高。以上變遷也顯著影響了專利運用方式，與市場化動機相對應(yīng)的專利實施情況發(fā)生了怎樣的變化值得關(guān)注。同時對于申請動機的影響因素，現(xiàn)有研究也進行了靜態(tài)和動態(tài)的全面考察，指出行業(yè)、規(guī)模等企業(yè)自身特征，創(chuàng)新類型等專利特征

58、，政府政策等外部環(huán)境特征均對企業(yè)申請動機有所影響；并且存在全球化、虛擬經(jīng)濟等趨勢推動了申請動機的變遷。而中國學(xué)者對于專利申請的政策環(huán)境及企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)展現(xiàn)出相對濃厚的興趣。</p><p>　　結(jié)合中外研究，我們認為影響企業(yè)專利申請的動機分為以實施專利為目的的市場化動機以及非專利實施的戰(zhàn)略性及其它動機兩大類，具體情況包括：</p><p>　　專利實施動機：申請人以專利實施（包括專利轉(zhuǎn)讓許可

59、、專利產(chǎn)業(yè)化）為目的進行專利申請，通過產(chǎn)品銷售與市場交易獲取利潤。市場化動機在企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中的表現(xiàn)為“防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用”以及“利用專利搶占和拓展市場”。</p><p>　　非專利實施動機：其主要包括阻擋和牽制競爭對手的研發(fā)或創(chuàng)新；利用專利形成談判資本或籌碼；進行企業(yè)技術(shù)儲備；提高企業(yè)聲譽、塑造企業(yè)技術(shù)形象。此外，一些其它動機如滿足政府硬性要求，獲得獎金或額外優(yōu)惠等也成為影響企業(yè)專利申請的重要因素。<

60、;/p><p>　　本文將從專利實施動機與非專利實施動機的角度出發(fā)，重點研究中國企業(yè)專利申請動機及實施與產(chǎn)業(yè)化問題研究。</p><p>　　二、中國企業(yè)專利申請動機分析</p><p>　　2008年6月，中國知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略正式頒布并進入實施階段。為配合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，研究專利制度在提高國家核心競爭力中的基礎(chǔ)性作用，反映中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中的基本現(xiàn)狀、尋找問

61、題，自2008年起國家知識產(chǎn)權(quán)局在全國范圍連續(xù)開展專利調(diào)查工作。中國專利調(diào)查內(nèi)容以上一年度授權(quán)專利為對象，向?qū)＠麢?quán)人發(fā)放問卷，調(diào)查專利權(quán)人基礎(chǔ)信息與具體抽選到的專利實施運用情況。內(nèi)容涉及專利權(quán)人專利管理、知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃、專利申請目的、專利研發(fā)、專利實施、專利產(chǎn)業(yè)化、專利收益等內(nèi)容，涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理。關(guān)于中國專利調(diào)查項目的具體情況見附件1。本報告以2012年中國專利調(diào)查為分析基礎(chǔ)，樣本框為2011年中國國內(nèi)申請人所獲得

62、的授權(quán)發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計，包含國內(nèi)企業(yè)、高校、科研單位及個人四類專利權(quán)人。發(fā)放調(diào)查問卷44850份，涉及中國具有創(chuàng)新活動的企業(yè)13744家，高校及科研單位1486所，個人2037個。最終調(diào)查回收問卷38887份，回收率86.7%。</p><p>　?。ㄒ唬┢髽I(yè)專利申請動機總體情況</p><p>　　1. 企業(yè)申請專利的主要目的</p><p>　　201

63、2年中國專利調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，7成以上企業(yè)對于專利作用予以肯定。其中，34.4%的企業(yè)認為所獲專利在其市場活動中發(fā)揮了重要作用，極大提升了產(chǎn)品競爭力，42.5%的企業(yè)認為所獲專利發(fā)揮較大作用，對于企業(yè)市場競爭力提升顯著。從企業(yè)專利申請的動機角度來看，目前中國企業(yè)專利申請最主要的基本性動機依然是市場類動機，主要包括防止技術(shù)被模仿，獲得壟斷收益、搶占市場。企業(yè)申請專利用于技術(shù)儲備和企業(yè)形象宣傳的比例接近一半；而阻止競爭對手、形成交易籌碼、建立標

64、準等比重盡管相對較低，但這類戰(zhàn)略性動機也正在中國企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略中出現(xiàn)。具體來看，2011年度，62.4%的企業(yè)申請專利是為了防止本企業(yè)技術(shù)被模仿套用，60.8%的企業(yè)申請專利是為了利用專利搶占和拓展市場。另外，選擇進行技術(shù)儲備、塑造產(chǎn)品形象，形成宣傳效用，和建立自己的產(chǎn)品標準的企業(yè)分別占總數(shù)的49.9%、48.6%和36.0%。除此以外，利用專利形成交換資本或談判籌碼（12.4%）、對競爭對手形成抑制或封鎖（17.6%）也是企業(yè)申請專利的

65、重要目的。具體情況見圖2。</p><p>　　圖2 2011年企業(yè)申請專利的主要目的（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：9463。本題是多選題，限選3項。百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項。</p><p>　　為進一步了解不同性質(zhì)企業(yè)在專利申請目的上的差異，我們按照“大型”、“中型”、“小微型”企業(yè)規(guī)模以及“中央”、“高新技術(shù)

66、”企業(yè)性質(zhì)進行了專利申請動機的細化分析，結(jié)果見表2。</p><p>　　表2 不同性質(zhì)企業(yè)申請專利的動機差異（單位：%）</p><p>　　由表2可見，大型企業(yè)在專利申請上更具有目的性，在利用專利形成交換資本或談判籌碼、對競爭對手形成抑制或封鎖、進行技術(shù)儲備等戰(zhàn)略性動機比例都在25%左右，顯著高于其占企業(yè)總數(shù)18.6%的比例。小微企業(yè)則在塑造產(chǎn)品形象動機上達到了44.8%的比重，在建

67、立自己的產(chǎn)品標準動機上達到了46.4%的比重，明顯高于企業(yè)總體百分比。而中央企業(yè)在進行技術(shù)儲備要求申請目的上的比例顯著較高。相比而言，“具有高新技術(shù)資質(zhì)”企業(yè)并沒有在各類不同的專利申請動機中具備較大差異性，與之類似，中型企業(yè)也未能在專利申請動機上具備顯著特點。</p><p>　　2.企業(yè)申請實用新型與外觀設(shè)計的主要目的</p><p>　　在中國的專利體系中，專利類型分發(fā)明、實用新型、外

68、觀設(shè)計三種，與發(fā)明相比，實用新型與外觀設(shè)計在技術(shù)高度、獲取難度、保護期限等方面都有所不同。2012年中國專利調(diào)查中涉及到企業(yè)申請實用新型與外觀設(shè)計的動機問題。圖3表明，2011年有66.5%的企業(yè)選擇實用新型與外觀設(shè)計專利為了快速占領(lǐng)市場，盡快得到專利授權(quán)而申請這類專利。除此以外，41.4%的企業(yè)申請主要是為了將新型、外觀與發(fā)明專利組合使用；39.1%、16.4%的企業(yè)出于現(xiàn)有生產(chǎn)能力下更容易生產(chǎn)應(yīng)用及企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力有限。另有16.5

69、%的企業(yè)申請是為了節(jié)約專利申請和維持成本；8.9%的企業(yè)申請出于代理人意見。可見，實用新型與外觀設(shè)計專利的“易得性與快速性”，即技術(shù)更易研發(fā)、更易獲得、更快實現(xiàn)生產(chǎn)顯著影響了企業(yè)申請動機。</p><p>　　圖3 2011年企業(yè)申請實用新型與外觀設(shè)計的主要目的（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：9138。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項

70、。</p><p>　?。ǘ┓菍嵤＠麆訖C</p><p><b>　　1. 技術(shù)儲備</b></p><p>　　調(diào)查顯示，2011年獲得專利授權(quán)的中國企業(yè)中49.9%的出于技術(shù)儲備目的。目前發(fā)展階段中，中國企業(yè)技術(shù)儲備與國際通常慣例存在差異。按照一般認識，用于儲備專利技術(shù)含量較高，多從企業(yè)商業(yè)戰(zhàn)略長遠角度出發(fā)。而2011年中國企業(yè)獲得的

71、47.5萬件授權(quán)專利中，發(fā)明5.8萬件，所占比重僅為12.2%，比例顯著偏低。此外，調(diào)查數(shù)據(jù)表明，企業(yè)獲得的授權(quán)專利中仍有4成專利在申請時沒有進行專利布局方面考慮，具體數(shù)據(jù)見圖4?？梢?，中國企業(yè)專利質(zhì)量及專利運用意識與國際水平存在不同。</p><p>　　圖4 2011年不同專利權(quán)人專利申請結(jié)構(gòu)與專利布局（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：企業(yè)、高校、科研單位和個人

72、分別為26027、6668、2146和1723，總計為36564。本圖因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　2. 進入標準與專利池</p><p>　　目前更多復(fù)雜的戰(zhàn)略動機成為中國企業(yè)申請和運用專利的重要原因，具體表現(xiàn)為企業(yè)通過專利與標準的結(jié)合增強市場競爭地位，專利用于交叉許可、建立專利池等。在專利納入專利池方面，26866件企業(yè)回收樣本中，3116件企業(yè)授權(quán)專利被

73、納入相關(guān)專利池，占企業(yè)授權(quán)專利的11.6%。此外，2012年專利調(diào)查結(jié)果顯示，在接受調(diào)查的企業(yè)回收樣本中，6474件專利被納入有關(guān)標準，占調(diào)查企業(yè)授權(quán)比例的24.1%。就被納入標準的級別角度，各級別標準納入比例從高到低依次為企業(yè)標準（50.1%）、行業(yè)標準（24.9%）、國家標準(23.7%)、國際標準(4.3%)、地方標準(2.3%)。其中，納入國際標準的授權(quán)專利數(shù)量約為260件，主要集中在通訊與電子領(lǐng)域。</p>&l

74、t;p>　　表3 不同性質(zhì)企業(yè)專利進入標準或?qū)＠厍闆r（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為進入專利池3116件，進入標準有效量為6474件，其中填答納入不同標準級別的有效量為6028件。</p><p>　　從上表可以看出，雖然小微企業(yè)所持專利進入標準的絕對數(shù)最高，占39%；但考慮企業(yè)總數(shù)比重后，大型企業(yè)所持專利進入標準的相對可能性最高。而在進入專利池方面，大型企

75、業(yè)無論在絕對數(shù)還是相對數(shù)上都明顯高于中小企業(yè)。與之相對應(yīng)的，中央企業(yè)也在這兩項的比重上高于其占企業(yè)總數(shù)比重，但可能是受央企多為大型企業(yè)的影響。高新技術(shù)資質(zhì)企業(yè)所持專利在進入專利池方面的比重比其進入標準的比重高2.2%。</p><p>　　在所有納入有關(guān)標準的企業(yè)專利中，機械工程領(lǐng)域內(nèi)的專利納入有關(guān)標準比例最高，達到32.6%，化工領(lǐng)域內(nèi)專利其次，納入比例為24.7%。而在納入專利池方面，仍然是機械工程、化工、電

76、氣工程領(lǐng)域的專利占據(jù)前三位，分別為33.3%，23.8%和21.9%。具體技術(shù)類型分布如下表。</p><p>　　表4 進入標準和專利池技術(shù)類型分布情況</p><p>　　3. 宣傳與塑造形象</p><p>　　2012年調(diào)查顯示，48.6%的企業(yè)認同專利申請的主要目的是出于塑造產(chǎn)品形象，形成宣傳效用。這一動機在所有專利申請目的中排名第四。從2012年調(diào)查與

77、2010年調(diào)查的歷史數(shù)據(jù)比較來看，認同專利宣傳效用企業(yè)的比例增長了10%，由此可見專利在塑造企業(yè)形象角度的重要作用日益顯著。此外，在企業(yè)對專利作用評價的問題上，有21.3%的企業(yè)肯定了專利在企業(yè)形象宣傳、資格認定方面的重要性?，F(xiàn)階段，中國的名譽性申請動機在專利申請及評價中占據(jù)重要位置，而且重要性仍在提升。</p><p><b>　　4. 專利交叉許可</b></p><

78、p>　　從專利調(diào)查數(shù)據(jù)看出，中國企業(yè)通過許可方式實施的2043件專利中，普通許可占一半，利用專利與其它企業(yè)形成交叉許可的商業(yè)戰(zhàn)略，在中國企業(yè)的市場實踐中也正在發(fā)揮效用。交叉許可占全部企業(yè)專利許可比重為14.5%。而在中國的專利許可市場中，抽樣調(diào)查表明，2011年授權(quán)專利交叉許可占比也已經(jīng)超過1成。</p><p>　　表5 許可實施方式（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)

79、據(jù)量為：企業(yè)2043、高校666、科研單位173、個人196，總體3078。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項。</p><p>　　從調(diào)查歷史數(shù)據(jù)角度來看，2005—2011年，在通過許可方式實施的授權(quán)專利中，一半左右通過普通許可方式向市場轉(zhuǎn)移。交叉許可所占比例總體呈現(xiàn)出上升趨勢。</p><p>　　圖5 許可方式歷年狀況（單位：%）</p>

80、<p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：2005—2011年分別為394、522、672、3123、1168、9871和3078。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項。</p><p>　　基于交叉許可不斷上升的趨勢，進一步對不同性質(zhì)企業(yè)的交叉許可情況進行考察如下。</p><p>　　表6 不同性質(zhì)企業(yè)交叉許可情況（單位：%）</p>&l

81、t;p>　　由上表可見，大型企業(yè)占據(jù)了專利交叉許可的主要部分，達到了57.4%；中小微企業(yè)在交叉許可領(lǐng)域處于弱勢，但小微企業(yè)進行交叉許可的比重比中型企業(yè)更高。中央企業(yè)進行交叉許可的比重也明顯高于其占企業(yè)總數(shù)的百分比。高新技術(shù)資質(zhì)企業(yè)進行交叉許可的比例小于其總數(shù)比例。</p><p>　　在交叉許可的技術(shù)類型上，電氣工程類專利占據(jù)首位，有119件，占比54.3%；其中數(shù)字通信類占57件，接近其50%，其后是電

82、機、電氣裝置類和電信類，分別有25件和14件。其他技術(shù)大類上，機械工程以45件居于第二，化工以29件居于第三；三大類占到了交叉許可總數(shù)的88.1%。</p><p>　　表7 交叉許可技術(shù)類型分布情況</p><p>　?。ㄈ＠麑嵤┘爱a(chǎn)業(yè)化動機</p><p>　　專利實施主要是通過專利產(chǎn)業(yè)化進行產(chǎn)品銷售，進而獲取利潤，實施專利是市場主體進行專利申請的最基本動

83、機。然而，由于申請目的、技術(shù)特性、市場及政策等多方面的影響，許多專利自申請后就沒有被實施。專利實施與專利產(chǎn)業(yè)化一直以來都是備受關(guān)注的話題。</p><p>　　1. 國際企業(yè)專利實施與產(chǎn)業(yè)化比較</p><p>　　上世紀80年代初，Roger L. Beck在對美國的研究中注意到有40%-50%的受調(diào)查專利從未被使用。2001年，Robert P. Morgan等基于美國國家科學(xué)基金的調(diào)

84、查，得到美國私營企業(yè)專利商用化率約為48.9%。2004年歐盟資助的專利調(diào)查顯示，38%的歐專局專利沒有被用于商業(yè)或工業(yè)化用途。2006年Eugene Mattes等人回顧了諸多專利產(chǎn)業(yè)化研究，認為授權(quán)專利轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品（包括生產(chǎn)出產(chǎn)品與用于生產(chǎn)過程）的比例介于42%到54%之間。2007年Roger Svensson的研究表明瑞典個人與中小微企業(yè)所持有的專利商用化率為61%。綜合上述研究可以發(fā)現(xiàn)，即使在高收入國家，專利實際投入使用的比

85、例也不高。表8為2004年歐盟六國專利實施情況，數(shù)據(jù)顯示權(quán)利人自身用于生產(chǎn)等商業(yè)化或工業(yè)化用途（for industrial and commercial purposes）占比50.5%；轉(zhuǎn)讓許可、交叉許可、許可加內(nèi)部使用占比14%左右，而其它用途，主要是封鎖性專利與沉睡性專利的占比為36.3%。</p><p>　　表8 2004年歐盟六國專利實施情況（單位：%）</p><p>　

86、　從國家政府層面組織的專利調(diào)查看：日本特許廳于2002年起實施日本知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，并于2004年步入常態(tài)化。結(jié)果顯示，日本國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)利用率逐年穩(wěn)步提高，2007年度專利利用率（利用件數(shù)/擁有件數(shù)）超過五成；2008年度達到51.5%，其中用于防衛(wèi)件數(shù)的比例從2006年度至2008年度均維持在30%左右。2009年日本國內(nèi)專利權(quán)、外觀設(shè)計和商標的利用率分別達到51.5%、63.4%和64.3%。其中，日本金屬制品制造業(yè)的專利權(quán)利用率最高，

87、超過68.0%。韓國特許廳最新一期的專利調(diào)查結(jié)果顯示，2011年韓國企業(yè)專利利用率達到82.4%，商用化率為56.5%。具體情況見圖6：</p><p>　　圖6 韓國近年專利實施情況（單位：%）</p><p>　　中國國家知識產(chǎn)權(quán)局于2008年起開展專利調(diào)查，數(shù)據(jù)顯示：2005—2011年，企業(yè)專利實施率有所波動，基本保持在80%以上的區(qū)間范圍。中國2011年企業(yè)授權(quán)專利產(chǎn)業(yè)化率為3

88、9.9%。</p><p>　　圖7 企業(yè)專利實施歷年狀況（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：2005—2011年分別為10083、13580、18651、43181、24249、42109和37428。本圖因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　通過數(shù)據(jù)比較可以發(fā)現(xiàn)，中國企業(yè)專利的實施率與日韓的利用率持平；但總體約40%的

89、專利產(chǎn)業(yè)化水平與國外55%以上的商用化率存在一定差距。值得注意的是，在專利實施領(lǐng)域，許多國家使用“商用化”一詞進行描述（Commercialization），強調(diào)專利技術(shù)成果進入商業(yè)應(yīng)用，能夠?qū)嶋H發(fā)揮社會價值；而中國更注重“產(chǎn)業(yè)化”（Industrialization）概念，強調(diào)專利使用后通過生產(chǎn)經(jīng)營活動，使得專利產(chǎn)品形成一定市場容量，達到一定規(guī)模的經(jīng)濟價值的過程。</p><p>　　國內(nèi)學(xué)者圍繞“產(chǎn)業(yè)化”這一

90、指標的進行了許多有益探討。綜合各方觀點，專利產(chǎn)業(yè)化這一概念以專利實施達到一定規(guī)模的經(jīng)濟價值為特征，強調(diào)專利技術(shù)必須轉(zhuǎn)化為一定規(guī)模的產(chǎn)品，并通過生產(chǎn)和銷售獲得經(jīng)濟利益；同時，進一步經(jīng)擴散、滲透，形成新產(chǎn)業(yè)或?qū)υa(chǎn)業(yè)具有廣泛影響（金海軍，2004；于曉宇、蔡莉、謝富紀，2010；宋河發(fā)，2011）。在對這一概念的探討過程中，出現(xiàn)了廣義和狹義兩種理解：廣義論者認為產(chǎn)業(yè)化只需滿足專利產(chǎn)品應(yīng)用達到一定經(jīng)濟規(guī)模；而狹義論者則強調(diào)專利產(chǎn)業(yè)化需完成催生

91、新產(chǎn)業(yè)、新的產(chǎn)業(yè)標準等更嚴苛的經(jīng)濟社會效應(yīng)。由于對專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)涵范圍尚存不同意見，因此，對產(chǎn)業(yè)化的衡量方式也引起了廣泛關(guān)注。不少學(xué)者希望設(shè)計出一個較為完善的指標或指數(shù)，以表征“產(chǎn)業(yè)化”水平。如盧文光（2008）以技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)、符合性和效應(yīng)等5個一級指標和25個二級指標構(gòu)建了評價新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化潛力的指標；黃洪波等（2011）則以幾何平均的方法，按技術(shù)價值、市場價值、經(jīng)濟價值三個維度的綜合構(gòu)建了專利產(chǎn)業(yè)化指數(shù)。為明確差異所在，本文將中

92、國及不同發(fā)達國家調(diào)查研究的統(tǒng)計口徑總結(jié)如下：</p><p>　　表9 中國與其他國家在專利實施領(lǐng)域統(tǒng)計口徑對比情況</p><p>　　綜上可見，各國的“專利利用”、“專利商用化”與中國的“專利實施”、“專利產(chǎn)業(yè)化”均是從促進專利技術(shù)更好轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力與市場效益的角度出發(fā)，但由于實際差異性的存在，但指標界定口徑略有不同。中國專利實施與專利產(chǎn)業(yè)化在國際層面更多被解釋為“專利商用化”和“

93、專利利用”等概念。如，歐美專利調(diào)查由高校和公共機構(gòu)主導(dǎo)，樣本選取多集中于特定行業(yè)和特定規(guī)模的有限樣本，側(cè)重于專利實現(xiàn)價值的申請動機以及專利許可與轉(zhuǎn)讓等信息。而我們的東亞近鄰日本和韓國所進行的年度專利調(diào)查主要由政府主導(dǎo)，采用專利利用、專利防御等概念，日本調(diào)查中特別統(tǒng)計了用于儲備專利的比重，韓國調(diào)查中特別統(tǒng)計“許可加公司內(nèi)部使用”情況。但在怎樣才算專利實施、怎樣才算專利儲備，專利實施中是否包含儲備，專利產(chǎn)業(yè)化的評判標準與度量手段是什么，等很

94、多基本問題均未能澄清，專利實施率與專利產(chǎn)業(yè)化率實際上缺乏國際間可供比較的基礎(chǔ)。</p><p>　　2. 中國企業(yè)專利的實施與產(chǎn)業(yè)化</p><p>　　在中國，專利實施的概念來源于《專利法》。中國專利法規(guī)定，專利實施是指：“專利權(quán)人以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，自行或許可他人制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，或者

95、將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人”。最為常見的實施方式是專利技術(shù)自行實施，例如，制造、銷售、進口等；同時專利也可表現(xiàn)為許可他人實施專利，或者將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。既包括專利轉(zhuǎn)讓許可，也包括專利商品化、產(chǎn)業(yè)化，還包括小批量生產(chǎn)等多種情況。</p><p>　　而專利產(chǎn)業(yè)化（Industrialization）是指：專利轉(zhuǎn)化成商品（用于商品的生產(chǎn)過程），同時形成市場普遍承認的規(guī)模。問卷中使用的專利產(chǎn)業(yè)化概念，與文獻綜述部分許多國家使

96、用“商用化”（Commercialization）一詞相比，更強調(diào)專利技術(shù)成果進入商業(yè)應(yīng)用，能夠?qū)嶋H發(fā)揮社會價值，也就是強調(diào)專利使用后通過生產(chǎn)經(jīng)營活動，使得專利產(chǎn)品形成一定市場容量，達到一定規(guī)模的經(jīng)濟價值的過程。</p><p>　　圖8 中國專利實施意義圖示</p><p>　　2012年專利調(diào)查顯示，2011年授權(quán)專利實施率（指調(diào)查樣本中符合實施條件的專利占年度授權(quán)專利的比率。）為7

97、0%，其中企業(yè)為82.1%。企業(yè)授權(quán)專利實施情況顯著優(yōu)于高校的25.5%以及科研單位57.6%的水平。從專利類型來看，企業(yè)發(fā)明專利的實施率為76.5%，實用新型的實施率為86.2%，外觀設(shè)計的實施率為86%。更多的實用新型與外觀設(shè)計申請在中國企業(yè)的生產(chǎn)實踐中獲得了應(yīng)用。</p><p>　　表10 2011年專利實施率（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：發(fā)明中企業(yè)、高

98、校、科研單位和個人分別為11222、5445、1776和979；實用新型中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為8161、890、385和440；外觀設(shè)計中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為7321、433、17和359。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　從不同企業(yè)規(guī)模來看，中型企業(yè)專利實施率最高，達到86.8%；大型企業(yè)和小微企業(yè)的實施率均為80%左右，略低于平均數(shù)82.1%。具有高新技術(shù)

99、資質(zhì)的企業(yè)在專利實施上表現(xiàn)出積極性，達到了83.9%。中央企業(yè)專利實施率與企業(yè)總體情況持平。</p><p>　　表11 2011年不同性質(zhì)企業(yè)專利實施狀況</p><p>　　就實施方式而言，專利實施包括只自行實施；既有自行實施，又有轉(zhuǎn)讓實施；既有自行實施，又有許可實施；自行實施、轉(zhuǎn)讓實施、許可實施均有；只轉(zhuǎn)讓實施；只許可實施等多種形式。從趨勢分析我們看出，2005—2011年，中國僅自

100、行實施專利比例在下降，而轉(zhuǎn)讓實施與許可實施（包括單純的轉(zhuǎn)讓許可，以及既有自行實施，又有轉(zhuǎn)讓實施）比例顯著增長。</p><p>　　表12 實施方式歷年狀況（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：2005—2011年分別為7000、9607、13419、27353、16723、28341和25471。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><

101、;p>　　從2012年的專利調(diào)查數(shù)據(jù)來看，2011年已實施專利中，企業(yè)自行實施的比例高達97.1%，遠高于高校61.3%以及科研單位87.7%的水平。</p><p>　　表13 2011年已實施專利的自行實施比例（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：發(fā)明中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為8445、1464、817和528；實用新型中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別

102、為6983、231、263和191；外觀設(shè)計中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為6231、70、12和235。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　除自行實施外，專利投入使用的另一種方式為轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。調(diào)查顯示，2011年企業(yè)已實施專利中約有11.9%進行了許可轉(zhuǎn)讓。其中，實用新型與外觀設(shè)計實施轉(zhuǎn)讓許可的比重略高于發(fā)明專利。</p><p>　　表14 20

103、11年已實施專利的許可轉(zhuǎn)讓比例（單位：%）</p><p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：發(fā)明中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為8445、1464、817和528；實用新型中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為6983、231、263和191；外觀設(shè)計中企業(yè)、高校、科研單位和個人分別為6231、70、12和235。本表因小數(shù)取舍而產(chǎn)生的誤差均未作配平處理。</p><p>　　就企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓授予方

104、的調(diào)查顯示，2011年有超9成的專利權(quán)人選擇國內(nèi)機構(gòu)或個人作為專利許可或轉(zhuǎn)讓對象。其中，國內(nèi)企業(yè)成為專利許可或轉(zhuǎn)讓的首選，選擇國內(nèi)大中型企業(yè)和小微型企業(yè)的比例分別達到51.8%、47.9&。此外，有超三分之一的專利權(quán)人選擇個人、個體工商戶作為專利許可或轉(zhuǎn)讓對象。此外，12.1%的中國企業(yè)也將國外機構(gòu)或個人作為專利許可轉(zhuǎn)讓的對象。</p><p>　　表15 專利許可或轉(zhuǎn)讓對象（單位：%）</p&g

105、t;<p>　　注：該題有效數(shù)據(jù)量為：企業(yè)2325、高校936、科研單位250、個人231，總體3742。本題是多選題，百分比之和超過100%；已省略提及比例較少的選項。</p><p>　　專利產(chǎn)業(yè)化是專利自行實施中專利轉(zhuǎn)化成商品（用于商品的生產(chǎn)過程），同時形成市場普遍承認的規(guī)模的一種方式。在已實施的企業(yè)專利中，自行實施率為97.1%，其中，進入規(guī)模化生產(chǎn)階段的比例為48.4%。據(jù)此推算，2011