大數(shù)據(jù)有限排他權(quán)的基礎(chǔ)理論

1、內(nèi) 容 提 要 ： 人類社會(huì)進(jìn)入大數(shù)據(jù)和人工智能時(shí)代，大規(guī)模數(shù)據(jù)集合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題日益突出。誕生于“小數(shù)據(jù)”時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法滿足了數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的基本需求，但還是留下了一些空白。處在公開狀態(tài)的沒有獨(dú)創(chuàng)性的大數(shù)據(jù)集合缺乏具體的法律保護(hù)手段。為了避免這一領(lǐng)域的市場(chǎng)失敗，同時(shí)避免限制公共領(lǐng)域的行動(dòng)自由，應(yīng)當(dāng)為耗費(fèi)實(shí)質(zhì)投入并達(dá)到實(shí)質(zhì)規(guī)模的大數(shù)據(jù)集合設(shè)置有限排他權(quán)，即公開傳播權(quán)。這一保護(hù)機(jī)制既能夠滿足數(shù)據(jù)行業(yè)的需求，又能夠兼顧后續(xù)數(shù)據(jù)利用者的利益，

2、不會(huì)損害著作權(quán)法等法律所維護(hù)的公共政策。關(guān)鍵詞： 關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；公共領(lǐng)域；公開傳播權(quán)目錄 目錄引言 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)大數(shù)據(jù)的有限空白二、大數(shù)據(jù)有限排他權(quán)與公共領(lǐng)域的數(shù)據(jù)利用自由三、大數(shù)據(jù)有限排他權(quán)與市場(chǎng)激勵(lì)四、大數(shù)據(jù)排他權(quán)的立法模式選擇結(jié)論引言 引言人類社會(huì)進(jìn)入大數(shù)據(jù)和人工智能時(shí)代，數(shù)據(jù)逐漸被視為重要性超過石油或土地的戰(zhàn)略資源，是文化生活、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、科技創(chuàng)新和民主對(duì)話的基礎(chǔ)。有效規(guī)范大規(guī)模數(shù)據(jù)（大數(shù)據(jù)）的收集、加工、傳輸

3、、存儲(chǔ)、使用、分享和轉(zhuǎn)讓等行為，明確數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)參與方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)于保證數(shù)據(jù)資源的充分供給和有 效利用至關(guān)重要。在這一方面，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在空白地帶。法院依靠反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中模糊的“商業(yè)道德”保護(hù)條款來平衡數(shù)據(jù)市場(chǎng)主體的重大利 益，不再讓人滿意。社會(huì)期待更清晰的理論指引和更明確的產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在設(shè)計(jì) 更具體的大數(shù)據(jù)或大數(shù)據(jù)集合產(chǎn)權(quán)規(guī)則時(shí)，決策者需要回答一系列問題。比如，大數(shù)據(jù)集合保護(hù)的正當(dāng)性基礎(chǔ)究竟是保護(hù)基于勞動(dòng)的自然權(quán)利、避免市場(chǎng) 失

4、敗還是維護(hù)商業(yè)道德，保護(hù)大數(shù)據(jù)集合是否會(huì)損害公共領(lǐng)域的行動(dòng)自由，數(shù)據(jù)規(guī)模達(dá)到何種程度才能夠獲得保護(hù)，究竟應(yīng)該設(shè)置何種權(quán)利內(nèi)容與權(quán)利限 制，采用何種立法模式，如何處理大數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)與其他用戶權(quán)利的沖突，等等。 筆者試圖圍繞其中的重點(diǎn)問題，為此類新型的產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供一套相對(duì)完整且具有解釋力的基礎(chǔ)理論，為決策者和后續(xù)研究人員提供指引。本文并非行業(yè)實(shí)證 研究，對(duì)后續(xù)可能的實(shí)證研究糾正本文提出的制度設(shè)計(jì)方案，持開放態(tài)度?！皵?shù)據(jù)”這一概念掩蓋了大數(shù)據(jù)知識(shí)

5、產(chǎn)權(quán)問題的復(fù)雜性和多樣性。在不同 的背景下，“數(shù)據(jù)”含義其實(shí)并不相同。在科學(xué)意義上，數(shù)據(jù)含義比較窄，它是指記錄下來的事實(shí)，是以數(shù)字或文字等形式呈現(xiàn)的客觀實(shí)體屬性的值。而在 商業(yè)活動(dòng)中，數(shù)據(jù)的含義被大大拓寬，既包括傳統(tǒng)意義上的科學(xué)數(shù)據(jù)、個(gè)人信息、商業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等，也包括那些已經(jīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)客體的內(nèi)容，比如秘密是否屬于財(cái)產(chǎn)性權(quán)利（絕對(duì)權(quán)）一直存在爭(zhēng)議，但大多持肯定意見。美國(guó) 最高法院也認(rèn)為商業(yè)秘密是憲法意義上的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。筆者接受主流意

6、見，將商業(yè)秘密保護(hù)視為一種相對(duì)獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的保護(hù)機(jī)制，與后文提到的著作 權(quán)保護(hù)機(jī)制并列。確認(rèn)這一點(diǎn)，對(duì)于理解后文關(guān)于數(shù)據(jù)排他權(quán)屬性的討論有重要意義。大數(shù)據(jù)集合之所以容易作為商業(yè)秘密來保護(hù)，有很多原因。首先，大數(shù)據(jù)集合所包含的單個(gè)數(shù)據(jù)本身常常就是秘密數(shù)據(jù)。比如，物聯(lián)網(wǎng)上各種私人設(shè)備產(chǎn)生的單個(gè)用戶數(shù)據(jù)、醫(yī)院產(chǎn)生的個(gè)人病歷數(shù)據(jù)、電子商務(wù)平臺(tái)后臺(tái)生成的單 個(gè)用戶的交易數(shù)據(jù)、物流和航空公司用戶的個(gè)人行程數(shù)據(jù)等，都因?yàn)槭占卟扇×吮Ｃ艽胧┒构?/p>

7、眾無法通過公開渠道獲得。數(shù)據(jù)收集者之間的數(shù)據(jù)交換通 常都是通過保密渠道進(jìn)行。單個(gè)用戶的數(shù)據(jù)具有秘密性，這些數(shù)據(jù)的集合自然也具有秘密性。司法實(shí)踐中，早就有法院沿著這一思路認(rèn)定此類數(shù)據(jù)集合構(gòu)成商業(yè)秘密。其次，即便單個(gè)數(shù)據(jù)條目不具有秘密性，大數(shù)據(jù)集合作為一個(gè)整體，最初大多存儲(chǔ)在私人空間中，為保密措施所覆蓋。公共領(lǐng)域不存在同樣的大數(shù)據(jù)集合。第三方可能可以手工或自動(dòng)（網(wǎng)絡(luò)爬蟲）收集數(shù)據(jù)條目以制作大數(shù)據(jù)集合，但是這一過程耗時(shí)費(fèi)力，并非易事。在原始的

8、數(shù)據(jù)收集者采取技術(shù)措施（比如 IP 地址屏蔽）阻止第三方反復(fù)訪問自己網(wǎng)站并下載公開的數(shù)據(jù)條目時(shí)， 第三方收集完成大數(shù)據(jù)集合的過程就更加困難。因此，該大數(shù)據(jù)集合整體上很可能“不為公眾所知悉”，也不屬于“無需付出一定的代價(jià)而容易獲得”的信息，依然可以作為商業(yè)秘密得到保護(hù)。這使得收集者能夠阻止他人從整體上接 觸和利用自己采取保密措施的大數(shù)據(jù)集合。國(guó)內(nèi)有學(xué)者對(duì)此提出否定意見：“對(duì)于現(xiàn)實(shí)中大多數(shù)的數(shù)據(jù)信息而言，信息制作者采集的信息本身大多來自公有

9、領(lǐng)域，是任何人均可以從公開渠道直接獲取的，顯然，將各地為公眾所知的信息匯編之后形成的成果認(rèn)定為具有秘密 性是荒謬的?！边@一意見在國(guó)內(nèi)有一定的代表性?？赡苁鞘苓@一思路指引，國(guó)內(nèi)諸多大數(shù)據(jù)權(quán)利人原本可以主張商業(yè)秘密保護(hù)，卻舍近求遠(yuǎn)，尋求反不正當(dāng) 競(jìng)爭(zhēng)法第 2 條的保護(hù)。上述意見實(shí)際上忽略了數(shù)據(jù)集合與它所包含的數(shù)據(jù)條目自身的秘密性的差別。單個(gè)數(shù)據(jù)條目來源于公共領(lǐng)域，并不妨礙大數(shù)據(jù)集合本 身取得商業(yè)秘密法上的秘密性。只要組合信息作為一個(gè)整體，無

10、法輕易從公共 領(lǐng)域中獲得，則該組合信息依然可能具備所謂的秘密性。比如，匯集眾多客戶 的客戶名冊(cè)，即便其中的單個(gè)客戶的名單和聯(lián)系信息存在于公共領(lǐng)域，該客戶名冊(cè)整體依然可能構(gòu)成商業(yè)秘密。最后，大數(shù)據(jù)集合很多時(shí)候并非現(xiàn)有分散的數(shù)據(jù)條目的簡(jiǎn)單匯總，而是經(jīng) 過數(shù)據(jù)收集者的補(bǔ)充、篩選、格式調(diào)整、數(shù)據(jù)刪節(jié)、加密等措施，這使得大數(shù)據(jù)集合中數(shù)據(jù)條目信息的存在狀態(tài)與公共領(lǐng)域的分散數(shù)據(jù)形態(tài)有很大差別，更 加符合商業(yè)秘密保護(hù)的秘密性要求。比如，很多醫(yī)療機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)