海關(guān)認(rèn)證企業(yè)申請需準(zhǔn)備的文件材料清單（高級認(rèn)證）xls-

1、海關(guān)認(rèn)證企業(yè)申請需準(zhǔn)備的文件材料清單（高級認(rèn)證）序號 需準(zhǔn)備的文件或材料 對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目一、公司規(guī)章制度類1 公司各部門（含管理層）職責(zé)分工的文件及組織架構(gòu)圖第1項“內(nèi)部組織架構(gòu)”、第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。2 內(nèi)部培訓(xùn)制度 第2項“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項“信息安全”、第26項“人員安全”、第31項“危機管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。3 進出口單證復(fù)核或者糾錯的制度或者程序 第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。4 進出口單證管理制度 第4項“單證

2、保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。5 貨物流、單證流、信息流的流程控制文件 第5項“進出口活動”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。6 內(nèi)部審計制度 第6項“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。7 責(zé)任追究制度或者措施 第7項“責(zé)任追究”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。8 改進制度或者措施 第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。9 信息安全管理制度 第11項“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。10 信息系統(tǒng)使用手冊 第11項“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。11 檢查、阻止未載明的貨物和未經(jīng)許可的人員進入場所、貨物裝卸和儲存區(qū)域的制度和程

3、序 第24項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。12 對員工進行身份識別和進入控制的書面制度和程序 第25項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。13 對來訪人員和車輛的管理程序 第25項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。14識別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進入、身份不明的人員的程序及對發(fā)現(xiàn)可疑人員或恐怖分子的獎勵措施第25項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。15 審查擬聘員工、定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序 第26項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。16 員工離職程序 第26項“人員安全”涉及的

4、標(biāo)準(zhǔn)。17 評估、要求、檢查商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序 第27項“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。18 確保供應(yīng)鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序 第28項“貨物安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。19 集裝箱安全程序文件 第29項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)20 封條管理程序 第29項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)21 運輸工具安全程序文件 第30項“運輸工具安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)22 應(yīng)對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序 第

5、31項“危機管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)二、公司經(jīng)營管理活動形成的記錄類1 內(nèi)部培訓(xùn)記錄 第2項“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項“信息安全”、第26項“人員安全”、第31項“危機管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。2 內(nèi)部審計檔案 第6項“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。3 以往對進出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題或者違法行為進行責(zé)任追究的記錄（如有） 第7項“責(zé)任追究”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。4以往對企業(yè)人員和報關(guān)人員私攬貨物報關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為進行責(zé)任追究的書面記錄（如有）第7項

6、“責(zé)任追究”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。5 規(guī)范改進的書面記錄 第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。6為進出口活動提供服務(wù)的企業(yè)（不含報關(guān)企業(yè)）的賬簿及其開展為進出口活動提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)（包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票（存根聯(lián)、記賬聯(lián)）等）第19項“進出口記錄”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。7 對圍墻進行檢查和修理的記錄 第24項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。8 對警報系統(tǒng)進行定期檢查及維修的記錄、報警記錄 第24項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。9 鑰匙發(fā)放及回收的記錄 第24項“場

7、所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。10 來訪登記記錄 第25項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。11 對發(fā)現(xiàn)可疑人員或恐怖分子的獎勵發(fā)放記錄（如有） 第25項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。12 員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔(dān)任職位） 第26項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。13 員工檔案 第26項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。14 與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同、協(xié)議、或者其他書面資料 第27項“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。15 定期監(jiān)控或檢查商業(yè)伙伴的記錄 第27項“商業(yè)伙伴

8、安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)。16 集裝箱檢查記錄 第29項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)17 封條發(fā)放記錄 第29項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)三、海關(guān)單證類1 海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書 第4項“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)2 進出口單證（物流企業(yè)為艙單、載貨清單） 第3項“單證控制”、第4項“單證保管”、第5項“進出口活動”、第10項“數(shù)據(jù)管理”方面的內(nèi)容四、外部對企業(yè)的審計、證明文件類1 當(dāng)年度會計事務(wù)所作出的審計報告 第12項“會計信息”、第13項“償付能力