農(nóng)村商業(yè)銀行募集股金方案

1、- 1 -XXX 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司募集股金方案根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)深化農(nóng)村信用社改革試點方案的通知》(國發(fā)〔2003〕15 號)精神，按照《農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定》(銀監(jiān)發(fā)〔2003〕10 號)和《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會 2008 年第 3 號令）（以下簡稱《實施辦法》）的要求，XXX 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）決定增發(fā)股份，補充資本金到 20000 萬元。本次增資

2、擴股定向募集法人股東,不新增自然人股東。認購本行股份的認購人要承認本行《章程》，以及本行募集股金的條件并按以下要求募集股金：一、本行基本情況 一、本行基本情況本行是在 XX 境內(nèi)依法設(shè)立，由自然人、境內(nèi)非金融機構(gòu)企業(yè)法人入股組成的股份制地方性金融機構(gòu)。主要任務(wù)是為“三農(nóng)”和地方經(jīng)濟發(fā)展提供金融服務(wù)，促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。本行是獨立的企業(yè)法人，依法享有民事權(quán)利，并以全部法人資產(chǎn)獨立承擔民事責任。本行按照監(jiān)管部門要求，深入推進案件防控治理工

3、作，構(gòu)建了案防長效機制，鞏固案件防控工作成果，各項內(nèi)控制度得到了進一步完善。制度執(zhí)行力不斷提升，全行員工的合規(guī)意識和制度觀念顯著增強，各項經(jīng)營健康快速發(fā)展，全年實現(xiàn)安全經(jīng)營無事故，無經(jīng)濟案件發(fā)生，社會美譽度和行業(yè)良好形象大幅提升。近幾年來，本行搶抓改革發(fā)展機遇，存貸款規(guī)模增長迅速，發(fā)展后- 3 -東的持股比例，從而達到優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升法人治理水平，最終有效實現(xiàn)經(jīng)營和發(fā)展的戰(zhàn)略目標。因此本行必須按照上述意見，加快建立“形式靈活、結(jié)構(gòu)規(guī)范

4、、運行科學(xué)、治理有效”的管理模式，促進經(jīng)營管理工作穩(wěn)健和可持續(xù)發(fā)展。三、增 三、增資擴 資擴股原 股原則（一）堅持公開、公平、公正的原則。（二）堅持風(fēng)險共擔、利益共享的原則。（三）堅持自愿認購的原則。四、增 四、增資擴 資擴股總數(shù)本行現(xiàn)有股本為 萬股，本次增發(fā) 萬股，原股東以所持股份自愿配股，不愿配股的簽署承諾予以放棄，并不得轉(zhuǎn)于他人。原股東配股完成后，定向募集余下股份，最終股本總數(shù)達 萬股。五、增 五、增資擴 資

5、擴股方案 股方案（一）發(fā)行方式：先對原股東以所持股份按 1:1 比例自愿進行配股，配股后使單個自然人持股不低于 50 萬股，單個法人持股不低于 500 萬股。在此基礎(chǔ)上再定向募集余下股份，按 1:1.5 的比例溢價發(fā)行。（二）股金定價：本行的股本劃分為等額股份，每股面值為人民幣 1 元。（三）股權(quán)設(shè)置。本次募集股金完成后，單個自然人股東持股比例不超過總股本的 2%；本行職工持股比例不超過總股本的 20%；單個境內(nèi)非金融機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計