天茂集團證券投資管理制度

1、天茂實業(yè)集團股份有限公司證券投資管理制度第一章一章總則總則第一條為了保證公司證券投資活動的規(guī)范性，確保交易資金的安全使用，控制公司操作證券投資活動的風險，根據本公司《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，結合本公司實際需要，制定本制度。第二章二章證券投資投資的種類和原則第二條本管理制度所稱的證券投資，包括如下種類：新股配售、申購、證券回購、股票二級市場投資、公司債券投資、委托理財進行證券投資以及深圳證券交易所（下稱“深交

2、所”）認定的其他投資行為（以上投資品種均不含證券衍生品）。第三條公司的證券投資活動應當符合如下原則：（一）合法性原則：公司的證券投資，必須依照相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》及本管理辦法的規(guī)定進行。（二）安全性原則：相關部門和人員在制訂證券投資方案時，必須保證投資資金的安全性，降低投資風險；（三）程序性原則：公司進行證券投資活動，應嚴格按照本管理規(guī)定的內容履行相應的審批手續(xù)，并按程序進行投資操作；（四）效益性原則：在堅持合法、安全

3、、符合程序的基礎上，公司的證券投資活動還應兼顧效益性的原則，爭取能夠為公司創(chuàng)造更為可觀的收益。第四條除前述原則外，公司的證券投資活動還應符合如下的規(guī)定：（一）公司的募集資金不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票、可轉換公司債券等的交易。（二）公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進入股市。第三章三章審批權限權限與信息披露披露第五條公司進行證券投資活動，應按如下權限進行實現審批：（一）證券投資總額占公司最近一期經審計凈資產5%

4、以下，應在投資之前經董事長審議批準并及時履行信息披露義務。事會秘書。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關知情人員在公司證券投資信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得向公司外部和公司其他崗位人員泄露證券投資信息。第十三條董事會秘書負責公司未公開證券投資信息的對外公布，其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關知情人員，非經董事會書面授權，不得對外發(fā)布任何公司未公開的證券投資信息。第六章六章附則附則第十四條本制度未盡事宜，依照