華控賽格內(nèi)部控制制度

1、深圳華控賽格股份有限公司SHENZHENHUAKONGSEGCO.LTD.深圳華控賽格股份有限公司公司內(nèi)部控制制度第一章總則第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)深圳華控賽格股份有限公司（以下稱“公司”）內(nèi)部控制，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合

2、公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱內(nèi)部控制是指由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層以及全體員工參與實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)而提供合理保證的過程。第三條內(nèi)部控制的目標(biāo)是：（一）確保國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）保障公司資產(chǎn)安全；（三）保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平；（四）提高經(jīng)營(yíng)效益及效率；（五）促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。第四條公司董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。第二章內(nèi)部控制的內(nèi)容

3、第五條公司的內(nèi)部控制主要包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。第六條公司不斷完善其治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)等機(jī)構(gòu)的合法運(yùn)作和科學(xué)決策；公司將逐步建立起有效的激勵(lì)約束機(jī)制，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，培育良好的企業(yè)精神和企業(yè)文化，調(diào)動(dòng)全體員工的積極性，創(chuàng)造全體員工充分了解并履行職責(zé)的環(huán)境。第七條公司總經(jīng)理辦公會(huì)明確界定各部門、崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，1深圳華控賽格股份有限公司SHE

4、NZHENHUAKONGSEGCO.LTD.（一）建立對(duì)各控股子公司的控制制度，明確向控股子公司委派的董事、監(jiān)事及重要高級(jí)管理人員的選任方式和職責(zé)權(quán)限等；（二）依據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策，督導(dǎo)各控股子公司建立起相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理程序；（三）各控股子公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度和審議程序，及時(shí)向公司分管負(fù)責(zé)人報(bào)告重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)以及其他可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，并嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)公

5、司董事會(huì)審議或股東大會(huì)審議；（四）各控股子公司應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書報(bào)送其董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等重要文件，通報(bào)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；（五）公司定期取得并分析各控股子公司的經(jīng)營(yíng)報(bào)告，包括營(yíng)運(yùn)報(bào)告、產(chǎn)銷量報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債報(bào)表、損益報(bào)表、現(xiàn)金流量報(bào)表、向他人提供資金及提供擔(dān)保報(bào)表等；（六）公司行政部應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際情況，建立和完善對(duì)各控股子公司的績(jī)效考核制度。第十六條六條公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，公司

6、應(yīng)督促其控股子公司參照本制度要求，逐層建立對(duì)其下屬子公司的管理控制制度。第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制第十七條七條公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他股東的利益。第十八條八條公司按照《上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，明確劃分股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限，規(guī)定關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審議程序和回避表決要求。第十九條九條公司參照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方