中信海直關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、中信海洋直升機股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度中信海洋直升機股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（經(jīng)公司第四屆董事會第十六次會議審議通過）第一章總則第一條為進一步規(guī)范中信海洋直升機股份有限公司及其控股子公司（以下簡稱“公司”）與公司各關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，保證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》、《中信海洋直升機股份有限公司內(nèi)部控

2、制制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本制度。第二條公司控制或持有50％(含50%)以上股份的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，視同公司行為，適用本制度規(guī)定。第三條公司與直接或間接持股50％(含50%)以上的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，不適用本制度規(guī)定。第二章公司關(guān)聯(lián)交易遵循基本原則和一般規(guī)定第四條（一）（二）（三）公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循以下基本原則：誠實信用、平等、自愿原則；公開、公平、公允原則；關(guān)聯(lián)交易事項應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并

3、遵守公司簽署的相關(guān)合同或協(xié)議的規(guī)定，不得損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益；（四）關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)簽署書面協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體；關(guān)聯(lián)交易價格或收費應(yīng)公允，不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過合同明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)；（五）關(guān)聯(lián)交易金額累積計算原則；（六）公司應(yīng)依法向股東充分披露關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)信息。1中信海洋直升機股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（一）直接或者間接控制公司的法人；（二）由前

4、項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（三）由第十一條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司5％以上股份的法人。（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。第十一條公司的關(guān)聯(lián)自然人是指：（一）（二）（三）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；公司的董事、監(jiān)事及高級管理

5、人員；本條第（一）、（二）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。（四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。第十二條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司關(guān)聯(lián)法人簽署協(xié)議或做出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有第十條或

6、第十一條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有第十條或第十一條規(guī)定情形之一的。第五章關(guān)聯(lián)交易回避制度第十三條公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易對方；（二）