st科健募集資金管理辦法

1、中國科健股健股份有限公司公司募集資金管金管理辦法辦法第一章一章總則第一條為了規(guī)范中國科健股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和使用，最大程度地保障投資者的利益，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所主板上市公司

2、規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《公司章程》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理辦法并確保本辦法的有效實(shí)施。第四條募集

3、資金投資項(xiàng)目通過公司的附屬公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第五條保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對公司募集資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及本制度的相關(guān)規(guī)定履行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章二章募集資金資金專戶存儲第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專

4、戶數(shù)量不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項(xiàng)目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進(jìn)行其他變相改變募集資金用途的投資。第十條使用募集資金時，應(yīng)嚴(yán)格按公司財(cái)務(wù)制度履行申請和審批手續(xù)。公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后全面核

5、查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十二條募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常

6、的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：（一）募集資金投資項(xiàng)目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%；（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十三條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項(xiàng)目。第十四條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金