公司治理專項活動自查報告及整改計劃

1、公司治理專項活動自查報告及整改計劃中國證券監(jiān)督管理委員會于2007年3月19日下發(fā)了證監(jiān)公司字〔2007〕28號文《開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（以下簡稱“通知”），深圳證監(jiān)局于4月18日下發(fā)了深證局公司字〔2007〕14號文《關于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項活動有關工作的通知》，深圳證券交易所于4月16日下發(fā)了《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》。根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，為切實做好公司治理情況自查以及整改

2、工作，深圳市鹽田港股份有限公司（以下簡稱“公司”）成立了公司治理專項活動領導小組和工作小組，并提出了整改方案。見下表：公司治理專項活動組織機構組長：陳欽碩副組長：徐曉陽、王維柏公司治理專項活動領導小組成員：孫伯海、華翔、魏全貴、肖波、鄭成潯組長：華翔公司治理專項活動工作小組成員：李翠云、魏小雄、易世祥、李榮偉公司治理專項活動整改方案第一階段：自查階段2007年4月－5月第二階段：公眾評議階段2007年5月－6月第三階段：整改提高階段20

3、07年6月－10月公司治理專項活動領導小組和工作小組本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內部控制制度，并逐條對照通知附件的要求，對公司進行了全面的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題公司在公司治理的創(chuàng)新、建立合理的績效評價體系以及激勵機制方面比較薄弱。3（二）公司高度重視信息披露。制定了比較完善的信息披露制度和控參股企業(yè)信息披露管理規(guī)定，規(guī)定公司

4、董事長是信息披露第一責任人，總經理是直接責任人，董事會秘書是責任人，從制度上保證了信息披露的真實、準確、完整，公司每年對信息披露先進單位和個人進行表彰。公司信息披露工作卓有成效，連續(xù)六年被深圳證券交易所評為信息披露優(yōu)秀單位。（三）公司高度重視回報股東。公司上市以來，連續(xù)十年采取現(xiàn)金分紅的方式進行利潤分配，共分配33億多元現(xiàn)金。2005年公司被新浪網(wǎng)等媒體評選為“中國十佳最重分紅回報上市公司”。六、其他需要說明的事項（一）目前，公司不存在

5、在大股東財務機構存款的情況。（二）公司及控股股東深圳市鹽田港集團有限公司主要領導認真學習了深圳證監(jiān)局《關于對上市公司向大股東、實際控制人提供未公開信息行為加強監(jiān)管的通知》，根據(jù)該通知精神，公司控股股東鹽田港集團委派財務總監(jiān)劉榮志負責該項工作。目前公司向控股股東和實際控制人提供的未公開信息主要有：提供高級管理人員簡歷等相關信息、薪酬預算、重大項目投資、產權變更、企業(yè)改革改制、經濟信息、月度財務報表、年度財務預算案等。公司正在研究修改公司信

6、息披露事務管理制度，將對向控股股東和實際控制人提供的未公開信息行為進行規(guī)范。（三）根據(jù)深圳證監(jiān)局的要求，公司對本公司章程和《上市公司章程指引》（2006年修訂）進行對比，不同之處說明如下：1、本公司章程“第一百零七條董事會行使下列職權”中第八、第十款根據(jù)公司具體情況增加了部分內容，具體如下：第八款股東大會授權董事會決定金額占公司最近一期經審計凈資產10%以下的投資（包括固定資產投資、股權投資、委托貸款等）、購買或出售資產、貸款、提供擔保

7、、融資抵押、租入或租出資產、簽訂管理方面合同（含委托經營、受托經營等）、債權或債務重組、研究與開發(fā)項目的轉移、簽訂許可協(xié)議等事項或交易；股東大會授權董事會決定單筆金額在500萬元以下、年度累計金額在2000萬元以下的資產處置事項；股東大會授權董事會決定金額占最近一期經審計凈資產5％以下（不含5％）的關聯(lián)交易（關聯(lián)法人）事項；股東大會授權董事會決定金額在100萬元以下的提供財務資助和贈與事項。公司的對外擔保條件、程序和表決等應當按照國家證