月證券發(fā)行與承銷考前模擬試題_第1頁
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文檔簡介

1、一、單項選擇題(本類題共60小題,每題05分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息,除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外,自中國證監(jiān)會確認之日起()個月內不得參與證券承銷。A20B12C36D402修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經第十屆全國人大常委會第十八次會議通過,于()起施行。A2005年10月27日B2005年12月27日C

2、2006年1月1日D2006年3月1日3中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括()。A機構、體制與人員的檢查B財務處理辦法的檢查C規(guī)章制度的檢查D機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查42006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發(fā)行資金申購實施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。A上網競價B發(fā)行認購證C上網定價D上網資金申購5商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務,須向()提出申請,提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定

3、的資料。A中國銀監(jiān)會B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D國家發(fā)展和改革委員會6股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。A500B600C1000D20007有限責任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設立的,股東以其出資額為限承擔責任的法人。A1,100B2,50C1,50D2,1008債權人自接到通知書之日起()日內,未接到通知書的自第一次公告之日起()日內,有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。A15,20B15,30C20,

4、35D30,459公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內繳足。A10%,lB20%,2C20%,lD10%,210公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內不得轉讓。A1B2C5D1011企業(yè)收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審,經初審同意后,自評估基準日起()內向國有資產監(jiān)督管理機構提出核準申請。A1個月B3個月C8個月D12個月12執(zhí)行分

5、析程序,確定重要性水平,分析審計風險,屬于會計報表審計的()。A審計回顧階段B計劃階段C實施審計階段D審計完成階段13()是指國有資產監(jiān)督管理機構依據(jù)國家清產核資政策和有關財務會計制度規(guī)定,對企業(yè)申報的各項資產損益和資金掛賬進行認證。A價值重估B資金核實C清產核資D損益認定14國有資產監(jiān)督管理機構或者所出資企業(yè)收到備案材料后,對材料齊全的,在()個工作日內辦理備案手續(xù),必要時可組織有關專家參與備案評審。A10B15C20D3015A公司

6、現(xiàn)有長期資本總額10000萬元,其中長期借款3500萬元,長期債券3000萬元,優(yōu)先股2000萬元,普通股l000萬元,留存收益500萬元,各種長期資本成本率分別為6%、l4%、4%、l0%和l3%,則該公司的加權平均資本成本為()。A875%B935%C964%D985%16主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準的,自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起()個月后,發(fā)行人可再次C未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的D存在重大期后事項的32上市公司申請

7、發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,最近()內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近()內未受到過證券交易所的公開譴責。A12個月,16個月B36個月,36個月C12個月,12個月D36個月,12個月33上市公司及其控股股東或實際控制人最近()內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。A6個月B12個月C2年D3年34主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導的期間為()。A證券上市當年

8、剩余時間B證券上市后l個完整會計年度C證券上市當年剩余時間及其后l個完整會計年度D證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度35上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設T日為網上申購日,()日,發(fā)布網下累計投標詢價結果公告。AT一3BT一2CT一1DT336保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后()個工作日內向中國證監(jiān)會和證券交易所報送“保薦總結報告書”。A5B7C30D1037公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外,最近()不存在持有金額較大的交易性金

9、融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。A1期末B2期末C3期末D4期末38公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司,其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于()。A3%B5%C6%D7%39根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束()后,方可轉換為公司股票。A1個月B2個月C6個月D1年40認股權證的存續(xù)期間()。A超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于l年B超過公司債

10、券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于6個月C不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于6個月D不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于3個月41公開發(fā)行可轉換公司債券設定抵押或質押的,抵押或質押財產的估值應()。A不高于最近l期末經審計的凈資產B不高于擔保金額C不低于最近l期末經審計的凈資產D不低予擔保金額42回售條款相當于債券持有人()。A無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權B無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權C無條件出售給發(fā)行人的1張美

11、式買權D同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權43可轉換公司債券獲準上市后,上市公司應當在可轉換公司債券上市前()個交易日內,在指定媒體上披露上市公告書。A5B7C10D2044()是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給發(fā)行人。A可轉換公司債券的贖回B可轉換公司債券的回售C可轉換公司債券的股份轉換D可轉換公司債券的債券償還45下列關于可轉換公司債券期限的說法中,正確的是()。A最短期限為1年,最長期限為6年B最短期限為2年,最

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