銀行案件防控排查工作報(bào)告模板

1、案件防控排案件防控排查工作工作報(bào)告模板告模板一、基本情況一、基本情況（一）、成立（一）、成立組織組織，加，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)?？傂谐闪⒂尚虚L(zhǎng)任組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各條線部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部，主要負(fù)責(zé)制訂案件防控工作方案，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實(shí)案件防控工作措施。（二）、（二）、責(zé)任明確，任任明確，任務(wù)到位。到位。根據(jù)相關(guān)工作要求，結(jié)合實(shí)際情況，制訂了《年度案件防控工作實(shí)施方案》

2、，明確了工作目標(biāo)、工作任務(wù)、工作措施、工作要求。（三）、上下（三）、上下聯(lián)動(dòng)聯(lián)動(dòng)，扎，扎實(shí)落實(shí)。各分支機(jī)構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的案件防控實(shí)施小組，有序推動(dòng)案防工作。二、主要的排二、主要的排查方法和步方法和步驟。（一）把握重點(diǎn)，切（一）把握重點(diǎn)，切實(shí)提高案件防控工作能力。提高案件防控工作能力。1、抓方案制定，著力長(zhǎng)期深入推動(dòng)。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問(wèn)題，并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科

3、技化的方向，建立健全長(zhǎng)效治理機(jī)制。2、抓制度建設(shè)，著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點(diǎn)：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開(kāi)辦一項(xiàng)業(yè)務(wù)、出臺(tái)一項(xiàng)制度、建立一項(xiàng)流程”的原則，增強(qiáng)制度的安全性、適用性、規(guī)范面、以條促塊、條塊聯(lián)動(dòng)的檢查機(jī)制。（三）加（三）加強(qiáng)行為監(jiān)為監(jiān)察，著力防范察，著力防范員工行工行為失范失范帶來(lái)的案件來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)1、建立員工行為失范監(jiān)察制度。建立員工行為失范監(jiān)察制度，特別是要制定針對(duì)涉嫌黃賭毒、

4、參與經(jīng)商辦企業(yè)、大額資金炒股和買(mǎi)彩票、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等行為失范的檢查規(guī)定、內(nèi)部報(bào)告、處罰標(biāo)準(zhǔn)和鼓勵(lì)員工監(jiān)督與舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)措施等制度。2、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù)。3、加強(qiáng)對(duì)員工行為的排查。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理，按照“一級(jí)不少、一人不漏”的要求，每半年開(kāi)展一次排查工作，管理好員工，特別是內(nèi)退員工。（四）加（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增

5、教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動(dòng)防控案件的意防控案件的意識(shí)1、加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控意識(shí)。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭(zhēng)培訓(xùn)到每一名員工。同時(shí)分批組織員工就近到監(jiān)獄等場(chǎng)所接受警示教育。2、倡導(dǎo)合規(guī)，積極營(yíng)造合規(guī)文化。一是持續(xù)開(kāi)展“標(biāo)準(zhǔn)基層行社”創(chuàng)建活動(dòng)，打造一批規(guī)范化管理標(biāo)桿基層網(wǎng)點(diǎn)，二是認(rèn)真落實(shí)“合規(guī)從高層做起”，強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，三是把榮辱觀、人生觀、價(jià)值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終，結(jié)合實(shí)