證券基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)3000題要點(diǎn)

1、第1頁(yè)共243243頁(yè)證券基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)證券基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)30003000題1.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：一級(jí)市場(chǎng)[對(duì)]2.B：二級(jí)市場(chǎng)[錯(cuò)]3.C：二板市場(chǎng)[錯(cuò)]4.D：三板市場(chǎng)[錯(cuò)]2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)[對(duì)]2.B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)[錯(cuò)]3.C：主板市場(chǎng)與

2、二板市場(chǎng)[錯(cuò)]4.D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)[錯(cuò)]3.有價(jià)證券的分類廣義的有價(jià)證券包括()、貨幣證券和資本證券。(單項(xiàng)選擇題)1.A：商品證券[對(duì)]2.B：憑證證券[錯(cuò)]3.C：權(quán)益證券[錯(cuò)]4.D：債務(wù)證券[錯(cuò)]4.有價(jià)證券的分類商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：貨幣證券[對(duì)]2.B：權(quán)益證券[錯(cuò)]3.C：資本證券[錯(cuò)]4.D：憑證證券[錯(cuò)]5.有價(jià)證券的分類按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：

3、政府證券、金融證券、公司證券[錯(cuò)]2.B：上市證券、非上市證券[錯(cuò)]3.C：公募證券和私募證券[錯(cuò)]4.D：股票、債券和其他證券[對(duì)]6.有價(jià)證券的分類證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。(單項(xiàng)選擇題)1.A：募集方式[錯(cuò)]2.B：收益是否固定[錯(cuò)]3.C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)[對(duì)]4.D：發(fā)行主體[錯(cuò)]7.有價(jià)證券的分類向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：國(guó)際證券[錯(cuò)]2.B

4、：特定證券[錯(cuò)]3.C：私募證券[對(duì)]第3頁(yè)共243243頁(yè)題)1.A：合法[錯(cuò)]2.B：三公[對(duì)]3.C：誠(chéng)信[錯(cuò)]4.D：公開(kāi)、公正[錯(cuò)]15.誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動(dòng)。(單項(xiàng)選擇題)1.A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》[錯(cuò)]2.B：《公司法》[錯(cuò)]3.C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》[對(duì)]4.D：《證券從業(yè)人員行為守則

5、》[錯(cuò)]16.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。(單項(xiàng)選擇題)1.A：法律[錯(cuò)]2.B：經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]3.C：刑事[錯(cuò)]4.D：連帶[對(duì)]17.誠(chéng)信建設(shè)的有效措施專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。(單項(xiàng)選擇題)1.A：經(jīng)濟(jì)[錯(cuò)]2.B：法律[對(duì)]3.C：連帶[錯(cuò)]4.D

6、：刑事[錯(cuò)]18.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：契約型基金[錯(cuò)]2.B：公司型基金[錯(cuò)]3.C：開(kāi)放式基金[對(duì)]4.D：封閉式基金[錯(cuò)]19.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別可以上市交易的基金通常是()。(單項(xiàng)選擇題)1.A：封閉式基金和開(kāi)放式基金[錯(cuò)]2.B：封閉式基金[對(duì)]3.C：開(kāi)放式基金[錯(cuò)]4.D：兩者都不[錯(cuò)]20.封閉式基金與開(kāi)放式基金的