《證券交易》重點(diǎn)摘要電子版

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2、黑筆劃藍(lán)色內(nèi)容，一定用鉛筆劃褐色內(nèi)容。日常復(fù)習(xí)主要關(guān)注三色劃線內(nèi)容，考前快速瀏覽紅色和藍(lán)色內(nèi)容，鉛筆內(nèi)容確定掌握時(shí)請(qǐng)擦掉。2、知識(shí)點(diǎn)把握。日常復(fù)習(xí)注意明確知識(shí)點(diǎn)，特別注意多選題知識(shí)點(diǎn)的提示。“□”代表一個(gè)明顯的知識(shí)點(diǎn)。3、復(fù)習(xí)流程。第一階段，①自主快速瀏覽全書一遍；②在培訓(xùn)師指導(dǎo)下劃三色重點(diǎn)，講解和記憶重要知識(shí)點(diǎn)；③記憶三色重點(diǎn)一遍；④模擬測(cè)試一，確定成績：參考分為55分以上。培訓(xùn)師督促50分以下者加大復(fù)習(xí)力度。第二階段，①培訓(xùn)師講解模

3、擬試卷一，學(xué)員在書中尋找做錯(cuò)試題對(duì)應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)，尋找做錯(cuò)原因，若內(nèi)容未記錄請(qǐng)用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點(diǎn)一遍；③模擬測(cè)試二，確定成績：參考分為60分以上。培訓(xùn)師督促55分以下者加大復(fù)習(xí)力度。70分以上者可結(jié)束該們課程復(fù)習(xí)，考前三天突擊溫習(xí)即可。第三階段，①培訓(xùn)師講解模擬試卷二，學(xué)員在書中尋找做錯(cuò)試題對(duì)應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)，尋找做錯(cuò)原因，若內(nèi)容未記錄請(qǐng)用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點(diǎn)一遍；③模擬測(cè)試三，確定成績：參考分為66分以上。培訓(xùn)師

4、督促60分以下者加大復(fù)習(xí)力度。將確定已掌握的鉛筆勾畫內(nèi)容擦掉。④考前三天開始自由溫習(xí)，考前12小時(shí)快速瀏覽紅色和藍(lán)色勾畫內(nèi)容。4、模擬測(cè)試中各項(xiàng)目單獨(dú)列分。①填空題60題，30分，參考分值21分，低于21分者，加強(qiáng)概念及分類的理解。②判斷題60題，30分，參考分值24分，低于24分者，加強(qiáng)單句的記憶。③0.5分多選題40題，20分，參考分值12分，低于12分者，加強(qiáng)重點(diǎn)段落的理解和記憶。④1分多選題20題，20分，參考分值10分，，于1

5、0分者，加強(qiáng)難點(diǎn)段落的記憶。5、1、2、3、4章是一個(gè)知識(shí)體系：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。5、6、7、8章是另一個(gè)知識(shí)體系：其他業(yè)務(wù)。9章是獨(dú)立的一個(gè)難點(diǎn)。請(qǐng)分別連續(xù)復(fù)習(xí)。6、從業(yè)基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)以理解為主，交易的復(fù)習(xí)以記憶為主。在時(shí)間分配上：基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)時(shí)間占4成，交易占6成。個(gè)人注意復(fù)習(xí)時(shí)間的安排。7、09版交易內(nèi)容刪減和調(diào)整內(nèi)容很多，請(qǐng)務(wù)必使用09版交易進(jìn)行復(fù)習(xí)。第一章第一章證券交易概述證券交易概述知識(shí)點(diǎn)101（P13）：證券交易的概念及原則。證券交

6、易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。（□證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有）?！踝C券交易的三特征：證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗赡軒硪欢ǖ檬找?。新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開業(yè)。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實(shí)施。2005年4月啟動(dòng)

7、股權(quán)分置試點(diǎn)改革。2006年1月持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，不能決定證券交易的價(jià)格?！踝C券交易所的職能有：①提供場(chǎng)所和設(shè)施；②制定業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受安排證券上市；④組織監(jiān)督證券交易；⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑧公布市場(chǎng)信息。（除第七項(xiàng)外，答案一目了然）?！踝C券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保等。我國證交所采用

8、會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可設(shè)其他專門委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，由國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)任免。（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。柜臺(tái)交易又稱點(diǎn)頭市場(chǎng)，交易是一對(duì)一的方式，轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出。其他交易所，也有一些集中性交易市場(chǎng)。如銀行間債券市場(chǎng)。4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

9、其設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！跗渎毮埽孩僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；②證券存管與過戶；③證券持有者名冊(cè)登記；④上市證券的清算與交收；⑤受托派發(fā)證券權(quán)益；⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等?！跣璨扇∫韵麓胧┍ＷC業(yè)務(wù)正常進(jìn)行：一是風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；二是技術(shù)系統(tǒng)和規(guī)范；三是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；四是數(shù)據(jù)備份及緊急應(yīng)變程序。我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，它是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)

10、務(wù)量的一定比例繳納。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，簡稱中國結(jié)算公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。知識(shí)點(diǎn)104（P1215）：證券交易程序。采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結(jié)算。1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。我國投資者開立實(shí)名賬戶。第一步是要向中國結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶（股東代碼卡）。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶由開戶代理機(jī)構(gòu)（證券公司營業(yè)部柜臺(tái)）受理；證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)（特殊機(jī)構(gòu)投資者）由中國結(jié)算

11、公司受理?！醺鶕?jù)投資者類型區(qū)分：個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶；根據(jù)投資品種區(qū)分：A股和B股證券賬戶。開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶（交易賬戶）。我國實(shí)行第三方存管制度。2、委托。投資者買賣證券不能直接進(jìn)入交易所辦理，必須通過證券交易所得會(huì)員（證券公司）來進(jìn)行。投資者下達(dá)買賣的指令稱為“委托”，□根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分：整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)買賣證券的方向，分：買進(jìn)委托和賣出委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，分市價(jià)

12、委托和限價(jià)委托；根據(jù)委托時(shí)效限制，分：當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托和開市委托、收市委托等。經(jīng)紀(jì)商將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合，稱為“申報(bào)”。□證券交易所接受報(bào)價(jià)的方式主要有：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。目前，我國采用電腦報(bào)價(jià)方式。3、成交。符合成交條件的予以成交，不符合的繼續(xù)等待成交，超過委托時(shí)效的訂單失效?！醭山粌r(jià)格方面，一種是買賣雙方直接競價(jià)形成交易價(jià)格；另一種是交易商報(bào)價(jià)，投資者選擇是否接受報(bào)價(jià)。訂單匹配原則