2015年天津基金從業(yè)資格基礎知識封閉式基金的募集程序考試題

1、2015年天津基金從年天津基金從業(yè)資業(yè)資格基格基礎知識：封：封閉式基金的募集程式基金的募集程序考序考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A投資B負債C融資D資產2、以下屬于銀行業(yè)金融機構的有__。A商業(yè)銀行B證券公司C城市信用合作社D農村信用合作社

2、3、我國貨幣市場基金的管理費率為____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%4、金融期貨一般不包括__。A期權期貨B利率期貨C股票指數期貨D貨幣期貨5、根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存__年。A15；10B10；10C15；15D10；156、當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在____日內編制

3、并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。A：1B：2C：3D：47、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A傭金D員工16、開放式基金非交易過戶主要包括__。A繼承B捐贈C贖回D司法強制執(zhí)行17、資產組合理論認為，證券組合的風險越大，則收益____A：越高B：越低C：不變D：兩者無關系18、基金投資咨詢機構的作用有__。A建議、策劃作用B優(yōu)化基金選擇C深入挖掘基金信息D加強投資者教育19、下列金融衍生工具屬于貨幣衍生工

4、具的是__。A股票期貨B股票價格期權C遠期外匯合約D利率互換20、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A3B5C8D1021、__的利率在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A零息債券B浮動利率債券C息票累積債券D附息債券22、根據《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機