2017年12月行政處罰案例匯總

1、12017年12月行政處罰案例匯總?內幕信息中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕99號（應燕紅）..............................................................2中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕106號（張藝林）...........................................................5中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕104號

2、（吉林信托、高福波）.......................................7北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕10號（曾祥穎）.............................................................12黑龍江監(jiān)管局行政處罰決定書(曹良繼)...............................................................

3、...................15浙江監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕8號（胡鳴一）...............................................................18浙江監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕9號（胡建東）...............................................................20山東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕4

4、號（林安）...................................................................22陜西監(jiān)管局行政處罰決定書（林竹蘭）.....................................................................................25新疆監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕5號（劉小萍）.................

5、..............................................27深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕6號（池勤波）...............................................................30?信息披露違規(guī)中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕97號（佳電股份、趙明、梁喜華等23名責任人員）33中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕102號（雅百特、陸永、顧

6、彤莉等21名責任人員）40中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕103號（任子行、景曉軍）.........................................48江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕5號（華宏醫(yī)藥、盛龍才、況清娟）...........................52廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕14號（廣東超華科技股份有限公司、梁健鋒、王旭東）...........................

7、.......................................................................................................................55深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕7號（海龍精密、張陳松娜等四人）...........................57?操縱市場中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕98號（廖國沛）.....

8、........................................................60中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕96號（吳峻樂）...........................................................66中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕100號（易所試、中泰證券、章源等8名責任人員）69?短線交易湖南監(jiān)管局行政處罰決定書[2017]2號（郭慶）..

9、.....................................................................75?證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕109號（陸茜）.............................................................77中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕108號（蔣政）.......................

10、......................................79山西證監(jiān)局行政處罰決定書[2017]05號（李大偉）.................................................................81上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2017〕5號（楊康華）...........................................................83

11、?中介機構違法違規(guī)中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕101號（信永中和會計師事務所、郭晉龍、夏斌）.85?私募機構違規(guī)經營青島監(jiān)管局行政處罰決定書〔2017〕2號（中城銀信、張佩宏、申巧玲）...........................943內幕交易中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2017〕99號（應燕紅）號（應燕紅）當事人：應燕紅，女，1976年12月出生，住址：浙江省寧波市海曙區(qū)。依據《中華人民共和國證

12、券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對應燕紅內幕交易寧波富邦精業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱寧波富邦）股票案進行了立案調查、審理，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。經查明，應燕紅存在以下違法事實：一、內幕信息的形成和公開過程深圳華旗盛世投資管理有限公司（以下簡稱華旗盛世）通過旗下投資平臺入股天象互動數(shù)字娛樂有限公司（以下簡稱天象互娛

13、），同時，華旗盛世股東姜某文也知曉寧波富邦的并購需求及偏好。2015年下半年，姜某文分別向天象互娛、成都天象互動科技有限公司（以下簡稱天象互動）的股東何某鵬和寧波富邦的實際控制人、寧波富邦控股集團有限公司（以下簡稱富邦控股）董事長宋某平推薦天象互娛、天象互動和寧波富邦互為重組對象。2016年春節(jié)（2月8日）前后，姜某文讓華茂集團股份有限公司總裁助理許某與宋某平溝通，宋某平表示可以同天象互娛、天象互動接觸。2016年2月，何某鵬告知天象互

14、娛董秘楊某，華旗盛世推薦了一家合適的上市公司，讓其與華旗盛世員工曾某平聯(lián)系。2月20日左右，楊某與曾某平電話溝通了上市公司的基本信息，楊某感覺該上市公司符合要求，希望曾某平能提供一份重組方案。2016年2月24日，曾某平將重組方案發(fā)給楊某。楊某據此判斷上市公司為寧波富邦，楊某將收到的資料向何某鵬做了匯報，何某鵬指示楊某持續(xù)跟進。2016年2月底，許某之友、長江證券杭州秋濤北路營業(yè)部副總經理陳某芳與宋某平、富邦控股財務總監(jiān)陳某在寧波見面，

15、陳某芳向宋某平推薦天象互娛、天象互動并介紹了相關財務數(shù)據，3月初，陳某芳將從許某處取得的天象互娛、天象互動相關資料送到富邦控股公司收發(fā)室。2016年3月1日，宋某平將天象互娛、天象互動的相關數(shù)據告知其子宋某杰，讓宋某杰從投資行業(yè)的角度提意見。2016年3月，楊某與曾某平就重組方案的細化和調整一直進行溝通。2016年3月11日，楊某將近期潛在的殼資源進行了整理，并向何某鵬做了匯報。其中，在寧波富邦項目中的備注為“華旗已進行完一輪交流，約上