政府間財政支出競爭的經(jīng)濟效應研究.pdf

1、在中國,中央政府無時不寄望其政策影響并引導著地方政府的行為,藉此證明其強大的影響力和控制力。而地方政府無時不謀劃著其行為得到中央政府特殊政策的支持和激勵,希望以此來彰顯地方政府尤其是地方政府官員的過人“政績”。于是,中央政府與地方政府在各自的政策空間內(nèi),借助各種可資利用的政策工具,進行著或明或暗、形式多樣的博弈。有趣的是,博弈的結(jié)果往往是中央政府“隆重推出”的政策對地方政府的行為影響日漸式微,而那些看似弱小的地方政府及其種種理性的或非理

2、性的行為卻深刻的影響著中央政府的政策時效甚至更替頻率。
　　 一個現(xiàn)實的解釋是:地方政府會充分利用自己特有的“代理資源”及信息優(yōu)勢與中央政府討價還價,誘使其做出對自己有利的制度安排；或者在滿足自身利益的限度內(nèi)理解和貫徹上級的制度規(guī)則,形成截留、曲解規(guī)則等“創(chuàng)新”行為。一旦這些地方政府行為最終釀成了全國性的“問題”,沖擊著中央政府的政策權(quán)威,中央政府不得不頻頻出臺新政策或重新詮釋政策,近些年來每一次“治理整頓”、“宏觀調(diào)控”和“專

3、項整治”等無不如是。因此,研究地方政府的行為甚或比研究中央政府的政策更有現(xiàn)實性和前瞻性。
　　 從動態(tài)的角度看,地方政府的創(chuàng)新行為具有邊際收益遞減的性質(zhì)。那些率先采取“邊緣”行為的地方政府往往獲得超額的政治租金和經(jīng)濟收益。尤其是那些以“試點”和“改革”之名的地方政府行為更是如此。這些豐厚的回報勢必誘發(fā)了其他同級地方政府之間的攀比和效仿。在預期收益不明確的情況下,中央政府往往在起始階段擺出“無為”姿態(tài),靜觀事態(tài)發(fā)展。這一曖昧態(tài)度往

4、往使得模仿過程愈演愈烈,層面愈來愈高,手段愈來愈多樣化,效應越來越撲朔迷離,最后就轉(zhuǎn)化成了“地不分東西”的全國性同級政府間的公開競爭。
　　 嚴格地說,我國同級地方政府之間競爭始于分權(quán)(行政性放權(quán)和經(jīng)濟性分權(quán))和市場經(jīng)濟體制改革方向確立之后。完整意義上的地方政府間競爭必須具備如下條件:競爭主體、競爭意識、競爭行為。在計劃經(jīng)濟時代,中央政府高度集權(quán),雖然也有地方政府之間橫向競爭的意識萌芽和行為雛形,但資源配置權(quán)完全掌控在中央政府手

5、中,地方各級難以成為真正意義上的競爭主體。因此,地方政府既無競爭的必要,更無競爭的空間。
　　 以放權(quán)為目的的改革使得中央與地方由傳統(tǒng)的單向依賴的等級規(guī)則演變?yōu)殡p向依存的委托代理關(guān)系。如何在這個垂直的多級架構(gòu)中,保證對地方政府的有效控制與正向激勵是歷屆中央政府的難題。這個難題的難處有三:合理的考核機制、最小的監(jiān)督費用、有效地糾錯機制。在當前我國政治治理的技術(shù)條件下,以GDP作為考核尺度和官員的選拔任用標準可以作為上述難題的現(xiàn)實解

6、。因為,從純技術(shù)性角度看,作為委托人的中央政府對統(tǒng)計數(shù)字和總量指標進行評價要比實地調(diào)研成本小得多,因此,理性的中央政府會把GDP、稅收增長率、就業(yè)率等直觀性指標作為評價和獎懲地方官員的主要依據(jù)?！吧嫌兴?下必效之”,如此一來,在地方各級政府間提供了一種看似公平的“標尺競爭”。在這一競爭的“大旗”下,“誰擁有資源,誰就勝出”,似乎深入“官”心。于是,近些年,我國地方政府疲于爭市場、爭項目、爭能源、爭資金之中,硝煙彌漫的“桑蠶大戰(zhàn)”、“饅

7、頭辦大戰(zhàn)”、“招商引資大戰(zhàn)”也因之此起彼伏。
　　 競爭性的政府必然催生競爭性的財政。因為,地方政府的競爭行為必然見之于地方財政收支之中。因此,財政競爭既是政府競爭的結(jié)果,也是政府競爭的手段。資源的稀缺性和財政自利動機是政府間財政競爭的直接因為。從形式上看,地方政府間財政競爭勢必要經(jīng)歷以稅收競爭為主到以財政支出競爭為主的發(fā)展歷程。特別的,隨著稅收制度的完善和規(guī)范,地方政府通過種種制度內(nèi)或制度外的優(yōu)惠稅收政策來獲取經(jīng)濟資源的空間越

8、來越小。各級地方政府也因之轉(zhuǎn)向了供給優(yōu)質(zhì)的地方公共產(chǎn)品的支出競爭,并且伴隨著財政分權(quán)體制的日益規(guī)范,財政支出競爭將逐漸成為政府間財政競爭的主要手段。
　　 如果說,政府問財政支出競爭其實是特定制度背景下的特定財政行為。那么,財政支出競爭有效與否主要取決于制度的科學性和行為的規(guī)范性。在我國當前的政治、經(jīng)濟條件下,地方政府間財政支出競爭行為將產(chǎn)生何種效應?這些效應將以何方式傳導和擴散?不容樂觀的是,我國目前的財政支出競爭面臨著制度環(huán)

9、境不完善、政府財政行為不規(guī)范的雙重特征,兩者相互催生、相互促進,一直影響著經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。如何理順競爭環(huán)境、規(guī)范競爭行為?這就是本文研究的邏輯起點和現(xiàn)實意義之所在。
　　 基于此,本文的研究試圖解決如下問題:1、作為一種政府行為,財政支出競爭現(xiàn)象是否存在?如果存在,如何檢驗和判定?2、基于區(qū)域經(jīng)濟差異性,我國地方政府間財政支出競爭力的差異性如何衡量?3、政府間財政支出競爭手段多樣,在不同的發(fā)展階段這些競爭手段地位如何變遷?

10、這些多樣化的手段組合將對資源流動和經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生何種影響?4、競爭是效率的源泉,財政支出競爭又是普遍的,而各地經(jīng)濟社會條件客觀差異性較大,競爭對各地經(jīng)濟發(fā)展效應的整體影響如何系統(tǒng)化分析?
　　 本文認為政府間財政支出競爭的經(jīng)濟效應在本質(zhì)上是財政競爭行為在既定的制度環(huán)境下的行為后果。因此,本文伴著“制度環(huán)境--競爭行為--競爭能力--傳導機制--行為效應”的思路展開研究:首先,在既定的制度背景下,構(gòu)建了財政支出競爭的理論分析框架。分

11、析了財政支出競爭的緣起、形式、種類、效應傳導機制。隨后,本文將在上述的理論框架下對我國地方政府間財政支出競爭存在性進行實證檢驗,從宏觀上把握我國政府間財政支出競爭的特征和程度。之后,本文按照主成分法,根據(jù)保障能力、發(fā)展能力、調(diào)節(jié)能力三個層次檢驗了我國地方政府間財政支出競爭力的差異性。在以上的分析基礎(chǔ)上,本文緊接著依次分析了政府間財政支出競爭對基礎(chǔ)設(shè)施、資本流動、勞動力流動、地區(qū)經(jīng)濟差距等的影響。最后,在前文研究的基礎(chǔ)上提出若干建議。

12、r>　　 具體說來,全文共分為八章,在邏輯上主要為前后因果或并列關(guān)系。第一章為導言。主要進行了概念界定和文獻綜述,形成本文的研究框架和研究任務(wù)。第二章作為全文的理論框架,其功效如“文眼”籠罩全文。該部分分析了地方政府間財政支出競爭的理論基礎(chǔ)、財政支出競爭的必然性、我國財政支出競爭的制度環(huán)境及效應假說等。第三章為全文研究的發(fā)端,運用多種計量方法證實了我國地方政府間財政支出競爭的存在性,為后文的研究提供現(xiàn)實背景。第四章基于趨同與差異的視角

13、,研究了地方政府間財政支出競爭對基礎(chǔ)設(shè)施空間分布的影響。第五、第六章運用面板數(shù)據(jù)分析了地方政府間財政支出競爭導致了資本和勞動力在區(qū)域間流動格局的差異性。這是全文的重點和難點,也是本文的核心和創(chuàng)新點之所在。第七章從地方政府間財政支出競爭的視角解釋了我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的差距。第八章為全文的結(jié)語,在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上,提出政策建議。
　　 縱觀全文,按照“原創(chuàng)性”這一標準,本論文的主要創(chuàng)新之處表現(xiàn)為以下四個方面:1、對政府間財政支出競

14、爭進行了分類。根據(jù)財政支出的最終受益歸宿的差異,本文將財政支出競爭分為物本競爭、民本競爭、官本競爭。較之過去的的經(jīng)濟性支出、社會性支出、維持性支出相比,更具動態(tài)性和針對性；2、對我國政府間財政支出競爭存在性進行了檢驗。國內(nèi)不乏對研究財政支出競爭問題的研究,但少有對其存在性的檢驗,在一定程度上導致了研究的嚴謹性缺失。即便是進行了看似的計量分析,其變量選取難免缺乏科學性。本文按照收斂性標準、空間相關(guān)性標準、變異系數(shù)標準對我國地方政府間財政支

15、出競爭的存在性進行了多方位的檢驗,既恪守了科學研究的嚴謹性又使得后文的計量分析具有連貫性；3、從本質(zhì)上說,地方政府間財政支出競爭是地方各級政府為了吸引更多的稀缺或優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟資源流入本轄區(qū),競相供給更好的地方公共產(chǎn)品組合,以期對資源主體的經(jīng)濟行為產(chǎn)生有利于本轄區(qū)利益的決策。因此,本文具體分析了地方政府間財政支出競爭對要素流動以及經(jīng)濟差距的經(jīng)濟效應。
　　 當然,由于本人水平有限,對照財政支出競爭這一經(jīng)濟現(xiàn)象應該研究的內(nèi)容,尚有以下問

16、題亟待研究:1、財政支出對資本流動產(chǎn)生深刻的影響固然不假,但是單純以外資為研究對象,勢必影響結(jié)論的準確性,現(xiàn)實的情況是,東部地區(qū)以吸引外資為重點,廣大的中西部在自知之明的心理作用下,更多的以吸引東部地區(qū)剩余資金為己任。例如,活躍在西部地區(qū)的溫州炒煤團就可以證明。因此,應該深入研究財政支出競爭對含內(nèi)資的所有資本流動的影響。2、財政支出對人口流動的影響應該是有所選擇的。作為地方政府而言,偏好高素質(zhì)人才和高納稅能力的人口流入。因此,應該細化研