關(guān)于天風(fēng)證券天澤1號集合資產(chǎn)管理計劃

1、關(guān)于天風(fēng)證券天澤關(guān)于天風(fēng)證券天澤1號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同、說明號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同、說明書、風(fēng)險揭示書第四次變更及托管協(xié)議第二次變更公告書、風(fēng)險揭示書第四次變更及托管協(xié)議第二次變更公告根據(jù)《天風(fēng)證券天澤1號集合資產(chǎn)管理計劃合同》（以下簡稱《合同》）第十五條“合同變更安排”規(guī)定：“（一）合同補充、修改的程序1、任何對本合同相關(guān)內(nèi)容的修改，管理人應(yīng)征得委托人和托管人的同意。2、在集合計劃存續(xù)期間，如果管理人對本合同做出修改

2、的，應(yīng)報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。如果本合同變更下列事項的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會同意：（1）集合計劃存續(xù)期限；（2）集合計劃規(guī)模上限、投資范圍、投資比例；（3）集合計劃管理人、托管人的報酬標準；（4）集合計劃管理人、托管人；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。3、合同變更的方式管理人經(jīng)托管人同意后對本合同做出調(diào)整和補充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當及時通過管理人網(wǎng)站和書面形式向委托人發(fā)出合同變更通知，征求委托人的意見。委托人同意合同變更的，應(yīng)在

3、通告發(fā)出后的10個工作日內(nèi)按通告規(guī)定的方式回復(fù)意見；委托人不同意合同變更的，有權(quán)在管理人發(fā)出通告時規(guī)定的10個工作日期限屆滿后的首個開放期內(nèi)退出計劃，管理人和托管人應(yīng)當在扣除管理費、托管費及業(yè)績報酬后，將退出款項劃往退出委托人指定的銀行賬戶。未在通告發(fā)出后的10個工作日內(nèi)回復(fù)意見，也未在管理人發(fā)出通告時規(guī)定的10個工作日期限屆滿后的首個開放期內(nèi)提出退出計劃的，視為同意合同變更。委托人在通知發(fā)出后10個工作日內(nèi)回復(fù)不同意變更合同，應(yīng)在本條

4、規(guī)定的開放期內(nèi)退出計劃，委托人沒有按照本條規(guī)定退出計劃的，委托人不同意變更合同的回復(fù)失效，委托人不退出計劃行為視為同意合同變更。（二）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等方式，約定保證集合計劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。（三）存續(xù)期內(nèi)當法律法規(guī)或有關(guān)政策發(fā)生變化時，管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對本合同及計劃說明書與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一致的內(nèi)容進行更新或修改，更新或修開放期首日與后

5、續(xù)開放期首日的間隔不足30個工作日，則后續(xù)開放期順延至規(guī)定的下一個開放期。從2013年5月8日起，本集合計劃存續(xù)期的每個工作日均為開放日，在開放日內(nèi)，委托人可辦理參與業(yè)務(wù)，存續(xù)期的1月，4月，7月，10月的首5個工作日委托人可辦理份額退出業(yè)務(wù)?！弊兏鼮椤氨炯嫌媱澴猿闪⒅掌?個月為首個封閉期，封閉期內(nèi)不接受委托人的申購和退出申請。從2013年5月8日起，本集合計劃存續(xù)期的每個工作日均為開放日，在開放日內(nèi)，委托人可辦理參與業(yè)務(wù)。本集合計

6、劃自第四次合同修改生效之日起每年4月的首5個工作日為可贖回開放期，委托人可辦理份額退出業(yè)務(wù)?！?；將舉例中“假定本集合計劃于2011年11月18日成立，則成立后封閉3個月，首個開放期為封閉3個月后的首5個工作日，即2012年2月20日，2月21日，2月22日，2月23日，2月24日。自2012年7月起，每年1月，4月，7月，10月的首5個工作日為開放期”改為“假定本集合計劃第四次合同修改生效日為2015年5月10日，則每年的4月的首5個工

7、作日為本集合計劃的可贖回開放期，則第四次合同修改后的首個可贖回開放期為2016年4月1日，4月4日，4月5日，4月6日，4月7日，之后的可贖回開放期以此例推?！?0、《合同》第三條增加第（十二）款推廣機構(gòu)和推廣方式條款，本集合計劃的推廣機構(gòu)是天風(fēng)證券股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司及其他符合條件的代銷機構(gòu)。合同中涉及到的相關(guān)推廣機構(gòu)的條款均同步修改。本集合計劃將通過推廣機構(gòu)進行推廣，使客戶詳盡了解本集合計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)

8、利、義務(wù)。本集合計劃不通過廣播、電視、報刊等大眾媒介進行公開推廣。11、《合同》第九條第（二）款內(nèi)容中，增加“由于業(yè)績報酬的提取涉及TA數(shù)據(jù)，托管人不對業(yè)績報酬進行復(fù)核”。12、《合同》第九條第（二）款內(nèi)容中，關(guān)于管理人業(yè)績報酬的提取條件和提取比例如下：（1）第n1個業(yè)績報酬計提日之前存續(xù)的客戶提取條件：若前一次業(yè)績報酬計提日集合計劃份額的累計單位凈值（計提報酬之前）低于1.06元，或者本次業(yè)績報酬計提日集合計劃份額的累計單位凈值（計提