技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)-對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的再探討.pdf

1、通常認(rèn)為,后發(fā)優(yōu)勢(shì)是南方國(guó)家進(jìn)行趕超的基礎(chǔ)性條件。由于在收入水平、技術(shù)差距以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平與北方國(guó)家存在差距,因此南方國(guó)家利用這些差距可以使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展地更快。其中,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的表現(xiàn)形式主要是通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)、引進(jìn)和模仿來(lái)實(shí)現(xiàn)的。但是,一旦制度設(shè)計(jì)的因素被納入進(jìn)來(lái),技術(shù)引進(jìn)及其效率就會(huì)受到限制,那么技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用可能就會(huì)被削弱,由此進(jìn)一步加大了南方國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難度。針對(duì)這個(gè)命題,本文得到了如下主要結(jié)論:
　　 (1)制度設(shè)

2、計(jì)具有雙向效應(yīng),它既可能是為了降低交易成本而設(shè)計(jì)的,也有可能是為了提升交易成本而安排的。在國(guó)與國(guó)的交易中,競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作的關(guān)系是同時(shí)存在的,這就為強(qiáng)勢(shì)國(guó)家的利己目的提供了制度設(shè)計(jì)的空間。權(quán)力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì),技術(shù)不僅僅是一種生產(chǎn)和增長(zhǎng)要素,更是一種競(jìng)爭(zhēng)要素,這個(gè)性質(zhì)使得我們得到了完全不同于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的結(jié)論。同時(shí),本文提出了“技術(shù)的制度屬性”概念,認(rèn)為國(guó)家間交易成本必然向權(quán)力所派生出的交易成本收斂,“自然選擇”的演化過(guò)程決定了權(quán)力本身是

3、路徑依賴的。
　　 (2)“技術(shù)的制度屬性”是構(gòu)建南北增長(zhǎng)模型的核心所在。技術(shù)進(jìn)步必定依賴于一個(gè)明確的制度基礎(chǔ),并且只有在這個(gè)制度設(shè)計(jì)框架內(nèi),技術(shù)進(jìn)步本身才能具備經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的屬性,此為“技術(shù)的制度屬性”。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)上,本文引入了外生性的技術(shù)壁壘變量,得到了發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置的技術(shù)壁壘將延緩南方國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步,即面臨“有限趕超”的結(jié)論。如果此時(shí)北方國(guó)家不具備傳統(tǒng)部門的生產(chǎn)劣勢(shì),那么北方國(guó)家實(shí)施技術(shù)壁壘將直接導(dǎo)致模仿收益無(wú)

4、法補(bǔ)償模仿成本,南方國(guó)家不可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。南方國(guó)家唯一實(shí)現(xiàn)趕超的可能性就是通過(guò)傳統(tǒng)部門實(shí)現(xiàn)巨額的利潤(rùn)積累,并以此來(lái)彌補(bǔ)高新技術(shù)部門對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的缺失。
　　 (3)在國(guó)際分工的過(guò)程中,雖然技術(shù)至少是部分地不可避免地溢出到南方國(guó)家,但是北方仍然可以利用技術(shù)壁壘來(lái)保護(hù)自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì),并且彌補(bǔ)由于南方技術(shù)模仿而遭受的損失。技術(shù)壁壘的作用機(jī)制并非集中于技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程,而是作用于轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)出。由于技術(shù)壁壘對(duì)增長(zhǎng)收斂存在顯著的抑制作用

5、,北方可以利用技術(shù)壁壘來(lái)決定技術(shù)擴(kuò)散的方向和程度。大量的技術(shù)要素投入和豐裕的技術(shù)投資產(chǎn)出為北方設(shè)置技術(shù)壁壘提供了強(qiáng)大的技術(shù)支持。作為北方國(guó)家的一種制度安排,技術(shù)壁壘的主要目的是用來(lái)削弱南方國(guó)家的非技術(shù)要素優(yōu)勢(shì)。在接受技術(shù)外溢和對(duì)技術(shù)模仿進(jìn)行大量投資以后,南方國(guó)家將會(huì)陷入一種被動(dòng)的技術(shù)路徑依賴,這可能會(huì)導(dǎo)致增長(zhǎng)收斂成為一種暫時(shí)現(xiàn)象。
　　 (4)技術(shù)變遷不能違背要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì),技術(shù)的引進(jìn)和投入必須與國(guó)內(nèi)的要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致。比

6、較優(yōu)勢(shì)決定了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量,只有實(shí)現(xiàn)內(nèi)生性的技術(shù)變遷才能真正推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)升級(jí),適宜技術(shù)必須在技術(shù)變遷過(guò)程中與要素稟賦和市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)相匹配。本文發(fā)現(xiàn),中國(guó)的技術(shù)變遷陷入了適宜技術(shù)“誤區(qū)”,井未真正解決與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的匹配問(wèn)題。同時(shí),技術(shù)引進(jìn)并沒(méi)有能夠有效地分離不同行業(yè)的技術(shù)效率,因而也就無(wú)法促進(jìn)技術(shù)效率的提升。
　　 (5)現(xiàn)代GDP之困意味著生產(chǎn)與交易長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)失衡。使得發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都陷入了困境:具備交易優(yōu)勢(shì)的國(guó)家利

7、用資本和技術(shù)競(jìng)相炒作市場(chǎng),攫取高額利潤(rùn),造成市場(chǎng)的非理性膨脹；沒(méi)有交易優(yōu)勢(shì)的國(guó)家則利用資源、勞動(dòng)力和土地埋頭生產(chǎn),用粗放的生產(chǎn)模式彌補(bǔ)高附加值的空缺。當(dāng)經(jīng)濟(jì)體無(wú)力承載這種結(jié)構(gòu)失衡時(shí),經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和震蕩就產(chǎn)生了。經(jīng)濟(jì)危機(jī)正是全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的典型表現(xiàn)。中國(guó)面臨著轉(zhuǎn)型時(shí)期的“兩難困境”,不擴(kuò)張生產(chǎn)就會(huì)被“餓死”；生產(chǎn)的越多,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡的矛盾就會(huì)越突出。
　　 (6)對(duì)于那些具備后發(fā)優(yōu)勢(shì),具有后發(fā)追趕潛能的中國(guó)來(lái)說(shuō),在北方國(guó)家的遏制面前

8、并非無(wú)能為力。傳統(tǒng)部門的利潤(rùn)累積為南方國(guó)家的技術(shù)投資、引進(jìn)和創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。以反傾銷代表的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘促使中國(guó)企業(yè)必須采用對(duì)外直接投資的方式進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng),這進(jìn)一步加快了中國(guó)實(shí)現(xiàn)“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”相結(jié)合的戰(zhàn)略選擇；另一方面,減少對(duì)出口的過(guò)分依賴,擴(kuò)大內(nèi)需并由此轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu),將技術(shù)壁壘下的技術(shù)革新納入自主創(chuàng)新的技術(shù)體系,通過(guò)吸收國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)態(tài),將本國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推向世界,得到世界的公認(rèn),這些都是突破“趕超困境”的現(xiàn)實(shí)