銀行業(yè)公司治理實務守則

1、一銀行業(yè)公司治理實務守則第一章總則第一條中華民國銀行商業(yè)同業(yè)公會全國聯(lián)合會為建立銀行業(yè)良好之公司治理制度，並以促進銀行業(yè)務之健全發(fā)展，特訂定本守則。銀行業(yè)關於公司治理制度之建立，應依本守則辦理。第二條銀行業(yè)建立公司治理制度，應遵守下列原則：一、遵循法令並健全內部管理。二、保障股東權益。三、強化董事會職能。四、發(fā)揮監(jiān)察人功能。五、尊重利益相關者權益。六、提升資訊透明度。第二章遵循法令並健全內部管理第三條銀行業(yè)應建立遵守法令主管制度，指定單

2、位負責該制度之規(guī)劃、管理及執(zhí)行，建立諮詢、協(xié)調、溝通系統(tǒng)，對各單位施以法規(guī)訓練，並應指派人員擔任遵守法令主管，負責執(zhí)行法令遵循事宜，以確保遵守法令主管制度之有效運行，並加強自律功能。第四條銀行業(yè)應建立完備之內部控制制度並有效執(zhí)行，董事會對於確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任；高階管理階層應負責執(zhí)行董事會核定之經營策略與政策，發(fā)展足以辨識、衡量、監(jiān)督及控制銀行風險之程序，訂定適當有效之內部控制制三股東會決議內容應符合法令及

3、公司章程規(guī)定。第十二條銀行業(yè)董事會應妥善安排股東會議題及程序，股東會應就各議題之進行酌予合理之討論時間，並給予股東適當之發(fā)言機會。董事會所召集之股東會，宜有董事會過半數(shù)之董事參與出席。第十三條銀行業(yè)應鼓勵股東參與公司治理，並使股東會在合法、有效、安全之前提下召開。銀行業(yè)應透過各種方式及途徑，並充分採用科技化之訊息揭露方式，藉以提高股東出席股東會之比率，暨確保股東依法得於股東會行使其股東權。第十四條銀行業(yè)應依照公司法及相關法令規(guī)定記載股東

4、會議事錄，股東對議案無異議部分，應記載「經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過」，股東對議案有異議部分，應載明採票決方式及通過表決權數(shù)與權數(shù)比例。董事、監(jiān)察人之選舉，應載明採票決方式及當選董事、監(jiān)察人之當選權數(shù)。股東會議事錄在公司存續(xù)期間應永久妥善保存，並宜在公司網(wǎng)站上揭露。第十五條股東會主席應遵守公司所訂議事規(guī)則，維持議程順暢。為保障多數(shù)股東權益，遇有主席違反議事規(guī)則宣布散會者，出席股東得以出席股東表決權過半數(shù)之同意推選一人為主席，繼續(xù)