國際貿(mào)易領域的平行進口及我國的對策研究.pdf

1、平行進口(ParallelImports)作為知識產(chǎn)權保護與貿(mào)易自由化沖突的表現(xiàn)，是現(xiàn)代知識產(chǎn)權和國際貿(mào)易領域理論和實務方面的一個重大問題。1999年11月的上海利華公司訴廣州經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)商業(yè)進出口貿(mào)易公司商標侵權糾紛的“力士香皂商標案”，把對平行進口理論和實踐方面的研究提上了我國的議事日程。而且隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，國際經(jīng)濟一體化的不斷加強，尤其是我國加入WTO以后，關稅的降低，各種貿(mào)易壁壘的消除都在一定程度上刺激著平行進口的增長。因

2、此平行進口案件以后將在我國外貿(mào)領域不斷發(fā)生，并且涉案數(shù)額也會越來越大。實際上，平行進口是貨物之有形貿(mào)易與知識產(chǎn)權之無形貿(mào)易交織在一起而形成的知識產(chǎn)權貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間的法律依據(jù)、形式、內(nèi)容、性質(zhì)以及法律后果的沖突。一方面，它遵循了自由貿(mào)易的政策，能使公眾得到一定的實惠；另一方面它又侵犯了知識產(chǎn)權人的利益，也會給公眾帶來一定的不利后果。因此各國對這個問題的法律規(guī)制都非常謹慎，如何協(xié)調(diào)這兩方面的沖突就成為解決這個問題的核心。本文中筆者通過對

3、平行進口概念的分析、其產(chǎn)生的經(jīng)濟根源的揭示，提出了我國對平行進口應采取的對策，力求在借鑒世界先進國家成功經(jīng)驗的基礎上，為我國知識產(chǎn)權保護和貿(mào)易自由化找到一個契合點，以期對我國在這方面的進一步研究和政策制定有所裨益。 一、“平行進口”概念的詮釋是解決平行進口問題的前提 要解決平行進口問題就首先要明確什么是平行進口。理論界對于平行進口的涵義存在很多不同的觀點，但鮮有能比較全面地表述其涵義的。論文首先總結(jié)了各種對平行進口概念的

4、定義，通過比較研究，揭示出每種含義的優(yōu)點和不足、內(nèi)涵和外延，并對界定平行進口需要思考的兩個問題即如何理解各種定義中的“進口商未經(jīng)許可”和兩國知識產(chǎn)權是否同屬于一人問題進行了論述，從而引出平行進口的兩個特征：平行進口的貨物必須是“真品”；平行進口必須為知識產(chǎn)權在進口國和出口國同時受到法律保護。掌握了這兩個特征就從根本上掌握了平行進口的含義。進而界定了本文的研究范圍：本文主要關注的是未經(jīng)過知識產(chǎn)權人(包括被授權人)許可的、兩國知識產(chǎn)權同屬一

5、人的平行進口，即狹義上的平行進口。 二、揭示平行進口產(chǎn)生的經(jīng)濟根源是解決平行進口問題的關鍵 為什么平行進口如此有利可圖?探究其中的原因，最主要的就是因為同一商品在不同的地區(qū)存在較大的價格差異。這樣，貨物在出口國的生產(chǎn)成本，加上運費、關稅、保險等各種費用之和，仍然小于其在進口國的銷售收入。這樣平行進口商就可以獲得豐厚的利潤。那價格差異又是怎樣產(chǎn)生的呢?這一方面有大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”學說中提到的原因，即由于土地、勞

6、動力、資源等生產(chǎn)要素在不同的地域的豐富程度不同而導致的生產(chǎn)成本和勞動生產(chǎn)率的差異，外化為同一商品在不同國家間的價格差異；另一方面，也有在現(xiàn)代國際貿(mào)易經(jīng)營中的知識產(chǎn)權分地域行使、授權使用者的經(jīng)濟付出、價格歧視、匯率變化、供求關系及質(zhì)量差別的原因。本論文著重論述了后一方面的原因，從而在深層次上揭示了平行進口產(chǎn)生的經(jīng)濟根源。由此，就可以為平行進口的法律規(guī)制做好理論積淀。 三、世界各國對平行進口的主要態(tài)度和立法情況為我國解決平行進口問題

7、提供了借鑒和經(jīng)驗 為了更深刻了解世界各國對平行進口采取不同態(tài)度的原因，必須首先介紹各國對平行進口問題采取不同態(tài)度的兩個理論基礎：允許“平行進口”所依賴的法律依據(jù)——“權利用盡”原則與禁止或限制“平行進口”所引用的法律依據(jù)——“地域性”原則。與此同時，筆者對平行進口理論界的兩個誤區(qū)進行了辨析，即筆者認為根據(jù)Trips協(xié)議第二十八條授予專利權人進口權，就認為在專利領域，各國都較為一致地承認“權利用盡”原則是具有地域性的觀點是值得商榷

8、的；權利用盡的空間特性決定了它不能解決平行進口問題。并且，根據(jù)各國的實踐，總結(jié)出了各國對待平行進口問題所依據(jù)的其他理論基礎：(一)合同理論；(二)國際貨物買賣合同中的物權擔保理論；(三)權利的默示許可理論；(四)經(jīng)濟法中的競爭法律理論。這樣就為下面分專利、版權、商標權三個方面具體介紹各國對平行進口的法律規(guī)制作了理論鋪墊。 四、對于平行進口我國應采取的態(tài)度思考 要正確對待我國的平行進口問題，首先就應該對我國現(xiàn)階段國情下的平

9、行進口進行價值分析，確定正確的價值取向。本章首先從以下三個方面闡述了這個問題：(一)從經(jīng)濟分析法學的角度分析平行進口問題；(二)從法哲學的角度對平行進口的分析；(三)從國際貿(mào)易角度解釋平行進口問題。對于現(xiàn)階段對平行進口的法律規(guī)制，通過前面的研究我們可以看出，世界各國在這個問題上，大都沒有旗幟鮮明、立場堅定的立法規(guī)定。一般都是原則中有例外，例外中有原則。筆者認為，雖然我國現(xiàn)階段對平行進口問題沒有明確的法律規(guī)定，但沒有規(guī)定本身就是最好的規(guī)定