業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度

1、【】【】公司公司業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度第一章第一章總則總則第一條第一條為了加強(qiáng)【】公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）風(fēng)險(xiǎn)控制管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《【】公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，制定本制度。第二條第二條本制度是本公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的重要原則和依據(jù)。第二章第二章本制度訂立的目的、原則和范圍本制度訂立的目的、原則和范圍第三條第三條業(yè)務(wù)

2、與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度的總體目標(biāo)是：（一）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；（二）保證公司經(jīng)營(yíng)管理和投資運(yùn)作符合行業(yè)規(guī)范；（三）提高經(jīng)營(yíng)管理效率和效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（四）確保所使用的和對(duì)外公布的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）維護(hù)公司良好的市場(chǎng)形象和社會(huì)形象。第四條第四條業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度的原則：（一

3、）健全性原則：業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督反饋等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)；（二）有效性原則：業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)隔離科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)其有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力；（三）獨(dú)立性原則：公司必須在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；資產(chǎn)管理、投資管理的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的業(yè)務(wù)前、中

4、、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。第十二條第十二條公司資產(chǎn)管理、投資管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)決策、交易信息的管理，控制相關(guān)信息知情人員的范圍；妥善報(bào)關(guān)投資決策相關(guān)文件，包括投資研究、決策、交易以及衍生品涉及與發(fā)行等文件、會(huì)議記錄、信息傳遞記錄等。第十三條第十三條公司資產(chǎn)管理、投資管理業(yè)務(wù)部門(mén)及其人員因工作原因主動(dòng)或被動(dòng)接觸內(nèi)幕信息的，除應(yīng)履行跨墻審批外，還應(yīng)根據(jù)安排在投資研究、決策中予以回避。第十四條第十四條公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)不得對(duì)上市公司、擬上市

5、公司及其關(guān)聯(lián)公司開(kāi)展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研。第十五條第十五條開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持獨(dú)立、客觀、公平原則，審慎處理可能敏感信息。第十六條第十六條公司從事投資咨詢(xún)的相關(guān)人員必須專(zhuān)職在該業(yè)務(wù)部門(mén)工作，不得同時(shí)從事投資管理、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。第十七條第十七條從事投資管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。第十八條第十八條投資咨詢(xún)?nèi)藛T跨越公司信息隔離墻參與保密業(yè)務(wù)的，除應(yīng)