財務(wù)盡職調(diào)查模板

1、1盡職調(diào)查需提供的相關(guān)文件資料清單（財務(wù)部分）盡職調(diào)查需提供的相關(guān)文件資料清單（財務(wù)部分）每個目標公司應(yīng)提供的資料目錄調(diào)查事項文件資料說明1、財務(wù)基本情況★財務(wù)報表★1.1公司設(shè)立以來及最近的驗資報告1.2股東及出資的情況說明1.3公司設(shè)立以來的注冊資本變更、出資人變動等情況說明1.4現(xiàn)行主要會計政策：折舊攤銷方法、壞帳計提、各類準備、資產(chǎn)管理等1.5項目的竣工決算文件1.6后續(xù)投資和融資安排（包括未完成的建設(shè)）財務(wù)制度★1.7財務(wù)管理

2、制度及主要流程說明（銷售及收款流程、采購及付款流程、財務(wù)結(jié)賬流程）1.8公司內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度1.9公司財務(wù)組織機構(gòu)和人員配置1.10近三年的審計報告1.11銀行對賬單1.12貸款卡清單3額及債權(quán)人名單（如有）4、關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方交易及同業(yè)競爭4.1公司內(nèi)部和關(guān)聯(lián)交易關(guān)系介紹，具體到各實體同所有關(guān)聯(lián)企業(yè)的交易關(guān)系、原因以及內(nèi)部融資安排★4.2近三年及最近一期關(guān)聯(lián)方交易發(fā)生額匯總。近三年及最近一期的關(guān)聯(lián)方往來余額明細；解釋交易性質(zhì)和

3、主要交易條款★4.3請?zhí)峁┕局饕顿Y者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員、或與前述人員關(guān)系密切的人士控制的控制的其他企業(yè)或單位的清單4.4公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間是否存在同業(yè)競爭關(guān)系，請就關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競爭領(lǐng)域、產(chǎn)品提供說明4.5公司控股股東對同業(yè)競爭采取的措施5、運營成本費用★5.1近三年的年運營成本費用明細表（包括原材料、燃料、輔料、電費、水費、廢水、廢渣、運輸、維修、人員費用等）、以及保險費用、折舊費用、土地費用、管理費用及