論跨國公司在華投資現(xiàn)狀及其發(fā)展.pdf

1、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學碩士學位論文論跨國公司在華投資現(xiàn)狀及其發(fā)展姓名：賈一蕾申請學位級別：碩士專業(yè)：國際貿(mào)易指導教師：林康2002.3.1第一章國際投資基本理論與跨國公司在華投資一、跨國公司國際投資基本理論80年代以來。世界政治的多極化發(fā)展，各國經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長，科學技術的日新月異和知識經(jīng)濟的興起，全球范圍內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級進程的加速，世界全球化和區(qū)域經(jīng)濟集團化加快發(fā)展，以及廣大發(fā)展中國家經(jīng)濟保持快速增長和國際地位不斷提高等因素都不同

2、程度地推動了外商對亞洲地區(qū)迅猛發(fā)展。那么要分析跨國公司對外投資的動因，必然涉及對跨國公司理論的研究。與跨國公司投資相關理論有以下幾個：(一)基本理論1壟斷優(yōu)勢理論1960年，美國麻省理工學院經(jīng)濟學博士斯蒂芬誨默在其博士論文中率先對傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)。海默認為，跨國公司是市場不完全性的產(chǎn)物，要科學地解釋跨國公司對外投資的動因，必須擯棄傳統(tǒng)理論的完全競爭假設。海默以市場的不完全性作為理論前提，將產(chǎn)業(yè)組織理論中的壟斷原理用于對跨國公司行為的分析

3、，形成了獨樹一幟的壟斷優(yōu)勢理論。壟斷優(yōu)勢理論認為，一國和國際市場的不完全性，導致了跨國企業(yè)在國內(nèi)獲得壟斷優(yōu)勢，并通過對外市場的不完全性，導致了跨國企業(yè)在國內(nèi)獲得壟斷優(yōu)勢，并通過對外直接投資的方式來利用自身的壟斷優(yōu)勢。市場不完全可分為四種形態(tài)：一是由規(guī)模經(jīng)濟引起的市場不完全；二是產(chǎn)品市場的不完全；三是資本和技術等生產(chǎn)要素市場的不完全；四是由政府課稅，關稅等貿(mào)易限制措施引起的市場不完全。企業(yè)對外直接投資必須滿足兩個基本條件：一是企業(yè)自身必須

4、擁有競爭優(yōu)勢，以抵消在與當?shù)仄髽I(yè)競爭中的不利因素；二是不完全市場的存在，使企業(yè)始終擁有和保持這種優(yōu)勢?？鐕緣艛鄡?yōu)勢體現(xiàn)在：其一，高水平的知識資產(chǎn)上；其二，產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；其三，跨國公司內(nèi)部和外部兩種規(guī)模經(jīng)濟。海默的壟斷優(yōu)勢理論在西方經(jīng)濟理論界產(chǎn)生了重大影響，被公認為現(xiàn)代跨國公司理論的開山之作。2產(chǎn)品生命周期理論1966年，美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)在他的論文《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際》，提出了獨具特色的產(chǎn)品生命周期理論。所謂產(chǎn)品生命周

5、期是指產(chǎn)品在市場上競爭地位的變化過程，第一步產(chǎn)品向市場推出；第二步產(chǎn)品逐步擴大銷路，以至充斥市場；第三步產(chǎn)品由盛至衰，最終逐漸被新一代產(chǎn)品所替代甚至退出市場。這里所說的產(chǎn)品生命不是指其使用價值磨損殆盡的過程，而是產(chǎn)品在市場上的營銷生命。產(chǎn)品生命周期理論將企業(yè)的壟斷優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢相結(jié)合，動態(tài)地描述了跨國公司對外直接投資的原因，這一思路，對后來折衷理論的興起產(chǎn)生了重大影響。3內(nèi)部化理論1976年，英國經(jīng)濟學家巴克利和卡森合作出版《跨國公司的

6、未來》，系統(tǒng)地提出了內(nèi)部化理論。內(nèi)部化理論仍然以市場的不完全性作為理論分析的前提，但分析方法和結(jié)論與海默的壟斷優(yōu)勢理論很不相同。它強調(diào)的不是市場的不完全性如何導致企業(yè)擁有壟斷優(yōu)勢，而是強調(diào)，市場的不完全性如何使企業(yè)將壟斷優(yōu)勢保留在企業(yè)內(nèi)部，并通過企業(yè)內(nèi)部使用而取得優(yōu)勢的過程。當這一過程超越國界便會形成跨國企業(yè)。內(nèi)部化理論認為，外部市場失效是內(nèi)部化形成的主要原因，知識產(chǎn)品是促使內(nèi)部化市場形成的重要因素，而內(nèi)部化過程同交易成本密切相關。內(nèi)部