食品安全行政處罰流程及文書制作

1、食品藥品安全行政處罰流程及文書制作,崆峒區(qū)食藥監(jiān)局 湯皓添,行政處罰的基本原則,處罰法定原則? 職權(quán)法定：以誰的名義處罰？? 依據(jù)法定：法律規(guī)定處罰的必須罰（瀆職），沒有規(guī)定處罰的不得處罰（違法）? 程序法定公正、公開原則保障當(dāng)事人合法權(quán)益原則? 知情權(quán)、陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)、救濟權(quán)（復(fù)議、訴訟、賠償）一事不再罰原則? (相同算不算一事？持續(xù)算不算一事？),行政處罰制度,首先糾正違法行為制度（責(zé)令改正）不予處罰、從輕或

2、者減輕處罰制度 ? （1）14；（2）精神??；（3）輕微、糾正、后果 ? （1）14-18；（2）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（3）受他人脅迫有違法行為的； （4）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（5）其他兩年時效制度申辯不加罰制度重大案件聽證制度罰繳分離制度,行政處罰的類別,警告沒收違法所得沒收非法財物罰款責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（是一種行政處罰方式、不可用在責(zé)令改正通知書中）吊銷許可證（誰發(fā)證誰吊銷）

3、,行政處罰監(jiān)督機構(gòu)職責(zé),行政處罰的程序,一般程序,簡易程序,一般程序,聽證程序,效率,公正,（1）警告（2）公民：50元以下（3）法人或其他組織：1000元以下,（1）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（2）吊銷許可證或者執(zhí)照（3）較大數(shù)額罰款 1.公民：1000元以上 2.法人或其他組織：3萬元 以上,,,行政處罰的流程,受理,立案,調(diào)查取證,調(diào)查終結(jié),合議,處罰,送達(dá),執(zhí)行,結(jié)案,歸檔,,,,,,,,,,,,,一、受理和立案,填寫《案件來源

4、登記表》 （一）在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的；（二）食品檢驗機構(gòu)檢驗發(fā)現(xiàn)的；（三）公民、法人及其他組織投訴舉報的；（四）上級交辦、下級報請、有關(guān)部門移送或者其他方式、途徑披露的。1、線索初查（案前調(diào)查）目的：①是否真有違法事實發(fā)生、是何種違法行為②屬地，是否在管轄權(quán)范圍內(nèi)③是否需要給予行政處罰（該事實是否發(fā)生在近兩年內(nèi)，有無顯著輕微的免責(zé)情節(jié)）,一、受理和立案,處置：確有違法事實，且應(yīng)處罰，構(gòu)成立案條件的，應(yīng)當(dāng)在受理后七日內(nèi)

5、立案 無違法事實發(fā)生，或雖有違法但情節(jié)輕微或發(fā)生于兩年前的不予立案 超越屬地管轄，馬上報告上級或直接移交有管轄權(quán)的食品安全監(jiān)管、監(jiān)督機構(gòu) 超越管轄權(quán)的，移交有關(guān)部門對線索處置需要回復(fù)的應(yīng)及時回復(fù)有關(guān)單位或舉報人,一、受理和立案,7個工作日內(nèi)立案：制作《立案審批表》 （一）有明確的違法嫌疑人；（二）有違法事實；（三）屬于食品藥品監(jiān)督管理行政處罰的范圍；（四）屬于本部門管轄。報告：確定立案日期，確定兩名承辦人。,二、調(diào)查取

6、證,調(diào)查、檢查時，不少于2人，出示行政執(zhí)法證件。制作《現(xiàn)場檢查筆錄》 、《詢問筆錄》 調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可以由提交證據(jù)的單位或者個人在復(fù)制品上簽字或者加蓋公章，并注明“此件由×××提供，經(jīng)核對與原件（物）相同”的字樣或者文字說明。實施證據(jù)先行登記保存或查封、扣押強制措施的，應(yīng)當(dāng)在7日、30日或60日內(nèi)做出處理決定抽取樣品鑒定檢驗的制作相關(guān)文書寫出《案件調(diào)查終結(jié)報

7、告》,1.證明,一、證明的對象1、違法事實（“五何”要素where when who what why）——“何時、何地、何人、何事、何故” 違法主體是誰（責(zé)任誰擔(dān)）2、違法主體 違法主體的基本情況 3、程序事實4、證據(jù)事實,,,2.各

8、階段證明的要求,立案時：經(jīng)過案前調(diào)查，證明有違法事實發(fā)生，并應(yīng)給予處罰。不需要證明詳細(xì)具體的違法事實依法采取控制或保存措施時：應(yīng)當(dāng)初步證明所封存的物品是用于違法活動的，與違法行為相關(guān)的。終結(jié)時：完成全部證明任務(wù)，查明了違法主體及其基本情況，查明了違法事實的來龍去脈，五何要素、重要情節(jié)，證明了所有辦案工作的程序合法、有效；所有證據(jù)均能互相印證，全案鎖鏈狀的證據(jù)體系已經(jīng)形成，且結(jié)論是唯一的。,3.現(xiàn)場檢查筆錄,最常用的證據(jù)類法律文書。

9、直接證明案件現(xiàn)場狀況的書面憑證，重要的直接證據(jù)和定案的根據(jù)。行政處罰和行政訴訟的重要原始證據(jù)之一。全面體現(xiàn)執(zhí)法人員執(zhí)法能力、基本功。書寫原則：客觀性、真實性原則。作為現(xiàn)場狀況的客觀記錄，只能如實不能作任何分析推斷；沒有親眼看到的不能記、分析判斷的不能記、群眾舉報的不能記、管理相對人所講的內(nèi)容不能記。 如：1、XXX未取得餐飲服務(wù)許可證（或無證）從事餐飲服務(wù)活動，屬結(jié)論性語句，應(yīng)為：從事？樣的活動，不能出示餐飲服務(wù)許可證。,3

10、、現(xiàn)場檢查筆錄,相關(guān)性原則：與案件無關(guān)的內(nèi)容不要記合法性原則：程序合法：2名以上、亮證、陪同，記錄要經(jīng)被檢查人核對并寫明“以上筆錄屬實”和簽名。手段合法：檢查、取證要公開進(jìn)行，當(dāng)時筆錄，更不能偽造。書寫要求：記錄順序。檢查記錄可邊檢查邊記錄，應(yīng)結(jié)合法律條款內(nèi)容針對性記錄?，F(xiàn)場拍照、提取物證的應(yīng)同時記錄。避免內(nèi)容失實、誤差、遺漏、重復(fù)和紊亂。重點記錄違法事實。對違法事實、違法行為要觀察到位，要抓住主要違法事實作詳細(xì)記錄，不要事

11、無巨細(xì)。做到不啰嗦、沒累贅，簡明扼要；只作記載，不作評價。,3.現(xiàn)場檢查筆錄,記錄要準(zhǔn)確、具體：原汁原味，不能籠統(tǒng)、抽象的概括違法事實主體明確：例描述有從業(yè)人員無健康證從事餐飲服務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)把該人員姓名等信息作記錄；違法行為的記錄必須到位。例：監(jiān)督檢查時XXX（男，25歲），正在（XX位置）從事XXX（活動）。位置定位明確。例“在熟食專間操作臺上”。時效定位明確。 如“監(jiān)督檢查時……正在……”避免一句話概括。例：生熟混放（應(yīng)

12、注明檢查時在什么地方發(fā)現(xiàn)什么熟食和什么生食品怎么存放于一起）,3.現(xiàn)場檢查筆錄,使用正確，書寫規(guī)范。不能當(dāng)其它文書使用：不能當(dāng)作責(zé)令改正通知書或查封、扣押決定書。準(zhǔn)確、不產(chǎn)生歧義：“無證經(jīng)營”，無什么證？注意證據(jù)鏈的印證：筆錄、物證和拍照要互相印證，互相補充，構(gòu)成證據(jù)鏈。也就是說，物證、照片內(nèi)容都應(yīng)當(dāng)在筆錄中找到，并詳細(xì)、具體。,3.現(xiàn)場檢查筆錄（示例）,我們是 崆峒區(qū)食品藥品監(jiān)督管理 的執(zhí)法人員 關(guān)羽 、張飛 ，執(zhí)法證件名稱

13、、編號是： xxxxxxxxxxxxxxxxxx 。我們在你單位 業(yè)主（職務(wù)）貂蟬（姓名）陪同下進(jìn)行現(xiàn)場檢查。依照法律規(guī)定，對于檢查人員，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，你也有權(quán)申請檢查人員回避：（1）系當(dāng)事人或當(dāng)事人的近親屬；（2）與本案有直接利害關(guān)系；（3）與當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。是否申請調(diào)查人員回避，是□ ，否□；簽字： 一.執(zhí)法人員檢查前廳。在前廳醒目位置未見懸掛《餐飲服務(wù)許可

14、證》，經(jīng)執(zhí)法人員索取，貂蟬無法出示《餐飲服務(wù)許可證》。二.執(zhí)法人員檢查食品處理區(qū)。1.粗加工間內(nèi)發(fā)現(xiàn)一無蓋垃圾桶，垃圾已溢出（取證照片1）。2.烹調(diào)間內(nèi)有４人正在對食品進(jìn)行操作，均未佩戴健康合格證，經(jīng)執(zhí)法人員索取，該4人無法出示健康合格證；灶臺旁有盛裝油脂的２５公斤的白色朔料桶1只，內(nèi)有１０公斤的油脂，桶表面無任何標(biāo)識標(biāo)簽（取證照片2）；灶臺上方的貨架上發(fā)現(xiàn)兩盒“赤兔”牌鴨血，包裝盒上,明示：“赤兔”純鴨血、凈重300g、生產(chǎn)日期

15、2014年10月15日、保質(zhì)期一個月、儲存條件：避光、7℃以下保存（取證照片3）。三、執(zhí)法人員檢查食品原料庫房。在庫房北墻貨架第三層發(fā)現(xiàn)擺放有60盒“的盧”牌午餐肉，擺放情況為高3層，縱向4盒，橫向5盒（取證照片4）。盒上明示：的盧午餐肉、凈重220g、生產(chǎn)日期2014年12月14日、保質(zhì)期12個月，貯藏條件：5℃以下保存（取證照片5）。執(zhí)法人員對該批次午餐肉進(jìn)行了抽樣。抽樣過程是：執(zhí)法人員對擺放的三層午餐肉，每層各隨機抽取2盒。將此

16、6盒午餐肉分成兩等份，分別裝入塑料袋中，現(xiàn)場用封條封住袋口。執(zhí)法人員出具了抽樣單（平崆010號）。貂蟬對抽樣過程確認(rèn)無誤，并分別在抽樣單和樣品封條上簽字確認(rèn)。四、執(zhí)法人員對上述第二條所述無名油脂及“赤兔”純鴨血進(jìn)行了扣押（平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕001號查封扣押決定書、平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕001號查封扣押物品清單、封條編號01/02號）。貂蟬在查封扣押決定書、查封扣押物品清單、封條上簽字確認(rèn)。五、執(zhí)法人員對上述第三條所述

17、“的盧”午餐肉進(jìn)行了查封（平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕002號查封扣押決定書、平崆食藥監(jiān)食查扣〔2014〕002號查封扣押物品清單、封條編號03號）。貂蟬在查封扣押決定書、查封扣押物品清單、封條上簽字確認(rèn)。,六、執(zhí)法人員復(fù)制了三國演義的個體工商戶營業(yè)執(zhí)照、業(yè)主貂蟬的身份證、無名油脂和20141015批次的“赤兔牌”純鴨血以及20141214批次的“的盧”午餐肉的購貨票據(jù)。貂蟬簽字確認(rèn)復(fù)印件與原件一致。附件：1三國演義的個體工商戶營業(yè)執(zhí)

18、照復(fù)印件1份 2貂蟬的身份證復(fù)印件1份 3無名油脂的購貨票據(jù)復(fù)印件1份 4 20141015批次的“赤兔牌”純鴨血和20141214批次的“的盧”午餐肉的購貨票據(jù)復(fù)印件1份 以下空白 以上筆錄屬實 被檢查人： 貂蟬

19、 職務(wù)： 業(yè)主 日期 ：2014年12月28日 執(zhí)法人員： 關(guān)羽 張飛 日期：2014年12月28日,4.詢問筆錄,（一）基本事項：一人被問 即詢問應(yīng)單獨進(jìn)行，不“開座談會”二人在場 辦案人員應(yīng)二人在場三種對象 當(dāng)事人 證人 被害人（受侵害人）四項義

20、務(wù) 被問人：配合調(diào)查，接受詢問，如實陳述，確認(rèn)筆錄五項權(quán)利 被問人有知情權(quán)、請求回避權(quán)、陳述申辯權(quán)、閱讀修改筆錄權(quán)、人格受尊重權(quán)六項注意 表明身份，簡要提問；聽取陳述，如實記錄；全面調(diào)查，客觀取證；抓住重點，注意策略；掌握時機，指明違法；宣傳法律，適時教育。,5.查封、扣押,1、先審批、后決定：制作《查封、扣押審批表》經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，向當(dāng)事人送達(dá)《查封、扣押決定書》，并制作送達(dá)回證。 情況緊急，需要當(dāng)場

21、采取查封、扣押措施的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在查封扣押后24小時內(nèi)向分管負(fù)責(zé)人報告，并補辦《查封、扣押審批表》。分管負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。2、通知到場：應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，不是隨便店員簽字就行。3、筆錄體現(xiàn)：現(xiàn)場檢查筆錄中要對采取的相關(guān)措施情況予以記載。4、制作封條：無論是查封還是扣押，無論是場所還是財物，都必須使用蓋有局機關(guān)印章的封條。,5.查封、扣押,5、期限：30日，經(jīng)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長30日。共計60日

22、，無法結(jié)案做出處理決定的，必須解除查封扣押。6、延長：應(yīng)當(dāng)制作《查封、扣押延期審批表》經(jīng)審批后制作《查封、扣押延期通知書》送達(dá)當(dāng)事人。7、檢驗：對物品需要進(jìn)行檢驗、檢測、檢疫或者鑒定的，應(yīng)當(dāng)填寫《檢驗（檢測、檢疫、鑒定）告知書》并送達(dá)當(dāng)事人。查封、扣押的期間不包括檢驗、檢測、檢疫或者鑒定的期間。,6.責(zé)令改正,1.依據(jù)：《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》第三十四條：對已有證據(jù)證明有違法行為的，應(yīng)當(dāng)出具責(zé)令改正通知書，責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期

23、改正違法行為。2.注意事項：?不寫問題，只寫對策。例如，錯誤表述：未取得餐飲服務(wù)許可證。正確表述：應(yīng)當(dāng)取得餐飲服務(wù)許可證后，方可從事餐飲服務(wù)活動。?責(zé)令停業(yè)不得出現(xiàn)在《責(zé)令改正通知書》中，因為責(zé)令停業(yè)屬于行政處罰。,三、調(diào)查終結(jié),撰寫調(diào)查終結(jié)報告，調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容包括：?當(dāng)事人基本情況?案由?違法事實及證據(jù)?調(diào)查經(jīng)過?擬給予處罰的依據(jù)?處罰建議我局要求說理式《調(diào)查終結(jié)報告》，書寫要求參照下文的《行政處罰決定書》。,四

24、、合議,1.三人以上單數(shù)進(jìn)行2.不同意見、保留意見應(yīng)記錄在案3.合議意見：①　予以處罰 ②　撤銷案件③　補充證據(jù) ④　重新調(diào)查⑤　撤銷案件 ⑥　移送,五、事先告知、聽證告知,1.一般程序，應(yīng)制作《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人。2.聽證程序，應(yīng)制作《行政處罰聽證告知書》和《行政處罰事先告知書》送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人進(jìn)行了陳述、申辯，或進(jìn)行了聽證

25、的，應(yīng)當(dāng)再次合議。,六、處罰決定,1、先制作《行政處罰決定審批表》2、經(jīng)批準(zhǔn)后制作《行政處罰決定書》。3、我局要求說理式《行政處罰決定書》，書寫要求參照下文：范文： 食品藥品行政處罰文書行政處罰決定書（平崆）食藥監(jiān)藥罰〔2015〕001號 當(dāng)事人：當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)寫明當(dāng)事人姓名、性別、年齡(按出生年、月、日表述)、民族、住址(住所地和經(jīng)常居住地不一致的寫經(jīng)常居住地)、身份證

26、號碼、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容；,當(dāng)事人為個體工商戶的，在按上述自然人表述的基礎(chǔ)上根據(jù)具體案情增加字號名稱、經(jīng)營場所、經(jīng)營范圍、執(zhí)照有效期、注冊號等內(nèi)容；當(dāng)事人為法人或非法人企業(yè)及其分支機構(gòu)的，應(yīng)包括名稱、法定代表人(負(fù)責(zé)人)、注冊資本、住所、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍及方式、成立日期、注冊號、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容。 (案件來源)××××年××月×

27、5;日，本局執(zhí)法人員在巡查發(fā)現(xiàn)×××××××××××××，涉嫌×××××××， 于××××年××月××日立案調(diào)查。 (一般根據(jù)案件發(fā)生的過程寫，到立案止)

28、 (違法事實)經(jīng)查明××××××××××××××××。(表述應(yīng)完整準(zhǔn)確，包括何時、何地、從事何類違法活動，行為的具體表現(xiàn)，涉案標(biāo)的物數(shù)量、金額、違法所得等；同時，對于當(dāng)事人的主觀意圖、所采取的手段、造成的社會后果作出客觀表述),(采納當(dāng)事人意見情況及理由) &

29、#215;××× 年××月××日，本局向當(dāng)事人送達(dá)了平崆食藥監(jiān)藥罰告（2015）001號《行政處罰告知書》（《聽證告知書》）。 （當(dāng)事人提出聽證要求的，表述為“當(dāng)事人××年××月××日向本局提出聽證要求。××××年××月×

30、;×日本局依法舉行了聽證會。 在聽證會上，當(dāng)事人辯稱： 一、×××××××××××××××××××。 二、×××××

31、5;×××××××××××××?！?當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯的，表述為“當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未提出陳述、申辯要求”； 當(dāng)事人在案件調(diào)查過程中提出陳述、申辯要求的，表述為“案件調(diào)查過程中，當(dāng)事人辯稱：××××××”),本局認(rèn)為，&#

32、215;××××××××××（采納或不采納當(dāng)事人陳述、申辯的理由），故當(dāng)事人的上述××意見本機關(guān)予以（未予）采信。 (法律適用和定性)本局認(rèn)為：當(dāng)事人××××××××××（具體違法行為)的行為

33、，違反了×××××××××××××××××××××（具體禁則條文)，已構(gòu)成××行為。 (自由裁量理由)鑒于當(dāng)事人××××××

34、××××××(自由裁量的情節(jié)、理由)，可以(應(yīng)當(dāng))××××××××××××。 (處罰決定)根據(jù)×××××××××××

35、5;×××××××××(具體罰則條文)，決定對當(dāng)事人處罰如下： —、×××××××××××××××××××××：

36、 二、×××××××××××××××××××××,(履行方式)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到××銀行（帳戶：×××××&

37、#215;××××××，帳號：××××××××××××）繳納罰款。逾期不繳納罰款，本局將根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一款第（一）項、第（三）項的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款并申請人民法院強制執(zhí)行。 (救濟途徑)

38、如不服本行政處罰決定，可在接到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)××食品藥品監(jiān)督管理局或××人民政府申請復(fù)議，也可以在接到本處罰決定書之日起×××(應(yīng)根據(jù)所適用的具體法規(guī)規(guī)定，分別表述不同期限)內(nèi)依法直接向××人民法院提起行政訴訟。當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行。

39、 (公章) ××××年××月××日,七、送達(dá),1、凡需送達(dá)給當(dāng)事人的執(zhí)法文書，未設(shè)定當(dāng)事人簽字欄的，都應(yīng)當(dāng)制作《送達(dá)回證》。2、送達(dá)方式：直接送達(dá)： 當(dāng)事人不在場的， 應(yīng)在七日內(nèi)

40、依照規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。受送達(dá)人是公民的，本人不在時，交同住成年家屬簽收；受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)由法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者交負(fù)責(zé)收件人員簽收。留置送達(dá)：受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒收的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)基層組織或者所在單位人員到場并說明情況，在行政處罰決定書送達(dá)回執(zhí)上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名（蓋章），將行政處罰決定書留在被處罰單位或者個人處，即視為送達(dá)?，F(xiàn)場攝像的應(yīng)注明。,八、結(jié)案歸檔,參照《甘肅省