青海能源集團(tuán)新三板市場(chǎng)融資策略研究.pdf

1、新三板市場(chǎng)是中國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，自2013年成為全國性證券交易市場(chǎng)以來，為越來越多的企業(yè)提供融資、資本運(yùn)作等服務(wù)，由于其較低的掛牌上市條件，通過幾年的發(fā)展已經(jīng)成為廣大中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資、進(jìn)入資本市場(chǎng)開展資本運(yùn)作的重要平臺(tái)。青海能源集團(tuán)是青海省屬地方國有企業(yè)，主要經(jīng)營煤炭開采、銷售業(yè)務(wù)，在青海區(qū)域煤炭市場(chǎng)具有較高占有率，目前公司需償還銀行借款較多，還有一些在建和擬建項(xiàng)目工程，實(shí)現(xiàn)未來發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，面臨較大的資金缺口。

2、>　　本文從解決公司融資需求這一現(xiàn)實(shí)問題出發(fā)，首先介紹了關(guān)于融資、新三板功能定位等相關(guān)基礎(chǔ)理論和新三板市場(chǎng)概況及融資的主要方式等內(nèi)容。然后介紹了公司的發(fā)展概況，并結(jié)合實(shí)際分析了公司的財(cái)務(wù)狀況和融資需求。再次，從內(nèi)源渠道和外源渠道兩個(gè)方面分析了公司目前可選的融資方式，并對(duì)照新三板市場(chǎng)的掛牌條件對(duì)公司通過掛牌新三板市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資的可行性進(jìn)行了分析，同時(shí)闡述了公司通過新三板市場(chǎng)掛牌融資的優(yōu)勢(shì)。
　　在完成理論分析、公司案例介紹基礎(chǔ)工作后，

3、本文結(jié)合公司實(shí)際，從前期準(zhǔn)備、股份制改造、組織申報(bào)、審核掛牌等方面，對(duì)公司掛牌新三板的方案進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并針對(duì)公司是國有企業(yè)的屬性，對(duì)公司在新三板掛牌中需要重點(diǎn)解決的問題進(jìn)行了闡述。然后，按照公司融資需求和公司經(jīng)營現(xiàn)狀，從定向增發(fā)融資、股權(quán)質(zhì)押融資兩種渠道，對(duì)公司掛牌新三板后的融資方式進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并對(duì)兩種融資方式進(jìn)行了評(píng)價(jià)，同時(shí)也介紹了中小企業(yè)私募債、并購重組等其它輔助融資手段。至此完成了本文所要解決問題的方案設(shè)計(jì)。
　　最后，本文