政策模型及其相關理論

1、第四章 政策模型及其相關理論,第一節(jié) 模型概述第二節(jié) 幾種重要的政策分析模型第三節(jié) 政策分析的相關理論,2,第一節(jié) 模型概述,一、什么是模型模型是現(xiàn)實世界部分化、序列化、簡單化、抽象化的代表。模型突出了原型的本質特征，忽略了次要因素具體模型：與原型在形態(tài)上幾何相似的模型，突出表現(xiàn)了模型的相似性特征。抽象模型：用語言、符號、圖表、數(shù)字等抽象形式反映原型內(nèi)在聯(lián)系和特征的模型。經(jīng)濟模型,3,第一節(jié) 模型概述,二、模型評述模型來源

2、于人類的經(jīng)驗，是人們對客觀現(xiàn)象的一種認識方式，是人們理論知識、價值觀念和個人信仰的綜合體現(xiàn)。模型的“真實”——一種主管構建，對復雜現(xiàn)實的一種人為想象，不能完全等同于客觀現(xiàn)實。,4,第一節(jié) 模型概述,三、如何分辨模型的有效性排列并簡化現(xiàn)實——對現(xiàn)實政治生活進行序化和簡化的能力 序化（理清順序）使真實世界中錯綜復雜的關系建立邏輯上的聯(lián)系 簡化（變復雜為簡單）有助于清楚理解難以琢磨的復雜現(xiàn)象認定重要層面——抓住主

3、要矛盾符合社會現(xiàn)實——具有真正意義上的指涉對象提供有意義的溝通——具有實質性含義并形成較為一致的看法指導調(diào)查與研究——指涉現(xiàn)實生活中能夠被觀察到、可測量、可被證實的客觀現(xiàn)象提出一定的解釋——源于現(xiàn)實又超越現(xiàn)實,5,第二節(jié) 幾種重要的政策分析模型,一、傳統(tǒng)理性模型---決策追求最優(yōu)解理性:通常解釋為合理、有理，它與感性相對，指人從理智上控制行為的能力。 理性模型起源于傳統(tǒng)經(jīng)濟學的理論，傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論是以經(jīng)濟人的假設為前

4、提的。 以經(jīng)濟人假設為前提的理性優(yōu)化模型，為微觀經(jīng)濟學的發(fā)展提供了便利條件，同時也對當時經(jīng)濟領域的微觀決策起到了一定的指導作用。,6,傳統(tǒng)理性模型所要求的條件：1、把決策行為視為整體行為而非群體行為。 －－有一致的價值判斷 2、決策者具有絕對理性。 －－具備完備知識、信息，能窮盡備選方案并預測所有結果3、決策目標單一、明確和絕對。4、決策者在決策過程中具備一以貫

5、之的價值偏好。5、決策過程中不考慮時間和其他政策資源的消耗。,7,最優(yōu)選擇的具體步驟是：1、確定決策目標。2、提出備選方案。3、對這些方案及其結果進行比較分析。4、通過排序選擇出最優(yōu)方案。,,,,8,傳統(tǒng)理性模型存在的缺陷－“理想追求”1、決策目標不是單一、明確和絕對的，而是多元、模糊和相對的（例如企業(yè)/企業(yè)家目標不同）。2、人是感情動物，存在理性缺陷，其行為往往受到個人偏好（成本陷入傾向/損失厭惡傾向）。3、人處

6、理信息的能力是有限的（如人對信息的感知能力有限 、人的記憶能力有限）。 4、決策所面臨的情況往往是價值沖突而非價值一致。5、決策總要受制于時間、人力、物力、財力等資源條件的限制。,9,,二、有限理性模型：決策追求滿意解 有限理性模型，又稱滿意性公共決策他是由西蒙首先提出的決策模型。 西蒙認為，現(xiàn)實生活中決策者的理性是介于完全理性與非理性之間的有限理性，他們不是經(jīng)濟人，而是行政人。 行政人的價值取向和目標往往是多元

7、的，受到多方面因素的制約，經(jīng)常處于變動狀態(tài)且表現(xiàn)出沖突特征。 行政人的知識和能力水平可能是有限的，其決策行為往往會受其心理因素的一定制約，他們不可能也不奢望發(fā)現(xiàn)最優(yōu)解，只要找到滿意解就知足。,10,,（一）有限理性的行為表現(xiàn)情報階段：人的決策行為往往受到知覺選擇性的支配，不同經(jīng)驗和背景的決策者，對政策環(huán)境的認識會有不同的解釋。設計階段：人們并不試圖找出所有可行性方案，而是通過力所能及的求解活動，尋找能夠滿意的決策方案。抉擇

8、階段：決策者的選擇往往與備選方案的提出順序有關,11,（二）次優(yōu)決策涉及的基本問題有限目標：“貪婪”與“主要矛盾”期望水平：為決策目標確定一個恰如其分的期望水平，是決策成敗的關鍵環(huán)節(jié)搜索方法：基于滿意原則試探方法隨機方法折中方法效益方法,12,三、漸進主義：新政策是對舊政策的補充和修正,建立在對傳統(tǒng)理性模型的批判之上政策制定的實際過程并不完全是一個理性過程（分析問題、明確目標、提出方案、優(yōu)化選擇等），而是對以往政策行為不

9、斷補充和修正的過程。政策制定只能根據(jù)以往的經(jīng)驗，在現(xiàn)有的政策基礎上實現(xiàn)漸進變遷。決策者根據(jù)現(xiàn)有方案，通過與以往政策的比較，考慮不斷變化的環(huán)境需要，對以往政策進行局部的、小范圍的調(diào)適，逐漸把一項舊的政策轉變成一項新的政策。,13,新政策是對舊政策的補充和修正,14,漸進模型的特點：1、漸進模型要求決策者必須保留對以往政策的承諾。政策制定要以現(xiàn)行政策為基礎，不能重打鼓另開張。2、漸進模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷。并不強調(diào)有所創(chuàng)新，也不是

10、無所作為，只是注重對現(xiàn)行政策的修改與補充，以彌補現(xiàn)行政策的缺陷。3、漸進模型強調(diào)目標與方案之間的相互調(diào)適。要注意反饋調(diào)節(jié)，在試探和摸索中前進。優(yōu)點：有利于避免因決策嚴重失誤所產(chǎn)生的持久性結果；缺點：明顯的保守主義的偏見，不符合社會變革需要,15,四、小組意識模型：源自凝聚力的群體狂想癥,Janis：《小組意識》（1992），在分析了大量美國政府決策層所作的政治和軍事決策后發(fā)現(xiàn)，決策小組在作決策時，小組成員有一種自覺或不自覺地與

11、他人尋求一致的心理傾向（群體生活和諧的需要），這種心理傾向優(yōu)于對問題解決方案的思考尋求一致與從眾效應（人們自覺不自覺地以多數(shù)人的意見/群體壓力為準則，做出判斷、形成印象的心理變化過程）,16,小組意識的特征：一致性思維：簡單與復雜有傾向性的選擇信息：群體與知覺選擇性極端化的盲目情緒：群體的瘋狂（非理性）對群體的過分自信：自以為是，征服的極限很強的群體凝聚力： “沖突”都是壞的嗎？害群之馬群體成員的同質性：個人性格與團隊，高

12、校的近親繁殖，“雜交”對生命的貢獻,17,防治群體決策失誤的措施決策小組的領導應鼓勵成員盡可能多地提出懷疑和反對意見，在小組討論中為意見的交鋒創(chuàng)造良好的氛圍：領導者制造“沖突”領導不要一開始就說明自己傾向于哪個方案，避免由于自己的主觀好惡對成員造成的心理影響：華盛頓在費城制憲會議中的“沉默”與“無為”按照行政管理的要求，建立一些獨立的政策計劃和政策評估小組，為同一項政策服務，增強小組的開放性：思想庫可以把決策小組再分成若干小組，

13、由不同的人主持小組的討論，然后把意見匯總，結果可能會有很大變化決策小組的成員可以和信得過的組外人士交換意見，把他們的意見帶到組內(nèi)，避免“當局者迷”的弊端，發(fā)揮“旁觀者清”的優(yōu)勢：“交流”,18,一些專家和有關方面人士可以被邀請到會，并鼓勵他們向核心成員的意見提出挑戰(zhàn)，加強決策小組的開放性：“公共知識分子”與“公公知識分子”，“御用文人”領導者在每次會議上應暗中委派一個“魔鬼”角色：“親信”的種類，馬屁型，小報告型（告密）“魔鬼”型

14、如果政策涉及一個敵對國家或組織，就要警惕情緒化的過激行為，用足夠的時間調(diào)查和分析敵對勢力的跡象和意圖不要輕易滿足于簡單的一致，在成員意見完全一致后，應該再開一次會，專門提出疑問，并加以認真研究：美國通用汽車公司總裁斯隆先生主持高級經(jīng)理人員的一次決策會議,19,五、 精英主義：政策是精英們的偏好,公共政策視為把握統(tǒng)治權力的政治精英們的價值偏好主要觀點：在政策過程中，公眾是完全被動的，他們的要求及其行動對公共政策不會產(chǎn)生決定作用。與之相

15、反，占統(tǒng)治地位的政治精英們把握政策制定的主動權，公共政策完全由他們來決定，然后由行政官員及其機構加以執(zhí)行。,20,精英理論是政府權力理論中的一項重要內(nèi)容，它對政策分析領域具有很大的影響。托馬斯·戴伊在《理解公共政策》一書中對精英理論的基本觀點做了如下概括： 1、社會分化成掌權的少數(shù)人和無權的多數(shù)人，少數(shù)人掌握社會價值的分配權，多數(shù)人參與不了公共政策的決定。 2、作為統(tǒng)治者的少數(shù)人并非是作為被統(tǒng)治者的多數(shù)

16、人的代表。精英人物主要來自經(jīng)濟地位較高的社會階層。 3、從被統(tǒng)治的非精英階層進人統(tǒng)治人的精英階層，這個變化過程一定是緩慢且持續(xù)的從而才能保持社會的穩(wěn)定并避免革命的發(fā)生。 4、在社會制度的基本價值觀和維護這一社會制度的發(fā)展方面，精英階層表現(xiàn)出看法的一致性。 5、公共政策所反映的不是大眾的要求，而是政治精英的主要價值觀。 6、精英是活躍的，公眾是麻木的，二者信息嚴重不對稱。,21,精英理論能對政策分

17、析的啟示 第一，它告訴我們公共政策不反映公眾的要求，而反映精英的興趣和偏好。 －－為維護社會制度需要精英階層懷有濃重保守主義情節(jié)，為此公共政策是漸進性而非革命性的； 第二，精英理論認為公眾是被動、麻木和信息閉塞的，公眾的情感往往被操縱在精英們的股掌之中，公眾對精英價值觀的影響微乎其微。 第三，精英理論認為，對支撐社會制度的基礎準則，精英集團有著一致的認識。 －－在帶有專制

18、色彩的發(fā)展中國家，此理論具有很好的分析效果。,22,六、制度理論：政策是組織的產(chǎn)物,制度理論認為，公共政策與政府制度之間的關系是非常緊密的，政府制度是公共政策的母體，它在公共政策的整個生命周期都發(fā)生著決定性的影響。 政府制度賦予了公共政策三個明顯特征：1、公共政策的合法性2、公共政策的普遍性3、公共政策的強迫性 制度研究側重于政府機構中那些涉及政策過程的組織和政治行為人的行為方式。,23,,政府制度實際上是個人和

19、團體行為的結構模式，對公共政策內(nèi)容的影響主要為：（1）可能有利于某些政策的形成與實施，不利于另一些政策的形成與實施（2）可能對社會上的某些利益需求提供便利，為另一些利益需求起抑制作用。（3）可能對社會上的某些個人和團體提供接近政府權力的便利，為另一些個人和團體設置接近政府權力的障礙。,24,,制度模型的最大啟示：公共政策是政府機關的活動。制度模型突出制度安排及機構設置與公共政策之間的關系，要求人們重視制度或者體制對公共政策可能產(chǎn)生

20、的最重要影響。但是，制度模型往往導致只分析制度結構，而忽視公共政策的政治過程。只注重靜態(tài)研究，忽視動態(tài)研究。片面強調(diào)制度作用，忽視其他因素對政策的影響。,25,七、博弈理論：政策是競爭環(huán)境中進行的理性選擇,博弈理論研究的是在特定情況下如何進行理性決策的問題。 這種特定情況是指兩個或兩個以上的參與者，他們彼此存在利害關系，其中每個人的選擇都會對他人的決定產(chǎn)生影響，最終的結果依賴于所有參與者的選擇。 在政策制定過程中也會出現(xiàn)類似的情況

21、，當孤立的最優(yōu)選擇不存在，只能根據(jù)他人的選擇做出自己最佳的決定時，博弈論就能派上用場了。,,26,,博弈的理念源于互為因果、相互關聯(lián)的選擇。 博弈的參與人可以是一個個人/組織/政府，只要它們能夠以明確的目標為導向實施理性行為。 博弈理論是解釋人在競爭狀態(tài)下會怎樣去考慮決策。 博弈理論作用是分析在考慮了對手所選擇的基礎上，做出自己最理性的選擇。 博弈規(guī)則適用于所有參與者的多種選擇。,,27,這一模型

22、說明，我們無法單方判斷一個決策是否為最佳決策，而必須配合對方的行動才能得知；也就是說，當雙方處于競爭狀態(tài)時，往往需要猜測或者估計對方將要采取的一切可能行動，然后再運用理性的方法決定自己的對策。,28,八、團體理論：政策是團體利益的平衡,政策分析的團體理論源于政治學對組織間題的思考，認為所有政治現(xiàn)象都可以歸結為團體現(xiàn)象。 團體是個體的集合，是有著共同利益需要或理想追求的一些個人正式或非正式的聯(lián)合形式。 不同的團

23、體有著不同的要求，來自不同團體的不同要求都聚斂于政府，從而對其形成不同程度的壓力。 利益團體是指社會中有著共同觀點和看法并有權力對其他團體提出要求的社會團體。,29,,在政府和個人之間，團體成為不可或缺的紐帶。 政治實際是各團體為影響公共政策所進行的相互斗爭，政治體系最根本的使命就是通過以下途徑調(diào)和團體之間沖突： 規(guī)則 目標 手段 落實 公共政策實際上是

24、團體斗爭中相互妥協(xié)的結果，是不同利益集團之間的一種平衡產(chǎn)物。 團體對公共政策的影響力由其成員的數(shù)量、財力狀況、團體實力、領導者能力、團體的凝聚力以及與政府決策層的關系等因素來決定。,,,,30,,團體沖突的調(diào)和路徑：建立團體斗爭的游戲規(guī)則并充任裁判（角色）平衡各方利益，力求彼此妥協(xié)（目標）以公共政策的形式出臺折中辦法（途徑）以各種手段推動政策的實施（方法）,31,,團體理論認為，政治體系本身實質上是所有社會團體的互

25、動體系，這種體系的平衡依賴于幾種重要力量的支撐： 第一，社會上存在一個非常龐大的、極為普遍的、潛在的社會團體，它擁護和支持國家的憲法體系和維護社會穩(wěn)定的運行機制。 第二，團體間成員資格的相互重疊會使任何孤立的團體難以偏離社會的基礎價值觀，從而對平衡的維系發(fā)揮了至關重要的作用。 第三，團體之間的競爭能夠使任何單個團體的勢力得到有效的控制，并使所有團體能夠在相對基礎上做到勢均力敵，形成相互制約，以維護社

26、會的穩(wěn)定和體系的平衡。 缺陷：過分擴大團體的作用，低估政策制定者作用,32,政策變化,33,九、系統(tǒng)理論：政策是政治系統(tǒng)的輸出,公共政策是政治系統(tǒng)對社會環(huán)境所提出要求的反應。,34,,輸 入,輸 出,政治系統(tǒng),環(huán)境,環(huán)境,環(huán)境,環(huán)境,,,,要求,支持,政策和行動,,,,,,,35,,政策分析的系統(tǒng)理論源于分析政治系統(tǒng)的方法研究，它把公共政策視為政治系統(tǒng)對外界環(huán)境壓力所做出的反應。 所謂環(huán)境是指

27、政治系統(tǒng)的外部條件與狀況； 所謂壓力指環(huán)境作用于政治系統(tǒng)的要求與支持； 所謂政治系統(tǒng)是指對社會價值分配具有權威作用的相關機構和運行過程。 公共政策的輸出是政治系統(tǒng)與其外部環(huán)境互動的結果，政治系統(tǒng)與其外部環(huán)境之間的互動是一個反復循環(huán)的過程。,36,,政治系統(tǒng)可以通過下列途徑保護自身利益，維持系統(tǒng)生存： （1）政策輸出滿足環(huán)境需求，符合公眾利益； （2）加強系統(tǒng)自身建設，完善內(nèi)

28、部機制； （3）以武力為威懾或直接使用武力。 優(yōu)點： 對公共政策形成過程的宏觀把握缺點： 對政治系統(tǒng)這一“黑箱”缺少針對性的分析,37,,系統(tǒng)理論對政策分析的啟發(fā)性作用表現(xiàn)在下列問題的提出：(1)什么樣的環(huán)境條件促成其對政治系統(tǒng)的壓力？(2)什么樣的系統(tǒng)特征能使政治系統(tǒng)得以將要求轉化為政策并維持系統(tǒng)的長久生存？(3)環(huán)境的壓力怎樣影響政治系統(tǒng)的特征？(4)政治系統(tǒng)

29、的特征怎樣影響公共政策的內(nèi)容？(5)環(huán)境的壓力怎樣影響公共政策的內(nèi)容？(6)公共政策怎樣通過反饋作用于環(huán)境并影響政治系統(tǒng)的特征？,38,十、過程模型：政策是一個動態(tài)過程,公共政策被視為由一系列政治活動環(huán)節(jié)所構成的過程。 政策的過程模型也被稱為政策生命周期理論，它試圖通過階段性的描述，對政策進行程式化的分析。 過程模型一直是理解和研究公共政策的基礎框架，實際上是把政策過程視為一直政治行為的生命過程來加以描述的。

30、 此種模型受到各種批評（政策過程不是傳送機上的皮帶）。 但此種模型有助于對政策生命過程中各種政治行為的把握，為政策制定和執(zhí)行提供科學分析框架。,39,社會問題,問題確認,議程建立,政策規(guī)劃,決策,政策執(zhí)行,效果評估,政策修正,,,,,,,,,,4.2.10 過程模型---政策是一個動態(tài)過程(Policy Life Cycle),政策終結,,廣義決策,廣義執(zhí)行,40,公共政策的過程 ：,(1)社會問題的出現(xiàn)。任何

31、社會都存在著一些需要重視和解決的問題。 (2)社會問題的確認。社會問題只有在屬于政府的政策范圍、進人政府議程的情況下，才能轉化為政策問題。(3)政策議程的建立。社會上存在的問題很多，政府或社會不可能都注意到，即使注意到了也無法全部采取適當政策加以解決。 (4)政策規(guī)劃。政策議程建立之后就進人了政策規(guī)劃階段。,41,,(5)政策方案的執(zhí)行。政策方案一經(jīng)采納就開始進入政策執(zhí)行階段。(6)執(zhí)行效果的評估。政策過程中這一階段進行的評估通

32、常也被稱為后評估。(7)政策調(diào)整與改變。通過執(zhí)行效果的評估，會發(fā)現(xiàn)一些政策不宜繼續(xù)執(zhí)行，需要對其做出必要的調(diào)整。(8)政策的終結。通過執(zhí)行效果的評估，會發(fā)現(xiàn)一些政策已經(jīng)達到預期的效果，完成了自己的使命，還有一些政策則完全背離了既定的目標，是失敗或無效的。,第三節(jié) 政策分析的相關理論,43,一、混合掃描理論,A·埃茨伊奧尼的綜合觀察決策模型和德洛爾的規(guī)范最佳決策模型：理性與漸進的綜合傳統(tǒng)理性模型：激進漸進主義模型：漸進

33、科學過程與社會互動過程的統(tǒng)一：傳統(tǒng)理性模型優(yōu)點（去其缺點）＋漸進決策模型優(yōu)點（去其缺點）＝綜合決策模型（混合掃描理論）,44,二、批判性理論,科林德里奇《批判性決策---一種社會選擇的新理論》（1982）規(guī)范性政策理論的研究證實政策的正確性是徒勞：（1）價值選擇是難以確定標準的（2）受主客觀條件的制約政策的制定過程像科學探索一樣，雖然無法證實某項政策方案絕對正確，但并不意味無法證實它比另外一項政策方案更好。越經(jīng)得起批判的政策就

34、越好，越經(jīng)不起批判的政策就越差。政策制定就是去尋求那些錯誤和缺陷盡可能少且可以很快克服與改進并無須花費過多代價的決策方案。,45,三、實驗性理論,“公共政策是將來取向的”：覆水難收進行可控制的實驗或小范圍的試點不僅是合理的，也是必要的。,46,批判：不可能對所有重大決策都進行試驗或試點：外交、危機對誰進行試驗？目標群體怎樣選擇？他們是否具有代表性？被實驗者將體會強制性條件和操作性說明，特別是在控制因素的人為調(diào)整過程中，這種體驗

35、將表現(xiàn)的更為明顯，這無疑有悖于民主政治的價值原則盡管有時在理論上講得通，但從實際情況來看，難以對政策問題進行可控制的社會試驗模擬的現(xiàn)實替代不了真正的現(xiàn)實，局部的現(xiàn)象常常是整體的假象進行盲試（在被試不知情的條件下進行試點）的困難極大，很難避免人為因素的干擾，如霍桑效應（當一個人意識到自己正在被別人研究時，很可能改變自己的行為，即該那樣做而沒有那樣做）,47,四、取舍理論,面臨多項政策或多重目標選擇，必須有所取舍。經(jīng)濟增長與公平分配

36、（效率優(yōu)先，兼顧公平）機會成本,48,五、中國古代的政策觀,儒家：中庸觀，儒家治國思想的思維方法，“度”治國原則的制定與管治方法的施行，必須做到收放自如，進退有節(jié)治國思維的選擇與管治藝術的運用，必須做到文武并用，剛柔并濟：“張而不馳，文武弗能也；弛而不張，文武弗為也；一張一弛，文武之道也”治國目標的確立與管治境界的追求，必須做到謙益節(jié)制，兼容并蓄：“水至清則無魚，人至察則無徒”道家：“無為而治”與公民社會，“我無為而民自化，我

37、好靜而民自正，我無事而民自富，我無欲而民自樸 ”，道家治國思想的理想境界,49,貴柔：“人之生也柔弱，其死也堅強。草木之生也柔脆，其死也枯槁。故堅強者死之徒，柔弱者生之徒。是以兵強則滅，木強則折，強大處下，柔弱處上”。“天下莫柔弱于水，而攻堅強者莫之能勝，以其無以易之”?！吧仙迫羲笔厝瑁骸爸湫?，守其雌”，“知其白，守其黑”，“知其榮，守其辱”不爭：“以其不爭，故天下莫能與之爭”，“水善利萬物而不爭”，“善勝敵者不與爭”，“勇于敢