FDI技術(shù)溢出效應(yīng)與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)吸收能力——以天津?yàn)槔?pdf

1、各國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位很大程度上取決于技術(shù)能力的差距。技術(shù)帶給一個(gè)企業(yè)、一個(gè)行業(yè)乃至整個(gè)國(guó)家的不僅是較高的生產(chǎn)效率，有時(shí)還是一種壟斷性的力量。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)也試圖通過(guò)吸引外國(guó)直接投資，來(lái)獲得跨國(guó)公司控制的技術(shù)，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平與技術(shù)能力。 有關(guān)外國(guó)直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，以往的研究成果眾多，但在許多重要的理論問(wèn)題上還沒(méi)有形成共同的認(rèn)識(shí)，諸如技術(shù)差距與溢出效應(yīng)之間的聯(lián)系，技術(shù)溢出的途徑及其制約因素，東道國(guó)特點(diǎn)對(duì)技術(shù)溢出程度的

2、影響等。從實(shí)證研究成果看，彼此之間也存在較大的分歧。在這種情況下，有必要深入挖掘外國(guó)直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的作用機(jī)制，以進(jìn)一步了解東道國(guó)因素中那些方面影響到技術(shù)溢出。天津是我國(guó)最早開(kāi)放的沿海城市之一，同時(shí)又是我國(guó)引進(jìn)外國(guó)直接投資的重要地區(qū)之一。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)其它企業(yè)已經(jīng)形成了較為完整的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，在有些行業(yè)外資企業(yè)已經(jīng)占居了相當(dāng)重要的地位。對(duì)該地區(qū)外國(guó)直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，探討技術(shù)溢出的渠道及其相對(duì)重要

3、性，分析當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的行為特點(diǎn)與跨國(guó)公司技術(shù)溢出的互動(dòng)關(guān)系，檢驗(yàn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收能力形成的主要影響因素，不僅有助于澄清某些重要理論觀(guān)點(diǎn)；對(duì)于完善我國(guó)的引進(jìn)外資政策與戰(zhàn)略也有重要的現(xiàn)實(shí)意義。 本文的計(jì)量分析主要基于外國(guó)直接投資理論和吸收能力理論。在前人研究成果的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建新的計(jì)量模型，將各主要溢出途徑納入了模型，分析技術(shù)溢出效應(yīng)，探討吸收能力與技術(shù)溢出之間的相關(guān)關(guān)系。在溢出效應(yīng)計(jì)量模型中，我把各個(gè)不同的溢出渠道分別進(jìn)行計(jì)量分析，從而

4、得以識(shí)別各個(gè)溢出渠道的重要性。而在吸收能力的計(jì)量模型中，則用企業(yè)研究開(kāi)發(fā)投入作為體現(xiàn)企業(yè)吸收能力的變量，探討當(dāng)?shù)匚漳芰?duì)溢出效應(yīng)的影響。 基于上述計(jì)量分析，本文得出的主要結(jié)論有：外國(guó)直接投資提高了天津整體的全要素生產(chǎn)率，對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了正的技術(shù)溢出效應(yīng)。在不同的技術(shù)溢出渠道中，各個(gè)溢出渠道的作用大小不同，培訓(xùn)效應(yīng)是最重要的渠道，培訓(xùn)投入實(shí)際上是企業(yè)吸收能力的投入，對(duì)企業(yè)吸收能力的投入與溢出效應(yīng)正相關(guān)，而其他幾個(gè)渠道的溢出效應(yīng)回

5、歸結(jié)果有時(shí)不具統(tǒng)計(jì)顯著性。溢出效應(yīng)存在行業(yè)差別，行業(yè)差別常常表現(xiàn)為外國(guó)直接投資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距，從本質(zhì)上講這也是各行業(yè)吸收能力差別的外在表現(xiàn)形式，吸收能力取決于企業(yè)自身的研究開(kāi)發(fā)投入。為了增強(qiáng)外國(guó)直接投資的溢出效應(yīng)，政府應(yīng)采取措施，鼓勵(lì)企業(yè)提高其吸收能力，同時(shí)政府亦應(yīng)投資，提高當(dāng)?shù)匾话阒R(shí)水平，促進(jìn)當(dāng)?shù)厝肆Y本積累。 論文創(chuàng)新體現(xiàn)在以下方面：1.利用計(jì)量模型分析了不同溢出途徑重要性的差異。本文擴(kuò)展了帕倫梯和普里斯科特的投

6、資計(jì)量模型，建立了天津市外國(guó)直接技術(shù)溢出效應(yīng)的定量分析模型。該模型的特點(diǎn)是對(duì)不同的技術(shù)溢出途徑分別做回歸分析，證明不同的溢出渠道的重要性差異。 2.采用定量方法分析技術(shù)吸收能力與技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)系。目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)二者關(guān)系的研究大多是定性研究，而且對(duì)其作用機(jī)制的分析較為薄弱，本文的研究彌補(bǔ)以往研究的不足，對(duì)吸收能力與溢出效應(yīng)的約束條件及作用機(jī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的定量分析。 3.較好地解決了吸收能力的量化問(wèn)題。研究吸收能力的核

7、心問(wèn)題是用什么變量表示吸收能力。研究開(kāi)發(fā)從功能上可劃分為創(chuàng)新性研究開(kāi)發(fā)和吸收性研究開(kāi)發(fā)，本項(xiàng)研究以吸收性研究開(kāi)發(fā)投入代表技術(shù)吸收能力，同時(shí)用企業(yè)數(shù)據(jù)作回歸，從而得到了企業(yè)技術(shù)吸收能力的定量結(jié)果。 本文共分六章，主要章節(jié)的內(nèi)容如下：第二章，外國(guó)直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的理論分析。簡(jiǎn)述與外國(guó)直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)及技術(shù)吸收能力有關(guān)的理論問(wèn)題；對(duì)前人研究成果進(jìn)行總結(jié)，提出計(jì)量分析中需要驗(yàn)證的關(guān)系與命題。 第三章研究了吸收能力的構(gòu)成、