國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展探索——基于發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工變化的思考.pdf

1、國(guó)際貿(mào)易理論是探討國(guó)際貿(mào)易與分工發(fā)生的原因、貿(mào)易利益、貿(mào)易格局變動(dòng)的理論。如果從亞當(dāng)·斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》(即《國(guó)富論》，1776年出版)算起，國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展至今，已經(jīng)有200多年的歷史了，期間經(jīng)過古典階段、新古典階段和新貿(mào)易理論階段，反映了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展不同階段的特點(diǎn)。 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷前行，過去40多年間的國(guó)際貿(mào)易展現(xiàn)出與歷史時(shí)期迥然不同的當(dāng)代特征，現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易理論在解釋這些新的貿(mào)易現(xiàn)象時(shí)也顯得力不從心

2、。這些不同的特征包括發(fā)展中國(guó)家制造品出口大幅度增長(zhǎng)(Helleiner，1973)；美國(guó)、英國(guó)、加拿大、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口中間產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的比例不斷上升(Feenstra，1998)等，也包括作者通過觀察發(fā)展中國(guó)家特別是中國(guó)貿(mào)易實(shí)踐所發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象：20世紀(jì)80年代開始，制造品出口在發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品出口份額中超越初級(jí)產(chǎn)品，其中，中級(jí)技術(shù)密集型制造品和高級(jí)技術(shù)密集型制造品持續(xù)高速增長(zhǎng)，成為發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品出口中最大的類別；中國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易

3、，也有類似的變化。 這一現(xiàn)象與要素稟賦理論的推測(cè)相背。根據(jù)要素稟賦理論，國(guó)際分工應(yīng)是如下格局：發(fā)展中國(guó)家由于勞動(dòng)力和自然資源要素相對(duì)豐裕，資本和技術(shù)相對(duì)稀缺，應(yīng)該在國(guó)際分工中出口勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品；而發(fā)達(dá)國(guó)家則相反，應(yīng)該出口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品。作者試圖在國(guó)際貿(mào)易理論更廣泛的范圍內(nèi)來尋找答案，卻無功而返。到底是什么樣的國(guó)際分工形態(tài)促使了這一新貿(mào)易形態(tài)的

4、出現(xiàn)呢? 不難發(fā)現(xiàn)，與歷史時(shí)期以產(chǎn)品為基本對(duì)象的國(guó)際分工形態(tài)相比，當(dāng)代國(guó)際分工一個(gè)引人注目的特征，就是某個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，被分解為不同模塊，包括不同的零部件和不同的生產(chǎn)階段，在空間上分布到兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國(guó)家進(jìn)行，形成以零部件和生產(chǎn)階段為對(duì)象的分工體系。這個(gè)國(guó)際分工現(xiàn)象，在汽車、計(jì)算機(jī)、家用電器、服裝、玩具等諸多制造業(yè)部門獲得了相當(dāng)普遍的發(fā)展，同時(shí)也向現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易理論暗含的“作為分工和貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過程在特定國(guó)家內(nèi)部完

5、成”這一假設(shè)前提提出了挑戰(zhàn)。 從20世紀(jì)70年代開始，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域陸續(xù)出現(xiàn)了對(duì)這種新國(guó)際分工形態(tài)的研究文獻(xiàn)。而管理學(xué)對(duì)公司行為的研究，隨著跨國(guó)公司在經(jīng)濟(jì)全球化背景下運(yùn)作模式的新發(fā)展，也出現(xiàn)了大量涉及國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的文獻(xiàn)，諸如對(duì)“全球價(jià)值鏈”、“全球供應(yīng)鏈”、“海外外包”、“代工”等企業(yè)行為的研究，從管理實(shí)踐的角度為揭示新分工類型提供了大量的素材和觀點(diǎn)。但是這些研究或使用案例分析的形式，或側(cè)重考察某個(gè)側(cè)面內(nèi)容，還缺少綜合系統(tǒng)的分析

6、。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)這類現(xiàn)象分析成果，也尚未在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書的基本理論中得到應(yīng)有反映，與新分工形態(tài)在當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中的重要地位形成鮮明反差。 本文基于前人的文獻(xiàn)和自己的理解，嘗試用產(chǎn)品內(nèi)分工概念來刻畫這類新型國(guó)際分工形態(tài)。并嘗試在國(guó)際貿(mào)易理論已有的產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工框架之上，初步提出產(chǎn)品內(nèi)分工框架，并把要素稟賦理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)解釋產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的基本理論發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工框架下，成為解釋產(chǎn)品內(nèi)分工的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。正如Fee

7、nstraandHanson(2001)所說，現(xiàn)有對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工的研究文獻(xiàn)才剛剛揭開了這種新分工形態(tài)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家要素需求影響的表面，對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的研究還存在大量的空間。希望本文在引起國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)這個(gè)領(lǐng)域更多關(guān)注方面，起到一點(diǎn)拋磚引玉作用。 第一章，引言。介紹本文的研究背景與意義、研究方法、思路與文章結(jié)構(gòu)。 第二章，問題的提出。在這一章中，作者首先提出一個(gè)現(xiàn)象：20世紀(jì)80年代開始，制造品出口在發(fā)展中國(guó)家的

8、產(chǎn)品出口份額中超越初級(jí)產(chǎn)品，其中，中級(jí)技術(shù)密集型制造品和高級(jí)技術(shù)密集型制造品持續(xù)高速增長(zhǎng)，成為發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品出口中最大的類別；之后對(duì)中國(guó)產(chǎn)品2貿(mào)易的考查，也得出類似的結(jié)果。這一現(xiàn)象與要素稟賦理論的推測(cè)相背。作者試圖在國(guó)際貿(mào)易理論更廣泛的范圍內(nèi)來尋找答案，在簡(jiǎn)要回顧國(guó)際貿(mào)易理論之后，發(fā)現(xiàn)無論是要素稟賦理論及其發(fā)展還是新貿(mào)易理論，都無法滿意的解釋這一現(xiàn)象。究其原因，在于目前主流理論框架普遍暗含的一個(gè)假設(shè)前提：作為分工和貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)品，其全部

9、生產(chǎn)過程在特定國(guó)家內(nèi)部完成。本文緊接著提出應(yīng)該放寬這個(gè)隱含假設(shè)，以產(chǎn)品生產(chǎn)的可分割性作為新的假設(shè)前提，把國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工框架下。 第三章，產(chǎn)品內(nèi)分工問題研究綜述。本章回顧了前人的研究，包括針對(duì)這種國(guó)際分工的新發(fā)展提出的不同概念，并從四個(gè)方面對(duì)前人的研究進(jìn)行了分類和介紹：(1)產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)生及驅(qū)動(dòng)原因；(2)對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展?fàn)顩r的實(shí)證研究；(3)產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)就業(yè)和工資的效應(yīng)；(4)從管理實(shí)踐角度對(duì)產(chǎn)品內(nèi)分工進(jìn)行的研究

10、。之后，文章對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了簡(jiǎn)要評(píng)述，并提出本文試圖將這些不同的視角跟國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論貫通起來，在繼產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工之后，初步發(fā)展一個(gè)產(chǎn)品內(nèi)分工框架。 第四章，產(chǎn)品內(nèi)分工分析框架。本章試圖在前人研究的基礎(chǔ)上建立一個(gè)產(chǎn)品內(nèi)分工的框架。首先，作者基于自己的理解提出產(chǎn)品內(nèi)分工的概念，并詳細(xì)闡述了這個(gè)概念的內(nèi)涵；其次，通過觀察產(chǎn)品內(nèi)分工在不同部門實(shí)際表現(xiàn)，顯示這一分工形態(tài)發(fā)展的廣泛性和重要性，為新的假設(shè)前提提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；最后，把要素

11、稟賦理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)解釋產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的基本理論發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工框架下，成為解釋產(chǎn)品內(nèi)分工的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。并結(jié)合其他一些影響因素，揭示當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展的具體根源。 第五章，產(chǎn)品內(nèi)分工框架下中國(guó)貿(mào)易的實(shí)證研究。使用產(chǎn)品內(nèi)分工理論，我們可以對(duì)2-1中提出的現(xiàn)象作如下解釋：雖然中國(guó)的中級(jí)和高級(jí)技術(shù)密集型制造品在產(chǎn)品出口份額中的比重很大，且持續(xù)上升，但中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)應(yīng)該集中在這些產(chǎn)品的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)(主要是加工組裝環(huán)節(jié))，因

12、而在出口數(shù)據(jù)上顯示出該類制造品的高比例。當(dāng)然，產(chǎn)品內(nèi)分工理論框架只是提供了一個(gè)可能的解釋，為了驗(yàn)證它對(duì)中國(guó)貿(mào)易實(shí)踐的解釋力，本章利用中國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易的數(shù)據(jù)，通過顯性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)(RCA)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)行了實(shí)證研究，其結(jié)果支持了產(chǎn)品內(nèi)分工框架對(duì)中國(guó)貿(mào)易實(shí)踐的解釋。 第六章，小結(jié)。本章對(duì)整篇論文的內(nèi)容進(jìn)行了簡(jiǎn)要的回顧。論文在如下方面進(jìn)行了原創(chuàng)性工作： 1、基于前人的文獻(xiàn)和自己的理解，提出一個(gè)新的“產(chǎn)品內(nèi)分工”概念來刻畫新的國(guó)際