國際生產(chǎn)的微觀組織與利益博弈機制.pdf

1、本論文研究國際生產(chǎn)的組織和相應(yīng)的利益分配問題，著重分析跨國公司對發(fā)展中國家進行直接投資和契約生產(chǎn)所形成的以產(chǎn)品內(nèi)分工為基礎(chǔ)的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。文章以新貿(mào)易理論、不完全契約理論和議價博弈理論為基礎(chǔ)，對國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間組織、控制結(jié)構(gòu)和利益博弈機制進行了系統(tǒng)的理論研究。 文章首先建立一個基于企業(yè)異質(zhì)性的直接投資模型，分析橫向和縱向直接投資的形成過程。該模型中，跨國公司根據(jù)其生產(chǎn)率水平?jīng)Q定企業(yè)內(nèi)國際分工程度和生產(chǎn)的空間組織。分析發(fā)現(xiàn)，國際

2、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的演進過程與南方國家的優(yōu)勢變遷過程是一致的。貿(mào)易和投資成本下降、本地市場規(guī)模上升會促使南方的要素成本優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)成本優(yōu)勢、進而形成國際分工優(yōu)勢，導(dǎo)致局部分工的橫向型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)演進為完全分工的縱向型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。 文章隨后在Grossman-Hart-Moore不完全契約框架下建立了一個制度水平從0到1連續(xù)可變的廣義契約模型，在契約層次上考察貿(mào)易、直接投資和國際外包的組織變遷過程。該模型中，產(chǎn)品內(nèi)國際分工受制于不完全契約，企業(yè)

3、根據(jù)生產(chǎn)成本和交易效率的權(quán)衡選擇貿(mào)易或國際生產(chǎn)(直接投資和外包)。分析表明，制度、技術(shù)和稟賦因素共同決定了國際生產(chǎn)的范圍和組織方式。契約不完全程度越嚴重(制度水平越低)，剩余控制權(quán)的分配愈重要。相對技術(shù)密集的直接投資屬于制度依賴型國際生產(chǎn)，而相對勞動密集的契約生產(chǎn)(外包)屬于成本敏感型國際生產(chǎn)。其他條件相同時，南方契約環(huán)境改善將導(dǎo)致國際生產(chǎn)(尤其是直接投資)的規(guī)模擴張和技術(shù)水平提升；南方相對技術(shù)進步將引發(fā)產(chǎn)品內(nèi)國際分工和生產(chǎn)轉(zhuǎn)移、并促使

4、直接投資轉(zhuǎn)變?yōu)橥獍a(chǎn)。 最后，文章對廣義契約模型進行擴展，對影響國際生產(chǎn)利益分配的關(guān)鍵變量進行參數(shù)化定義；進而，在Nash議價框架下，從博弈規(guī)則和談判能力兩方面分析國際生產(chǎn)利益分配不平衡的根源。研究表明，在契約不完全情況下，無論是股權(quán)型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)還是契約型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，擁有單方?jīng)Q定權(quán)的跨國公司都傾向于剝奪本土企業(yè)的應(yīng)得利益；只有雙方分享決定權(quán)時才會形成相對合理的利益分配關(guān)系。在直接投資情況下，博弈規(guī)則是東道國政策選擇的結(jié)果；在契約生

5、產(chǎn)情況下，博弈規(guī)則取決于企業(yè)的相對能力。進一步，文章討論了東道國外資政策的調(diào)整方向和本土企業(yè)能力構(gòu)建的可行策略。 本文建立的這些模型可以統(tǒng)一在廣義契約理論框架內(nèi)：空間結(jié)構(gòu)子模型(直接投資模型)屬于制度水平為 1 的完全契約；控制結(jié)構(gòu)子模型屬于對稱性不完全契約；而利益博弈子模型屬于非對稱不完全契約。本文研究強調(diào)了東道國市場規(guī)模和制度因素對國際生產(chǎn)的決定性作用，突出了生產(chǎn)組織與利益分配的相關(guān)性，為分析跨國公司和本土企業(yè)在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)