中國轉(zhuǎn)型期的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長.pdf

1、自1978年以來，經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)給中國經(jīng)濟(jì)帶來了更高的開放性和更多的市場自由， 1992年黨的十四大確立市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)模式標(biāo)志著中國經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入了轉(zhuǎn)折階段，從以試驗(yàn)性、分散性、利益引導(dǎo)、破壞舊體制為主要特征的“感性發(fā)展階段”向以系統(tǒng)性、主動(dòng)性、制度創(chuàng)新、建立市場經(jīng)濟(jì)框架為主要特征的“理性推進(jìn)階段”轉(zhuǎn)型，至2005年已初步建立新體制框架，今后將是新的市場經(jīng)濟(jì)體制的完善階段。因此，現(xiàn)在是時(shí)機(jī)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型加以總結(jié)。 經(jīng)濟(jì)增長是

2、增進(jìn)人類福利、社會(huì)發(fā)展和政治穩(wěn)定的前提條件。傳統(tǒng)主流增長理論大多忽視了對(duì)制度因素的研究；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度與增長關(guān)系的研究又缺乏嚴(yán)密的數(shù)理演繹和分析。中國自1978年改革以來的經(jīng)濟(jì)高速增長明顯與經(jīng)濟(jì)制度從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型密切相關(guān)，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行研究有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。 本文對(duì)中國轉(zhuǎn)型期(1978-2003)的制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了研究，在對(duì)現(xiàn)有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷經(jīng)驗(yàn)研究

3、方法加以總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文使用經(jīng)濟(jì)增長理論分析和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證研究相結(jié)合的方法進(jìn)行研究，對(duì)實(shí)證研究結(jié)論進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析并提出相應(yīng)的政策建議。論文的具體內(nèi)容如下： 第1章為緒論。闡述了本論文的研究背景及目的，對(duì)論文中涉及的關(guān)鍵概念進(jìn)行了界定，在對(duì)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述基礎(chǔ)上提出本文的結(jié)構(gòu)與研究方法，并對(duì)本論文的主要貢獻(xiàn)與創(chuàng)新之處加以說明。 第2章為制度變遷理論評(píng)述。對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度理論、制度變遷理論和制度變遷模型以及新制度經(jīng)

4、濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行了回顧和評(píng)述，總結(jié)了現(xiàn)有制度變遷經(jīng)驗(yàn)研究的方法和手段。 第3章為制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的量化測度。以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間(1978-2003)中國和重慶市的數(shù)據(jù)為研究樣本，運(yùn)用基于新古典增長理論的索洛余值法和計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法量化測度了制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。在數(shù)據(jù)方面，本文對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在時(shí)間維度上進(jìn)行了補(bǔ)充和整理，同時(shí)在人力資本等宏觀國民經(jīng)濟(jì)核算數(shù)據(jù)的挖掘和使用上有所創(chuàng)新。在計(jì)量模型方面，本文使用Cochrane-Orcu

5、tt迭代方法來對(duì)自相關(guān)進(jìn)行修正，在計(jì)量模型的處理上更加完善和可靠，實(shí)證的結(jié)果具有較強(qiáng)的解釋力。 針對(duì)第3章使用余值法對(duì)制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)進(jìn)行間接測度存在的不足，本文在第4章至第7章分別對(duì)政府行為方式適應(yīng)市場化轉(zhuǎn)變、非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放、產(chǎn)品市場發(fā)育這四個(gè)中國經(jīng)濟(jì)體制市場化轉(zhuǎn)型過程的主要方面進(jìn)行了系統(tǒng)研究，構(gòu)建了測度經(jīng)濟(jì)體制市場化進(jìn)程的四個(gè)方面的指標(biāo)體系，運(yùn)用協(xié)整分析和基于向量誤差修正模型(VECM)的Granger因果關(guān)

6、系分析方法對(duì)各方面市場化進(jìn)程分指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系進(jìn)行了研究。研究結(jié)果證實(shí)本文所建立的測度經(jīng)濟(jì)體制市場化進(jìn)程四個(gè)方面的分指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長之間存在因果關(guān)系，變量(組)之間的因果關(guān)系在長、短期以及因果關(guān)系方向上存在差異，說明經(jīng)濟(jì)體制市場化各方面的進(jìn)程是不均衡的，各自對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用也是不同的。 第8章對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了研究。自1978年改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，與第4-7章研究的經(jīng)濟(jì)體制變革的四個(gè)方面不

7、同，金融制度改革與金融市場發(fā)展嚴(yán)重滯后，與此同時(shí)卻又取得了金融資源的高增長。本文使用季度數(shù)據(jù)，從直接金融(股市發(fā)展)和間接金融(金融中介的發(fā)展)兩個(gè)方面來衡量金融發(fā)展，對(duì)中、日、韓三國金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系進(jìn)行了比較研究。實(shí)證結(jié)果證明中、日、韓三國的金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長在是否存在因果關(guān)系以及因果關(guān)系的方向上均有差異，說明經(jīng)濟(jì)環(huán)境和金融制度的差異在解釋金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系上扮演了重要角色。 第9章為經(jīng)濟(jì)增長的制度分析模

8、型研究。在第4章至第7章對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的四個(gè)方面與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究基礎(chǔ)上，本文從政府的職能身份轉(zhuǎn)換和從微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的退出、推動(dòng)非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、提高經(jīng)濟(jì)的開放程度、培育產(chǎn)品市場四個(gè)方面，以19個(gè)指標(biāo)為基礎(chǔ)構(gòu)造了衡量中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型(經(jīng)濟(jì)體制市場化進(jìn)程)的制度變量——市場化指數(shù)，從該指數(shù)的數(shù)據(jù)特征和圖形分析的結(jié)果看，新構(gòu)建的指數(shù)較好地描繪了中國經(jīng)濟(jì)體制的市場化進(jìn)程。然后，本文將該市場化指數(shù)作為制度變量，運(yùn)用協(xié)整理論和動(dòng)態(tài)建模方法建立了一個(gè)

9、經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)分析模型，該模型較好地模擬了市場化影響下的中國經(jīng)濟(jì)增長的變化規(guī)律。實(shí)證研究結(jié)果證實(shí)了短期(轉(zhuǎn)型期)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制的市場化改革所帶來的能量釋放是我國經(jīng)濟(jì)高速增長的重要?jiǎng)恿?，同時(shí)，也證實(shí)了資本和勞動(dòng)仍然是改革以來中國經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。 第10章對(duì)全文的研究結(jié)論進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)未來的研究工作進(jìn)行了展望。 論文的主要?jiǎng)?chuàng)新如下： ① 將本文新構(gòu)造的市場化指數(shù)作為制度變量，運(yùn)用協(xié)整理論和動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)建模方法創(chuàng)新

10、性地構(gòu)造了經(jīng)濟(jì)增長的制度分析動(dòng)態(tài)模型，較好地模擬了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟(jì)增長的變化規(guī)律 。實(shí)證研究的結(jié)果證實(shí)了中國經(jīng)濟(jì)高速增長的動(dòng)力確實(shí)部分來源于經(jīng)濟(jì)體制的市場化改革所帶來的能量釋放。 ② 構(gòu)造了衡量中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程的制度變量—市場化指數(shù)。在對(duì)外開放程度方面的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)和計(jì)算方法上有較大創(chuàng)新，對(duì)其他方面指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)挖掘和處理也較以往的研究 有所改進(jìn)和完善。從數(shù)據(jù)特征和圖形分析的結(jié)果看，新構(gòu)建的指數(shù)較好地描繪了中國經(jīng)濟(jì)體制的