基于演化博弈和仿真分析的土地重金屬污染規(guī)制策略研究.pdf

1、伴隨著我國(guó)數(shù)十年的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各種令人堪憂(yōu)的環(huán)境問(wèn)題也日益嚴(yán)峻起來(lái)。近年來(lái)我國(guó)土地重金屬污染事件頻繁爆發(fā)，許多地區(qū)的土地環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞，已經(jīng)威脅到我國(guó)糧食安全生產(chǎn)和群眾的身心健康。雖然長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)政府十分重視土地重金屬污染問(wèn)題，連續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)政策性文件，投入大量資金、技術(shù)和人力，研究開(kāi)發(fā)土地修復(fù)技術(shù)，開(kāi)展土地重金屬污染治理工作，但是效果并不是十分理想。胡鞍鋼等(2000)把這種情況的原因歸結(jié)為政府在管理方面的失靈，認(rèn)為相對(duì)于土地重金屬

2、污染治理技術(shù)方面的問(wèn)題，更關(guān)鍵的問(wèn)題是污染治理過(guò)程中利益相關(guān)者之間的利益沖突難以協(xié)調(diào)。在我國(guó)許多地區(qū)的土地重金屬污染治理案例中，不斷出現(xiàn)污染反彈難以根治、環(huán)保信息失真和公眾參與程度不高、地方政府之間合作困難、地方政府包庇企業(yè)違規(guī)排污等問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了土地重金屬污染治理工作的順利進(jìn)行，導(dǎo)致很多土地重金屬污染防治計(jì)劃沒(méi)有實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。因此從利益相關(guān)者角度出發(fā)，分析土地重金屬污染治理過(guò)程中主要利益相關(guān)者之間利益沖突的原因，探索能夠協(xié)調(diào)利益沖突

3、、促進(jìn)污染治理工作順利進(jìn)行的有效規(guī)制策略，已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)我國(guó)土地資源可持續(xù)利用乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展亟待解決的問(wèn)題。
　　基于此，本文的主要研究目標(biāo)如下。
　　(1)梳理我國(guó)土地重金屬污染治理的典型案例，歸納目前土地重金屬污染治理中出現(xiàn)的主要問(wèn)題。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科的相關(guān)理論知識(shí)，界定土地重金屬污染治理中的主要利益相關(guān)者，分析這些利益相關(guān)者的利益目標(biāo)、行為策略及其博弈關(guān)系與博弈焦點(diǎn)。
　　(2)從“中央政府——地方

4、政府——企業(yè)——公眾”的縱向分析路徑以及“地方政府——地方政府”的橫向分析路徑構(gòu)建演化博弈模型，分析利益相關(guān)者的演化博弈穩(wěn)定策略及其影響機(jī)制，提出有效的規(guī)制策略，促使土地重金屬污染治理工作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo);并運(yùn)用VensimPLE軟件對(duì)利益相關(guān)者之間的博弈過(guò)程進(jìn)行仿真分析，驗(yàn)證規(guī)制策略的有效性。
　　關(guān)于利益相關(guān)者行為分析的結(jié)論如下。
　　(1)企業(yè)作為污染制造者，在生產(chǎn)活動(dòng)中追求自身利益的最大化，在沒(méi)有外界監(jiān)管或者

5、監(jiān)管不力時(shí)，不僅缺乏治理土地重金屬污染的動(dòng)力，而且有主動(dòng)尋求地方政府進(jìn)行合謀的動(dòng)機(jī)，從而導(dǎo)致政企合謀問(wèn)題的出現(xiàn)。
　　(2)地方政府作為污染治理的實(shí)際操作者，因?yàn)檎?jī)考核等外界因素的影響會(huì)有追求地方利益最大化，犧牲土地環(huán)境的動(dòng)機(jī)，在缺乏有效外界約束和激勵(lì)條件下，不會(huì)盡力保護(hù)土地環(huán)境;地方政府之間也因?yàn)橄嗷ジ?jìng)爭(zhēng)等原因難以形成有效的合作關(guān)系共同治理土地重金屬污染。
　　(3)中央政府作為土地重金屬污染治理的發(fā)起者，會(huì)從全局考慮問(wèn)

6、題，致力于提高社會(huì)整體福利水平，因此會(huì)制定嚴(yán)格的污染治理標(biāo)準(zhǔn)并督促地方政府貫徹實(shí)施。
　　(4)公眾作為污染受害者，會(huì)通過(guò)上訴等途徑維護(hù)自身的利益;但是也可能會(huì)因?yàn)椴辉敢獬袚?dān)抗議活動(dòng)帶來(lái)的損失，以及“搭順風(fēng)車(chē)”的心態(tài)等原因而采取沉默忍耐的策略。
　　關(guān)于利益相關(guān)者之間行為策略演化博弈的分析結(jié)論如下。
　　(1)為了促使企業(yè)主動(dòng)采取治理土地重金屬污染的策略，可以通過(guò)提高地方政府對(duì)采取“治理”策略企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度、提高地方政

7、府對(duì)采取“違規(guī)”策略企業(yè)的懲罰力度、提高對(duì)地方政府積極履行監(jiān)管職責(zé)保護(hù)環(huán)境行為的獎(jiǎng)勵(lì)力度、提高企業(yè)污染環(huán)境所受到的社會(huì)負(fù)面影響、提高公眾上訴成功獲得的賠償金額、減少企業(yè)治理土地重金屬污染的成本、減少公眾上訴成本等途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。
　　(2)為了防范地方政府與企業(yè)形成合謀，可以通過(guò)增加中央政府對(duì)地方政府縱容企業(yè)違規(guī)排污行為的懲罰力度、提高中央政府發(fā)現(xiàn)地方政府和企業(yè)形成合謀的概率、減少企業(yè)通過(guò)行賄地方政府?dāng)U大生產(chǎn)規(guī)模而增加的產(chǎn)出等途徑來(lái)實(shí)

8、現(xiàn)。
　　(3)為了促使相鄰地區(qū)形成合作關(guān)系共同治理土地重金屬污染，可以通過(guò)提高環(huán)境狀況評(píng)價(jià)在地方政府政績(jī)考核中的比例、提高地方政府治理污染的差別獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)和差別懲罰系數(shù)、提高中央政府對(duì)地方政府治理污染的獎(jiǎng)勵(lì)、提高中央政府對(duì)地方政府不治理污染的懲罰、提高排污地區(qū)政府對(duì)受害地區(qū)的賠償金額、提高排污地區(qū)政府治理土地重金屬污染時(shí)自己獲得的正面影響、提高排污地區(qū)政府不治理土地重金屬污染時(shí)給自己帶來(lái)的負(fù)面影響、減少受害地區(qū)政府的上訴成本、減少

9、排污地區(qū)政府治理土地重金屬污染的成本，來(lái)促使相鄰地區(qū)形成良好的合作關(guān)系，共同治理土地重金屬污染。
　　鑒于演化博弈分析提供的規(guī)制策略在現(xiàn)實(shí)中會(huì)受到很大的限制，本文結(jié)合實(shí)際情況，有針對(duì)性地優(yōu)化了政府規(guī)制策略，并運(yùn)用仿真分析證實(shí)了規(guī)制策略的有效性。
　　關(guān)于地方政府規(guī)制策略的優(yōu)化結(jié)論如下。
　　首先，地方政府對(duì)企業(yè)采取動(dòng)態(tài)懲罰策略，讓?xiě)土P力度與企業(yè)防治污染的態(tài)度和土地環(huán)境污染程度直接相關(guān)，這樣能夠有效避免污染反彈現(xiàn)象，促使

10、企業(yè)采取有利于土地環(huán)境的生產(chǎn)方式。而且地方政府采用的動(dòng)態(tài)懲罰策略的力度越大，越能促使企業(yè)主動(dòng)對(duì)廢棄物進(jìn)行預(yù)處理工作，避免土地環(huán)境遭受污染。
　　其次，地方政府對(duì)公眾采取獎(jiǎng)勵(lì)上訴的策略，不僅促使企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行預(yù)處理工作，避免土地環(huán)境遭受污染，還可以促使公眾盡到監(jiān)督的義務(wù)。
　　關(guān)于中央政府規(guī)制策略的優(yōu)化結(jié)論如下。
　　首先，中央政府為了防范地方政府和企業(yè)之間為了短期經(jīng)濟(jì)利益，形成合謀破壞土地環(huán)境的行為，必須同時(shí)嚴(yán)懲當(dāng)事的地

11、方政府官員和排污企業(yè)，對(duì)地方政府官員群體和企業(yè)群體形成強(qiáng)大的警示效應(yīng)。這樣能夠促使企業(yè)采取不行賄的策略，地方政府采取不受賄的策略，極大降低了了地方政府與企業(yè)之間形成合謀的可能性。
　　其次，在相鄰地區(qū)都是排污者的情況下，為了激勵(lì)地方政府主動(dòng)治理土地重金屬污染，中央政府可以對(duì)地方政府采取差別獎(jiǎng)勵(lì)和差別懲罰的策略，這樣能夠以更少的代價(jià)，促使兩個(gè)地方政府都主動(dòng)治理污染，從而地方政府之間能夠形成良好的合作關(guān)系，共同治理土地重金屬污染。而且

12、差別獎(jiǎng)勵(lì)和差別懲罰的程度越大，越有利于激勵(lì)地方政府主動(dòng)治理污染。
　　第三，在相鄰地區(qū)分別是排污者和受害者的情況下，為了激勵(lì)地方政府主動(dòng)治理土地重金屬污染，中央政府可以對(duì)排污地區(qū)政府給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)助，有利于迅速形成地方政府的合作關(guān)系，還能長(zhǎng)期維持排污地區(qū)政府主動(dòng)治理污染的動(dòng)力，從而能長(zhǎng)期保護(hù)土地環(huán)境。
　　本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要包括如下內(nèi)容。
　　(1)結(jié)合我國(guó)近年來(lái)土地重金屬污染的典型案例和相關(guān)理論知識(shí)，構(gòu)建了一個(gè)土地重

13、金屬污染規(guī)制策略的綜合分析框架，從“中央政府——地方政府——企業(yè)——公眾”的縱向路徑以及“地方政府——地方政府”的橫向路徑，全方位分析土地重金屬污染規(guī)制面臨的主要問(wèn)題，探索有效的規(guī)制策略。
　　(2)在博弈分析中采用了更為貼近現(xiàn)實(shí)情況的假設(shè)條件，即博弈參與人的有限理性假設(shè)和多次搏弈假設(shè)，分析土地重金屬污染治理中主要利益相關(guān)者之間的行為策略的博弈關(guān)系、博弈焦點(diǎn)、博弈演化穩(wěn)定策略及其影響機(jī)制。
　　(3)優(yōu)化了土地重金屬污染的規(guī)

14、制策略。結(jié)合演化博弈模型和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，提出能夠促使土地重金屬污染治理取得良好效果的規(guī)制策略，并構(gòu)建系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，運(yùn)用Vensim PLE軟件進(jìn)行仿真分析，證實(shí)了這些規(guī)制策略是有效的。
　　本文構(gòu)建了包含多個(gè)利益相關(guān)者的、關(guān)于土地重金屬污染治理問(wèn)題的博弈分析框架，豐富了土地重金屬污染治理的理論體系，揭示了土地重金屬污染治理效果的影響機(jī)理，針對(duì)目前我國(guó)土地重金屬污染治理工作中面臨的主要問(wèn)題，提出一些切實(shí)可行的規(guī)制策略，并運(yùn)用博弈