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文檔簡介
1、總體上而言,中國經(jīng)濟(jì)的特征事實(shí)是不斷的轉(zhuǎn)型與持續(xù)的增長。國有部門在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的分量的變化可大致勾畫出中國的轉(zhuǎn)型動(dòng)態(tài):1985年國有部門的從業(yè)人員占整個(gè)社會(huì)從業(yè)人員的18.03%,到2002年這一數(shù)字已降到9.71%;1985年國有部門提供的稅收占全社會(huì)總稅收的29.20%,而到2000年這一數(shù)字卻只有6.58%。伴隨轉(zhuǎn)型的是經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高增長:截至2002年,國內(nèi)生產(chǎn)總值比1978年翻了三番還多,而同期的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值比1978年增加了
2、5倍多。 中國的轉(zhuǎn)型與增長是在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體不斷開放的過程中發(fā)生和實(shí)現(xiàn)的。對(duì)于開放而言,一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)變量就是外資。截至2002年底,中國已累計(jì)實(shí)際利用外資6234.18億美元,其中累計(jì)實(shí)際利用的外國直接投資(簡稱FDI,以下同)達(dá)到4462.55億美元。就比重來說,實(shí)際利用FDI占GDP的比重已由1989年不足1%的水平增加到4.17%;占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重已由1989年2.90%的水平增加到10.04%。其他較有代表性的數(shù)
3、字是,2001年,在全部工業(yè)企業(yè)的增加值中,外資企業(yè)占了23%;在全國總稅收中,來自外資企業(yè)的稅收占到了18%;在總出口中,外資企業(yè)出口占到了48%。單就出口來說,高技術(shù)產(chǎn)品出口幾乎為外資企業(yè)所壟斷,如數(shù)字處理設(shè)備、辦公設(shè)備等;即使是在紡織品這樣的中國傳統(tǒng)的優(yōu)勢出口產(chǎn)品中,外資企業(yè)也占了1/4強(qiáng)。 直接從這些數(shù)據(jù)來看,有理由相信外資在中國經(jīng)濟(jì)中扮演著重要的角色。但對(duì)于理論研究來說,更為要緊的是理解FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)制。遺憾
4、的是,F(xiàn)DI的現(xiàn)有文獻(xiàn)并不能提供一個(gè)現(xiàn)成的邏輯框架。從理論發(fā)展來說,人們對(duì)FDI的認(rèn)識(shí)始終受制于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長之源的探索。早期的經(jīng)濟(jì)增長理論特別強(qiáng)調(diào)資本積累的重要性,與此相對(duì)應(yīng),那時(shí)的FDI文獻(xiàn)大都以“兩缺口”模型為出發(fā)點(diǎn),認(rèn)為FDI通過彌補(bǔ)發(fā)展資本的不足直接作用于東道國的經(jīng)濟(jì)增長。“索羅模型”興起后,人們對(duì)解剖“索羅余項(xiàng)”的濃厚興趣“催生了”形形色色的增長模型,這些模型包括目前流行的“內(nèi)生增長理論”,都特別突出了技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性。在
5、這樣的理論背景下,F(xiàn)DI的相關(guān)研究中,人們意識(shí)到FDI是“包含著資本、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、網(wǎng)絡(luò)”等多種屬性的“復(fù)合性要素”,它不僅通過投資直接促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)增長,更為重要的是通過技術(shù)溢出間接地作用于東道國經(jīng)濟(jì)增長。從這些理論發(fā)展的脈絡(luò)中,可以發(fā)現(xiàn)人們對(duì)FDI的研究不斷地在走向深入。但是,對(duì)于中國這樣一個(gè)處于轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國家來說,這些理論并不能提供理解FDI對(duì)轉(zhuǎn)型影響的線索,這種理論上的局限性是本研究的起點(diǎn),也是我們的激勵(lì)之源。 在這樣
6、的理論和現(xiàn)實(shí)背景之下,本論文需要探討的問題是:FDI究竟在中國的轉(zhuǎn)型與增長中扮演何種角色?它如何影響中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型?它如何影響中國的經(jīng)濟(jì)增長?在這些作用中,它與中國的國內(nèi)資本的關(guān)系如何?具體地說,有這樣幾個(gè)小問題是我們想要回答的:(1)如何刻畫中國的轉(zhuǎn)型進(jìn)程?(2)FDI對(duì)國內(nèi)資本是“擠入效應(yīng)”還是“擠出效應(yīng)”?這種效應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型的涵義是什么?(3)在經(jīng)濟(jì)增長中,與國內(nèi)資本相比,F(xiàn)DI究竟有什么獨(dú)特的作用嗎?它能比國內(nèi)資本更有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增
7、長嗎?它能促進(jìn)中國生產(chǎn)效率的提高嗎?它能帶動(dòng)中國的自身投資嗎?(4)FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和增長的影響,在多大程度上與中國金融系統(tǒng)的現(xiàn)狀有關(guān)?需要從中國處于動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中來討論中國的金融體系嗎? 基于這些問題,本論文通過構(gòu)建數(shù)理模型和運(yùn)用計(jì)量方法對(duì)它們做出解析。前言部分對(duì)本論文的選題背景、章節(jié)安排、數(shù)據(jù)與方法進(jìn)行了說明,并給出了主要章節(jié)的結(jié)構(gòu)簡圖。第1章從東道國的視角對(duì)FDI的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述,并以中國為例,初步分析了FDI對(duì)
8、轉(zhuǎn)型與增長的影響。第2章-第4章探討了FDI對(duì)中國轉(zhuǎn)型的影響,其中:第2章給出了中國轉(zhuǎn)型的理論框架——民進(jìn)國退,為引入FDI這個(gè)變量提供了基礎(chǔ);第3章從理論角度探討了FDI對(duì)國內(nèi)資本的影響,并依賴一些數(shù)據(jù)和案例給出了初步的經(jīng)驗(yàn)證明;第4章從實(shí)證的角度探討了FDI對(duì)不同國內(nèi)資本的影響,并從這些影響中引伸出FDI對(duì)中國轉(zhuǎn)型的含義。第5章探討了FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響,從與國內(nèi)資本相比較的角度獲得了FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的特殊作用機(jī)制。在這些
9、章節(jié)中,我們指出,F(xiàn)DI對(duì)中國轉(zhuǎn)型的影響以及對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的特殊作用,是與中國金融體系的低效率聯(lián)系在一起的。第6章基于中國處于動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí),從金融結(jié)構(gòu)的角度給出了中國金融體系低效率的一個(gè)解釋。第7章小結(jié)了全文的基本結(jié)論,給出了相應(yīng)的政策含義,并從現(xiàn)有研究不足的角度提出了下一步研究的設(shè)想。 第2章得到的結(jié)論是:國有企業(yè)民營化的必要條件是國有企業(yè)與私人企業(yè)的成本差異達(dá)到某一臨界值;體制外成長和壯大起來的私人經(jīng)濟(jì)降低了國有經(jīng)濟(jì)退出的
10、臨界值,從而加快了整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐。正是在這個(gè)意義上,我們認(rèn)為可以用“民進(jìn)國退”來定義中國轉(zhuǎn)型的特征。 第3章、第4章得到的結(jié)論是:FDI對(duì)中國國內(nèi)不同的資本產(chǎn)生了不同的影響,在很大程度上這些影響與金融對(duì)不同資本存在的歧視性有關(guān);FDI對(duì)金融支持較強(qiáng)的國有資本存在“擠入效應(yīng)”,對(duì)金融支持較弱的個(gè)體資本存在“擠出效應(yīng)”,對(duì)介于二者之間的股聯(lián)資本沒有明顯的作用。結(jié)合第2章的轉(zhuǎn)型框架,我們認(rèn)為,F(xiàn)DI對(duì)中國國內(nèi)資本的作用——對(duì)國有資
11、本成長的促進(jìn)、對(duì)私人資本成長的抑制——與“民進(jìn)國退”的方向是不一致的,從這個(gè)意義上說,F(xiàn)DI對(duì)中國轉(zhuǎn)型會(huì)有一定的不利影響。 第5章得到的結(jié)論是:與中國國內(nèi)資本相比,F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的主要貢獻(xiàn)不在于它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的直接作用,而在于它對(duì)中國生產(chǎn)效率的提升上,從長期來說,生產(chǎn)效率的改善比獲取短期的經(jīng)濟(jì)增長率更為重要;FDI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的另一個(gè)作用是,帶動(dòng)了中國國內(nèi)的自身投資,但是這種作用主要是通過促進(jìn)國有部門的投資來實(shí)現(xiàn)的。從這個(gè)角度
12、說,F(xiàn)DI對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的特殊作用,為近年來各地對(duì)外資的積極政策找到了有利的證據(jù)。 第6章得到的結(jié)論是:FDI對(duì)中國轉(zhuǎn)型的影響、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的特殊作用在很大程度上來自于中國金融部門的低效率和歧視性:同樣,外資源源不斷的流入也在一定程度上掩蓋了中國金融部門改革的緊迫性,它對(duì)建立起有效率的金融體系具有“替代性”。中國金融體系的重構(gòu)需要考慮到中國實(shí)體部門轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí),尤其是國有部門、私人部門并存以及‘‘民進(jìn)國退”的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程對(duì)金融
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