行政執(zhí)法與行政處罰有關(guān)問(wèn)題-青海省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

1、行政執(zhí)法案卷與文書制作——以實(shí)施行政處罰為例,省政府法制辦執(zhí)法監(jiān)督處郭少峰,行政執(zhí)法案卷與文書制作——以實(shí)施行政處罰為例,主要講五個(gè)方面的問(wèn)題： 一、相關(guān)行政執(zhí)法術(shù)語(yǔ)； 二、案卷文書制作基本標(biāo)準(zhǔn)； 三、行政處罰一般程序文書標(biāo)準(zhǔn)； 四、行政處罰簡(jiǎn)易程序文書標(biāo)準(zhǔn)； 五、行政執(zhí)法案卷立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。,一、相關(guān)行政執(zhí)法術(shù)語(yǔ)

2、,1、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)——是指依法行使行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)或組織。 2、行政相對(duì)人（當(dāng)事人、利害關(guān)系人）——是指基于一定的法律事件或行為與行政主體形成利害關(guān)系，依照行政法律規(guī)范取得參與行政法律關(guān)系資格的公民、法人和其他組織。,3、公民——是指自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶、個(gè)人合伙等。 法人——是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

3、 其他組織——是指依法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但不具備法人資格的組織。,4、法律文書——是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政執(zhí)法活動(dòng)過(guò)程中，必須依法填寫或制作的書面材料。一般是指在履行行政執(zhí)法程序過(guò)程中對(duì)外使用的文書和內(nèi)部審批類文書，也包括由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)統(tǒng)一制作供行政相對(duì)人使用的法律文書示范文本。 5、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人（行政負(fù)責(zé)人）——是指依法具有行政執(zhí)法權(quán)限的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人。,,6、證據(jù)

4、——是指證明某一法律事實(shí)真實(shí)情況的一切事實(shí)。主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。 7、行政執(zhí)法程序——是指法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政執(zhí)法活動(dòng)過(guò)程中，必須遵守的行為方式、階段及時(shí)間的各種規(guī)范操作次序。 8、日期——行政執(zhí)法文書中的日期是指具體到年、月、日。,9、時(shí)間——行政執(zhí)法文書中的時(shí)間是指具體到時(shí)、分。 10、地點(diǎn)

5、——本標(biāo)準(zhǔn)所稱的地點(diǎn)具體到市、區(qū)（縣）、路、門牌號(hào)、樓層、房間號(hào)或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村、組。 注意：當(dāng)前存在突出問(wèn)題是——法律文書填寫不規(guī)范，證據(jù)材料不能反映違法事實(shí)或者不能形成證據(jù)鏈，執(zhí)法程序缺失或者倒置等。,二、案卷文書制作基本標(biāo)準(zhǔn),——指反映行政執(zhí)法案卷合法性的基本要素。包括主體、事實(shí)、適用法律依據(jù)和程序等方面。,（一）主體合法 1、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主體合法。 （1）實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)或組織具有

6、法定資格； （2）實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)的主體經(jīng)縣級(jí)以上人民政府法制機(jī)構(gòu)確認(rèn)； （3）實(shí)施的行政執(zhí)法行為符合法定權(quán)限； （4）法律文書中，印章使用符合規(guī)定。 ——對(duì)外使用的法律文書必須使用行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的印章（受委托行政執(zhí)法組織的印章除外）； ——經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以使用“行政處罰（許可、收費(fèi)等）專用章”。,2、行政相對(duì)人認(rèn)定準(zhǔn)確。

7、 （1）行政相對(duì)人必須是參與行政法律關(guān)系的公民、法人或其他組織； （2）行政相對(duì)人必須依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利； （3）行政相對(duì)人必須依法能夠承擔(dān)法律責(zé)任； （4）在案卷中應(yīng)有證明行政相對(duì)人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）； （5）法律文書中，應(yīng)對(duì)行政相對(duì)人使用全稱，且前后一致。,（二）事實(shí)清楚，證據(jù)充分。 1、法律文書所述事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)由行政

8、執(zhí)法機(jī)關(guān)予以處理的法律事件或行為； 2、法律文書能夠準(zhǔn)確記載法律事件或行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果； 3、卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、有效，足以證明法律事件或行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。,（三）適用法律正確。 1、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出具體行政執(zhí)法行為的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章； 2、予以處理的法律事實(shí)必須由作為處理依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章所調(diào)整；

9、3、行政執(zhí)法處理決定應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定； 4、在法律文書中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目。,（四）程序合法。 1、實(shí)施階段應(yīng)按照立案（受理）、調(diào)查、審查、決定、送達(dá)、執(zhí)行的步驟實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)； 2、行使行政執(zhí)法權(quán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)辦結(jié)； 3、在形式上每一行政執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載；,4、在行為方式上

10、必須符合法定要求； （1）根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)相關(guān)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出行政執(zhí)法決定前必須由兩名以上行政執(zhí)法人員進(jìn)行必要的調(diào)查取證，并出示行政執(zhí)法證件； （2）行政執(zhí)法決定作出前應(yīng)當(dāng)聽取行政相對(duì)人的陳述和申辯； （3）符合聽證條件的，在作出行政執(zhí)法決定前應(yīng)當(dāng)告知行政相對(duì)人享有要求聽證的權(quán)利； （4）行政相對(duì)人依法要求聽證的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證；,（5）

11、行政執(zhí)法處理決定必須經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；依法需經(jīng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論的，應(yīng)當(dāng)集體討論；依法應(yīng)由上一級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的，必須上報(bào)； （6）主要法律文書的送達(dá)符合法定的方式、時(shí)限，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的送達(dá)回證； （7）依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的，必須及時(shí)移送； （8）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，必須嚴(yán)格依法辦理，使用規(guī)范的法律文書。 5、在法律允許的范圍內(nèi)，可相應(yīng)簡(jiǎn)

12、化文書和工作程序。,三、 行政處罰一般程序文書標(biāo)準(zhǔn),（一）立案審批。 主要法律文書有——案件來(lái)源登記表、行政處罰案件立案審批表等。 1、案源登記表（即案由、來(lái)源）。 （1）案由——應(yīng)寫明案件反映的主要問(wèn)題，案件來(lái)源應(yīng)注明檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來(lái)信來(lái)訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等； （2）舉報(bào)人基本情況——寫明姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等； （3）被舉報(bào)人基本情況——寫明單位名

13、稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；,（4）記錄信息——寫明記錄人姓名、記錄時(shí)間； （5）案件簡(jiǎn)要情況——應(yīng)寫明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)及基本情況，如在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)寫明檢查的時(shí)間。 2、行政處罰案件立案審批表。 （1）當(dāng)事人基本情況——寫明單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等； （2）案由、來(lái)源——案由應(yīng)寫明案件反映的主要

14、問(wèn)題，案件來(lái)源應(yīng)注明檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來(lái)信來(lái)訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等； （3）案件簡(jiǎn)要情況——應(yīng)寫明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)及基本情況；在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)寫明檢查的時(shí)間；應(yīng)寫明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款；,（4）承辦人意見——承辦人建議立案的意見、簽名及日期； （5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見——應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意立案的意見、簽名及日期； （6）行政負(fù)責(zé)人審批意見——應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)

15、關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意立案的意見、簽名及日期。 （二）調(diào)查取證。 主要法律文書有——調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存證據(jù)文書、行政處罰先行告知書、聽證文書等。 1、調(diào)查筆錄。 主要法律文書有——詢問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。,（1）詢問(wèn)筆錄（每份《詢問(wèn)筆錄》只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問(wèn)人） A、詢問(wèn)起止的時(shí)間、地點(diǎn)； B、被詢問(wèn)人的基本情況——應(yīng)記載被詢問(wèn)單位

16、名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，并寫明與本案的關(guān)系； C、詢問(wèn)人、記錄人基本情況——應(yīng)寫明姓名、工作單位； D、筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述（申辯）權(quán)利的記載； E、詢問(wèn)內(nèi)容——包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為、情節(jié)、后果等； F、被詢問(wèn)人對(duì)筆錄的意見——應(yīng)注明“詢問(wèn)筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”的字樣，由被詢問(wèn)人逐頁(yè)簽名并在末頁(yè)注明日期。如被詢問(wèn)人拒絕簽字的，應(yīng)由兩名行政

17、執(zhí)法人員在筆錄中注明拒絕的理由； G、詢問(wèn)筆錄的記錄有修改的——應(yīng)由被詢問(wèn)人在修改處壓指印 H、詢問(wèn)人、記錄人簽名及日期。,（2）檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄） A、檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)； B、被檢查人的基本情況：應(yīng)記載被檢查單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，并寫明與本案的關(guān)系；見證人在場(chǎng)的，記載其姓名等情況 C、檢查（勘驗(yàn)）人和記錄人

18、基本情況：應(yīng)寫明姓名、工作單位； D、現(xiàn)場(chǎng)情況：應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載現(xiàn)場(chǎng)情況，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、程度等； E、被檢查人對(duì)筆錄的意見：應(yīng)注明“檢查（勘驗(yàn)）筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”的字樣，由被檢查人逐頁(yè)簽名并在末頁(yè)注明日期。如被檢查人拒絕簽字的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員在筆錄中注明拒絕的理由； F、檢查（勘驗(yàn)）筆錄的記錄有修改的，應(yīng)由檢查人在修改處壓指??；,G、見證人簽名及日期； H、檢查（勘驗(yàn)）人、記錄人

19、員簽名及日期。 2、抽樣取證文書。 主要法律文書有——抽樣取證審批表、抽樣取證通知書、抽樣取證物品處理通知書等 （1）抽樣取證審批表。 A、被抽樣取證人的單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人 B、擬抽樣取證的日期、地點(diǎn)； C、抽樣取證的案由：寫明案件反映的主要問(wèn)題； D、抽樣取證的理由：應(yīng)寫明簡(jiǎn)要案情，抽樣取證的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； E、承辦人意見

20、：承辦人建議抽樣取證的意見、簽名及日期；,F、承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意抽樣取證的意見、簽名或蓋章及日期。 G、行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意抽樣取證的意見、簽名及日期。 （2）抽樣取證通知書。 A、文號(hào)、被抽樣取證人單位名稱（或者個(gè)人姓名）； B、抽樣取證的理由：應(yīng)寫明違法的行為及其違反的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章； C、抽樣取證的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)、決定內(nèi)容

21、； D、當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； E、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期。 F、物品清單（a、標(biāo)明物品的名稱、數(shù)量、品級(jí)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；b、被抽樣取證人簽名及日期；拒絕簽字的，行政執(zhí)法人員應(yīng)在清單上注明拒絕的理由；c、清單上應(yīng)有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期。）,G、本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交被抽樣取證人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。 （3）抽樣取證物品處理通知書。

22、 A、文號(hào)、被抽樣取證人單位名稱（或者個(gè)人姓名）； B、抽樣取證的情況說(shuō)明：應(yīng)寫明違法的行為及其違反的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，并寫明抽樣取證的檢驗(yàn)結(jié)論； C、抽樣取證物品處理的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)和處理結(jié)果； D、當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； E、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期； F 、物品清單（同抽樣取證物品清單的要求）； G 、本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交被抽樣取證人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)

23、存檔保留。,,3、先行登記保存證據(jù)文書。 主要法律文書有——先行登記保存證據(jù)審批表、先行登記保存證據(jù)通知書、先行登記保存證據(jù)物品處理通知書等。 （1）先行登記保存證據(jù)審批表。 A、被先行登記保存證據(jù)人單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人 B、先行登記保存證據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)； C、先行登記保存證據(jù)案由：應(yīng)寫明案件反映的主要問(wèn)題； D、先行登記保存證據(jù)的理由：寫明簡(jiǎn)要案情，違反的相關(guān)法律、

24、法規(guī)、規(guī)章，先行登記保存證據(jù)的理由及法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； E、承辦人意見：承辦人建議先行登記保存證據(jù)的意見、簽名及日期； F、承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意先行登記保存證據(jù)的意見、簽名或蓋章及日期； G、行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意先行登記保存證據(jù)的意見、簽名及日期。,（2）先行登記保存證據(jù)通知書。 A、文號(hào)、被先行登記保存證據(jù)人單位名稱（或者個(gè)人姓名）

25、 B、先行登記保存證據(jù)的理由：應(yīng)寫明違法的行為及其違反的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章； C、先行登記保存證據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； D、先行登記保存證據(jù)的期限、方式和地點(diǎn)； E、當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； F、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期； G、物品清單（同抽樣取證物品清單的要求）； H、本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交被先行登記保存證據(jù)人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。

26、（3）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書。 A、文號(hào)、被先行登記保存證據(jù)人單位名稱（或者個(gè)人姓名）,B、先行登記保存證據(jù)的情況說(shuō)明：應(yīng)寫明違法的行為及其違反的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，并寫明先行登記保存證據(jù)時(shí)間及證據(jù)保存的狀況； C、先行登記保存證據(jù)物品處理的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)和處理結(jié)果； D、當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； E、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期； F、物品清單（同抽樣取證物品清單的要求）； G

27、、本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交被先行登記保存證據(jù)人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。 4、行政處罰先行告知書。 （1）文號(hào)、擬被行政處罰人單位名稱（或者個(gè)人姓名）； （2）違法行為基本情況：應(yīng)寫明違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果及其違反的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；,（3）擬作出行政處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，擬作出行政處罰的種類、數(shù)額或者期限； （4）告知當(dāng)事人陳述（申辯）權(quán)利

28、：應(yīng)告知當(dāng)事人陳述（申辯）權(quán)利及陳述（申辯）的時(shí)間、地點(diǎn)； （5）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系人（行政處罰承辦人）、電話、地址； （6）當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； （7）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期； （8）本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交擬被行政處罰人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。 5、陳述（申辯）材料。 主要法律文書有——陳述（申辯）書、陳述（申辯）筆錄。

29、,（1）陳述（申辯）書。 A、陳述（申辯）人基本情況：應(yīng)寫明單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，注明與本案的關(guān)系；如有委托代理人的應(yīng)寫明委托代理人的情況； B、陳述（申辯）的目的：應(yīng)寫明陳述（申辯）的主要要求； C、陳述（申辯）的內(nèi)容：應(yīng)寫明具體行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果等，并闡述陳述（申辯）的意見、理由； D、陳述（申辯）人簽名或蓋章及日期。

30、（2）陳述（申辯）筆錄（僅用于有書寫困難而陳述（申辯）的公民）。 A、陳述（申辯）的時(shí)間、地點(diǎn)； B、陳述（申辯）人基本情況：應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，注明與本案的關(guān)系； C、陳述（申辯）的目的：應(yīng)寫明陳述（申辯）的主要要求；,D、陳述（申辯）的內(nèi)容：應(yīng)寫明具體行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果等，并闡述陳述（申辯）的意見、理由； E、陳述（申辯）人對(duì)筆錄的意見：應(yīng)注明“陳述（申辯）筆

31、錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”的字樣，由陳述（申辯）人逐頁(yè)簽名并在末頁(yè)注明日期； F、陳述（申辯）筆錄的記錄有修改的，應(yīng)由陳述（申辯）人在修改處壓指印； G、記錄人簽名及日期。 6、聽證文書。 主要法律文書有——聽證告知書、聽證申請(qǐng)書、聽證通知書、聽證公告、聽證筆錄等。 （1）聽證告知書。 A、文號(hào)、被告知有權(quán)申請(qǐng)聽證人單位名稱（或者個(gè)人姓名）；,B、行政處罰的理由：應(yīng)寫明當(dāng)事人的違

32、法行為和違反的法律、法規(guī)、規(guī)章；行政處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目，擬作出行政處罰的種類、數(shù)額或者期限； C、告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限； D、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系人（行政處罰承辦人）、電話、地址 E、當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； F、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的印章及日期； G、本材料一式二份，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交被告知有權(quán)申請(qǐng)聽證人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)

33、存檔保留。 （2）聽證申請(qǐng)書。 A、聽證申請(qǐng)人基本情況：應(yīng)寫明單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，并注明與本案的關(guān)系；如有委托代理人的應(yīng)寫明委托代理人的情況； B、擬實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)、擬行政處罰內(nèi)容；,C、申請(qǐng)聽證的目的：寫明申請(qǐng)聽證的主要要求； D、申請(qǐng)聽證的事實(shí)和理由； E、聽證申請(qǐng)人簽字或蓋章及日期。 （3）聽證通知書 A

34、、文號(hào)、聽證申請(qǐng)人單位名稱（或者個(gè)人姓名）； B、舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、方式； C、聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務(wù)等基本情況； D、告知當(dāng)事人權(quán)利：應(yīng)寫明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權(quán)利，告知當(dāng)事人提供證據(jù)； E、行政處罰機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址； F、當(dāng)事人簽名或蓋章及日期； G、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期；,H、本材料一式二份，一份由行政

35、執(zhí)法機(jī)關(guān)交聽證申請(qǐng)人作為收到材料憑證，一份由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)存檔保留。 （4）聽證公告。 A、文號(hào)； B、聽證公告的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； C、舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、案由； D、告知利害關(guān)系人、其他申請(qǐng)參加聽證人員參加聽證的途徑； E、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的聯(lián)系人、電話、地址； F、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱、印章及日期。 （5）聽證筆錄 A、舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、方式； B、聽證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人

36、、委托代理人、案件承辦人的單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、性別、年齡、職務(wù)、工作單位、電話、住址、郵編等基本情況；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、工作單位；,C、舉行聽證的目的：寫明聽證申請(qǐng)人的主要要求； D、告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人等享有的權(quán)利：應(yīng)記載聽證申請(qǐng)人依法享有的申請(qǐng)回避權(quán)利、陳述（申辯）權(quán)利； E、聽證內(nèi)容：應(yīng)當(dāng)寫明承辦人提供的審查意見的依據(jù)、理由；當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、依據(jù)等陳述（申辯）內(nèi)容；

37、 F、聽證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人、委托代理人等對(duì)筆錄的意見：應(yīng)注明“聽證筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”的字樣，由聽證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人、委托代理人等逐頁(yè)簽名并在末頁(yè)注明日期； G、聽證筆錄的記錄有修改的，應(yīng)由聽證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人、委托代理人等在各自修改處壓指?。?H、聽證主持人、聽證員、記錄人簽名及日期。 （三）審查決定。 主要法律文書有——案件集體討論筆錄、案件處理審批表、案件移送函、行政處罰決定書

38、等。,1、案件集體討論筆錄。 （1）集體討論的時(shí)間、地點(diǎn)； （2）集體討論的案由：寫明集體討論的案件反映的主要問(wèn)題； （3）主持人、記錄人、出席人、列席人的姓名及職務(wù)； （4）承辦人員匯報(bào)案情：應(yīng)匯報(bào)違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果等；案件涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章等；承辦人闡述的意見和理由； （5）聽證主持人匯報(bào)聽證情況：應(yīng)匯報(bào)聽證情況、聽證各方的意見和理由，及聽證主持人的意見和理由；

39、（6）參加討論人員的主要意見和理由； （7）結(jié)論性意見； （8）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽字及日期。,2、案件處理審批表（案件銷案審批表）。 （1）案由及案件來(lái)源； （2）當(dāng)事人的基本情況：應(yīng)記載當(dāng)事人單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等； （3）案件基本情況：違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果等；當(dāng)事人的陳述（申辯）意見；處理適用的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；

40、（4）承辦人意見：承辦人處理意見、簽名及日期； （5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見：應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名或蓋章及日期； （6）行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名及日期。,3、案件移送函。 （1）文號(hào)、移送案件接收人單位名稱； （2）寫明移送案件的基本情況； （3）注明移送案件的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)； （4）移送案件的涉案物品清單（同抽樣取證物品清單

41、的要求）； （5）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期； （6）與送達(dá)回證同時(shí)使用。 4、行政處罰決定書。 （1）文號(hào)； （2）當(dāng)事人的基本情況：當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人、電話、住址、郵編等；,（3）案件的基本情況：應(yīng)寫明查明的違法事實(shí)，違反的法律、法規(guī)、規(guī)章，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目； （4）行政處罰

42、決定的結(jié)論：實(shí)施行政處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；以及行政處罰的種類、數(shù)額或者期限； （5）行政處罰的履行方式及期限等； （6）行政處罰的效力：應(yīng)寫明行政處罰決定自送達(dá)當(dāng)事人時(shí)生效； （7）救濟(jì)途徑：告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟的權(quán)利。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限 （8）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章及日期（日期以行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

43、（9）與送達(dá)回證同時(shí)使用。,（四）送達(dá)、執(zhí)行。 主要法律文書有——送達(dá)回證、強(qiáng)制執(zhí)行文書等 1、送達(dá)回證。 （1）文號(hào)、案由； （2）送達(dá)材料名稱、文號(hào)； （3）被送達(dá)人及送達(dá)地點(diǎn)； （4）送達(dá)日期； （5）送達(dá)方式：委托送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中； （6）被送達(dá)人、代收人簽名。被送達(dá)人拒收的，送達(dá)

44、人應(yīng)注明拒收的理由； （7）見證人、送達(dá)人簽名。,2、執(zhí)行文書。 （1）行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等。 （2）行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。如延期或分期繳納罰款審批文書等。 （3）行政處罰逾期不履行的。 A、加處罰款的，應(yīng)當(dāng)有依法加處罰款的文書。 B、查封、扣押、拍賣的，應(yīng)當(dāng)有查封、扣押、拍賣的文書。 C、劃撥、

45、凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)有劃撥、凍結(jié)的文書。 （4）強(qiáng)制執(zhí)行文書。 注意：行政強(qiáng)制措施與行政強(qiáng)制執(zhí)行還有專門的制式文書，其填制方法與行政處罰文書基本相同，其主要文書種類有：,△▲△▲△行政強(qiáng)制措施文書。 A、行政強(qiáng)制措施審批表； B、先行登記保存證據(jù)決定書、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、證據(jù)物品清單、證據(jù)物品處理通知書； C、實(shí)施人身強(qiáng)制有關(guān)證據(jù)及審查批準(zhǔn)文書； D、查封（扣押）物品（設(shè)施、場(chǎng)所）決定書、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、清單

46、，查封（扣押）物品（設(shè)施、場(chǎng)所）處理通知書、處理清單，解除查封（扣押）決定書，延長(zhǎng)查封（扣押）期限決定書； E、凍結(jié)存款（匯款）決定書、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、通知書，解除（延長(zhǎng)）凍結(jié)存款（匯款）通知書； F、被執(zhí)行人有關(guān)權(quán)利告知書、陳述申辯筆錄； G、其他重要文書、證據(jù)。,△▲△▲△行政強(qiáng)制執(zhí)行文書。 A、行政強(qiáng)制執(zhí)行審批表、催告書、決定書及送達(dá)回證、執(zhí)行公告； B、被執(zhí)行人陳述申辯筆錄，實(shí)施行政強(qiáng)制的現(xiàn)場(chǎng)筆

47、錄； C、行政強(qiáng)制中止執(zhí)行審批表、決定書，行政強(qiáng)制執(zhí)行協(xié)議書，恢復(fù)行政強(qiáng)制執(zhí)行審批表、決定書； D、行政強(qiáng)制終結(jié)執(zhí)行審批表、決定書； E、加處罰款或者滯納金標(biāo)準(zhǔn)告知書； F、劃撥存款（匯款）決定書、通知書； G、拍賣或者依法處理查封（扣押）物品（設(shè)施、場(chǎng)所）決定書； H、行政強(qiáng)制代履行決定書、催告書、立即代履行決定書。,（五）結(jié)案文書。 主要法律文書有——結(jié)案審批表、結(jié)案報(bào)告等

48、 1、結(jié)案審批表。 （1）行政處罰文書文號(hào)、發(fā)文日期； （2）案由、案件來(lái)源、發(fā)案時(shí)間； （3）案件簡(jiǎn)要情況：應(yīng)寫明違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果等；違反的法律、法規(guī)、規(guī)章等； （4）行政處罰內(nèi)容：寫明行政處罰決定的內(nèi)容； （5）行政處罰的執(zhí)行情況； （6）承辦人意見：承辦人建議結(jié)案的意見、簽名及日期；7承辦機(jī)構(gòu)審核意見： （7）應(yīng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或不同意的

49、意見、簽名或蓋章及日期； （8）行政負(fù)責(zé)人審批意見：應(yīng)有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意或不同意的意見、簽名及日期。,2、結(jié)案報(bào)告。 （1）當(dāng)事人基本情況：應(yīng)寫明被行政處罰人單位名稱（或者個(gè)人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等； （2）案由、案件來(lái)源、案發(fā)時(shí)間； （3）行政處罰文書文號(hào)、結(jié)案日期； （4）案件簡(jiǎn)要情況：應(yīng)寫明違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、后果等；違反的法律、法規(guī)、規(guī)章等

50、； （5）行政處罰內(nèi)容：寫明行政處罰決定的內(nèi)容； （6）行政處罰執(zhí)行方式：應(yīng)注明自動(dòng)履行、復(fù)議結(jié)案、訴訟結(jié)案、強(qiáng)制執(zhí)行； （7）行政處罰執(zhí)行結(jié)果； （8）填表人簽名及日期； （9）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。,四、行政處罰簡(jiǎn)易程序文書標(biāo)準(zhǔn),1、應(yīng)當(dāng)使用預(yù)定格式并編有統(tǒng)一號(hào)碼的行政處罰文書； 2、當(dāng)事人的基本情況：當(dāng)事人是公民——要記載其姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；當(dāng)事人是法人或其他

51、組織——要記載其名稱、法定代表人、電話、住址、郵編等； 3、有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)； 4、有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)記載； 5、有行政處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)，準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目； 6、有行政處罰決定的罰款金額或警告內(nèi)容； 7、有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款有加處罰款等若干規(guī)定；,8、救濟(jì)途徑：告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟

52、的權(quán)利。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限； 9、有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章、日期； 10、有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政處罰的行政執(zhí)法人員、被行政處罰人的簽名或蓋章； 11、當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰文書留有存根或復(fù)印底聯(lián)，即時(shí)備案。,五、行政執(zhí)法案卷立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn),（一）號(hào)、卷管理。 實(shí)行一案一卷、一卷一號(hào)制度，并且所有文書只存一份正本。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可實(shí)行正副卷。

53、 （二）卷面制作管理。 1、行政執(zhí)法案卷封面應(yīng)當(dāng)格式統(tǒng)一，卷內(nèi)材料依次編排順序頁(yè)碼裝訂整齊（破損文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制、文書過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書過(guò)大的應(yīng)折疊整齊）； 2、卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用藍(lán)黑、黑色墨水的鋼筆或者簽字筆書寫，案卷裝訂線處應(yīng)當(dāng)有立卷人簽章或者加蓋立卷專用章。,3、不便于隨法律文書直接入卷的錄音、錄像或者實(shí)物證據(jù)，應(yīng)當(dāng)建立證據(jù)材料備考表并注明證據(jù)名稱、內(nèi)容、數(shù)量、提取時(shí)間、存放地點(diǎn)等隨卷歸檔。 4、行