鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)研究.pdf

1、鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化是一個非常有趣的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)資本主義國家最初修筑鐵路的時候，一般都是由私人投資修建的，各段鐵路的功能單一且不互相連通。后來由于鐵路在戰(zhàn)爭中的重要作用，以及在國家政治、經(jīng)濟(jì)中的重要地位，20世紀(jì)20年代，曾經(jīng)在世界范圍內(nèi)掀起過一場鐵路國有化浪潮，并在這些資本主義國家長期保持著全部或絕大部分的國有鐵路。這些國家漸漸將分割的鐵路連接成網(wǎng)，且保持了上下一體的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。而在那些曾經(jīng)屬于殖民地、半殖民地國家，由于民族資本不夠

2、發(fā)達(dá)，鐵路的修建一般受到發(fā)達(dá)資本主義國家的干涉。因而路權(quán)也常常受這些資本主義國家的主導(dǎo)，或是被迫維持著被殖民國家政府所有，以實(shí)現(xiàn)資本主義國家控制路權(quán)的意志。當(dāng)時唯一例外的是美國，在第一次世界大戰(zhàn)后很快就恢復(fù)了鐵路的私營。 美國鐵路幾十年來建成了世界上最大的鐵路網(wǎng)絡(luò)，其鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化呈現(xiàn)幾個明顯特征：一是大的鐵路公司不斷合并，擴(kuò)大路網(wǎng)規(guī)模；二是大鐵路公司與航空、海運(yùn)等運(yùn)輸方式聯(lián)合，組成一體化的“多式聯(lián)運(yùn)”公司；三是小鐵路公

3、司大量涌現(xiàn)；四是鐵路的一些中間作業(yè)環(huán)節(jié)，如編組、裝卸等業(yè)務(wù)獨(dú)立出去成立專業(yè)公司。而在那些曾實(shí)行鐵路國有化的國家，20世紀(jì)80年代卻又掀起完全反方向的鐵路民營化和私有化浪潮。并力圖通過鐵路產(chǎn)業(yè)的重組，恢復(fù)鐵路的活力。于是隨著各種重組方案的出臺，涌現(xiàn)出許多類型的鐵路企業(yè)，如只負(fù)責(zé)線路維護(hù)而不從事運(yùn)輸?shù)穆肪W(wǎng)公司、只從事運(yùn)營服務(wù)而不擁有線路的客貨運(yùn)輸企業(yè)以及其他專業(yè)性公司等。鐵路改革和重組取得了一些成效，如歐盟以“網(wǎng)運(yùn)分離”為特征的鐵路改革，使

4、德國、法國、瑞典等成員國鐵路的運(yùn)營效率提高；日本按區(qū)域分割方式組建的6家客運(yùn)公司也有三家盈利并成功上市，政府補(bǔ)貼減少，生產(chǎn)率提高。但是也有許多失敗的現(xiàn)象，如英國路網(wǎng)公司在私有化之后，接連發(fā)生交通事故，后來改制成為受政府擔(dān)保限制的公司；我國在進(jìn)行“網(wǎng)運(yùn)分離”改革過程中嘗試的客運(yùn)公司模式，也在沒實(shí)行多久之后，就被撤銷。種種跡象表明，鐵路行業(yè)的重組不能任意為之，必須遵循一定的規(guī)律。本文的主要目的就在于揭示鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)變化的一般規(guī)律，探索鐵

5、路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則。 已有的對鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象進(jìn)行解釋的理論，主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)理論、市場勢力理論、交易成本理論和完整運(yùn)輸產(chǎn)品理論，這些理論分別從某一方面解釋了鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化。本文從作業(yè)的層次分析鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，建立新的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)分析框架，探討鐵路產(chǎn)業(yè)的特征對其產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響，將現(xiàn)有理論在新的分析框架下進(jìn)一步闡釋和發(fā)展，并通過各國網(wǎng)運(yùn)分離的比較分析、我國鐵路行包運(yùn)輸組織結(jié)構(gòu)的變化以及我國

6、鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)演變進(jìn)程和方向幾個案例對理論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和應(yīng)用。在理論部分，本文的主要觀點(diǎn)和研究結(jié)論如下： 1、建立新的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)分析框架。生產(chǎn)過程可以分解為多個相對獨(dú)立的作業(yè)，在作業(yè)之間存在水平依賴和垂直依賴兩種基本關(guān)系。水平依賴度和垂直依賴度分別表示這兩種關(guān)系的程度，其中水平依賴度指作業(yè)之間資源依賴的相似程度，垂直依賴度指作業(yè)之間物質(zhì)和信息交流的頻繁程度。產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)是為了協(xié)調(diào)作業(yè)之間的這兩種關(guān)系而建立的一種制度安排。在給

7、定的市場需求和生產(chǎn)技術(shù)條件下，作業(yè)結(jié)構(gòu)和作業(yè)之間的兩種關(guān)系相對給定，因而也決定了靜態(tài)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。從動態(tài)看，當(dāng)市場需求和生產(chǎn)技術(shù)發(fā)生變化，使建立一種新的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的潛在利潤與制度設(shè)計(jì)本身的成本之差大于現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)下的利潤時，就會推動產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化。 2、分析鐵路產(chǎn)業(yè)的特征對其產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響。鐵路產(chǎn)業(yè)除了符合一般產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律外，還在產(chǎn)品特征、市場需求變化、作業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)技術(shù)變化等方面有一些不同于一般工商業(yè)

8、的特殊性質(zhì)，是在分析其產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)時必須予以考慮的。其中產(chǎn)品特征主要表現(xiàn)在鐵路產(chǎn)品的極端多產(chǎn)品和多重屬性方面；市場需求的變化體現(xiàn)在數(shù)量、空間結(jié)構(gòu)和質(zhì)量維度幾個方面；作業(yè)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性表現(xiàn)在鐵路運(yùn)輸?shù)臅r間、空間特性和作業(yè)之間較高的水平依賴度和垂直依賴度方面；生產(chǎn)技術(shù)的變化主要表現(xiàn)在客運(yùn)高速技術(shù)的引入、貨運(yùn)重載技術(shù)的引入以及微電子技術(shù)在運(yùn)營管理中的應(yīng)用方面。 3、討論已有的幾種理論與新分析框架的關(guān)系。將已有的四種解釋鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)變

9、化現(xiàn)象的理論，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)理論、市場勢力理論、交易成本理論和完整運(yùn)輸產(chǎn)品理論與新的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)分析框架進(jìn)行比較。企業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是作業(yè)的水平依賴關(guān)系的外在表現(xiàn)；交易成本理論可以看作是作業(yè)之間垂直依賴關(guān)系的一種特例；市場勢力理論討論的企業(yè)處于作業(yè)結(jié)構(gòu)中相同的位置，并且存在很大的局限性；完整運(yùn)輸產(chǎn)品理論討論了運(yùn)輸產(chǎn)品質(zhì)量維度變化的一個方面與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系。 在實(shí)踐檢驗(yàn)與應(yīng)用部分，本文得出以下的研究結(jié)論：

10、1.在網(wǎng)運(yùn)分離的比較分析案例中，將網(wǎng)運(yùn)分離分為部分非競爭型網(wǎng)運(yùn)分離、部分競爭型網(wǎng)運(yùn)分離和完全網(wǎng)運(yùn)分離三種模式。通過模型得出幾個結(jié)論：網(wǎng)運(yùn)分離的可執(zhí)行程度受到運(yùn)能的限制；基礎(chǔ)設(shè)施使用費(fèi)的收取方式對網(wǎng)運(yùn)分離后的運(yùn)輸服務(wù)提供數(shù)量有很大的影響；分離出去的運(yùn)輸服務(wù)占全部運(yùn)輸量比例的大小，以及運(yùn)輸需求的穩(wěn)定程度，對網(wǎng)運(yùn)分離的可執(zhí)行程度有一定影響；部分競爭型的網(wǎng)運(yùn)分離相互進(jìn)入更難實(shí)行。2.從我國鐵路行包運(yùn)輸?shù)淖兓闆r看，中鐵快運(yùn)有限責(zé)任公司的成立、中

11、鐵行包有限責(zé)任公司的成立，以及兩個公司的合并，都使得鐵路行包運(yùn)輸?shù)慕M織結(jié)構(gòu)更加有利于作業(yè)之間水平依賴和垂直依賴關(guān)系的發(fā)揮，這是保證中鐵快運(yùn)和中鐵行包均取得較好業(yè)績的關(guān)鍵，并對合并后新中鐵快運(yùn)公司的未來發(fā)展提供了幾條具體的建議。3.我國鐵路產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)經(jīng)過了舊中國的分割管理和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期的集中統(tǒng)一管理，在向市場經(jīng)濟(jì)過渡的過程中，逐漸增強(qiáng)了鐵路局的市場主體地位，而導(dǎo)致整個鐵路運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的分割。多元經(jīng)濟(jì)主體的引入，打破國家鐵路一家經(jīng)營路網(wǎng)的局面