金融全球化趨勢下的證券市場監(jiān)管法律制度研究.pdf

1、證券市場是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其在完善國家金融體系，增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)活力等方面有著重要的作用。證券市場的發(fā)展有其固有的規(guī)律，此外，其在不同國家、不同時期展現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。我國的證券市場從形成到發(fā)展為時尚短，不可避免的出現(xiàn)各種問題。隨著金融日趨全球化以及加入WTO后我國對外開放程度的日益加深，我國的證券市場亦將面臨著對外開放，這就使我國本不完善的證券市場面臨著更多的問題，證券監(jiān)管體系也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。這在2007年的我國證券市場已有

2、所表現(xiàn)。 有鑒于此，如何在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會發(fā)展的新時期，穩(wěn)定良好的證券市場發(fā)展態(tài)勢，完善對證券市場的法律監(jiān)管則就成為極其重要的問題。同時，如何對證券市場進(jìn)行有效的法律監(jiān)管也成為法學(xué)界探討的熱點(diǎn)問題。 本文首先簡要地說明了課題來源、研究目的及方法，然后，通過對證券市場以及證券市場法律監(jiān)管問題的簡要介紹，闡述了證券監(jiān)管的基本理論。同時，筆者對西方主要發(fā)達(dá)國家不同的證券監(jiān)管模式，比如，自律型監(jiān)管模式、集中型監(jiān)管模式等進(jìn)行了比